资金占用防范制度 - 制定制度防范控股股东及关联方资金占用[2] - 董事长是清欠工作第一责任人[9] - 审计委员会和内审部门负责日常监督[11] 资金占用相关规定 - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 公司不得为关联方提供财务资助[5] - 关联交易资金审批支付须依规执行[9] 违规处理措施 - 违规占用应制定清欠方案并公告[9] - 被占用资金原则上现金清偿[10] - 违规责任人将受处分或法律追究[13] 制度执行与生效 - 制度未尽事宜按相关规定执行[15] - 制度经股东会审议通过生效[15] - 制度由董事会负责解释[15] 公司与时间信息 - 公司为贵阳朗玛信息技术股份有限公司[16] - 时间为2025年10月[16]

贵阳朗玛信息技术股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为完善贵阳朗玛信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作、维护公司信息披露的公平、公正、公开 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关法律、法规及《贵阳朗玛信息技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《信息披露管理办法》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为内幕信息保密工作的主要责任人，董事会秘 书负责具体实施内幕信息的保密、登记备案和管理工作，董事会秘书不能履行职 责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第三条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像、 光盘、其他储存介质等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会或董事 会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核)后，方可对外报道、传送 ...

关联方定义 - 持公司5％以上股份的法人或一致行动人为关联法人[7] - 直接或间接持公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易审议 - 与关联自然人成交30万元以下、关联法人300万元以下且低于净资产绝对值0.5%由经营管理层会议审议[14] - 与关联自然人成交超30万元、关联法人超300万元且占净资产绝对值0.5％以上经独立董事同意后董事会审议披露[14] - 与关联人交易超3000万元且占净资产值5%以上提交股东会审议并披露评估或审计报告[14] 关联担保规定 - 为关联人担保不论数额经董事会审议披露后提交股东会，为控股股东等担保对方应提供反担保[15] - 为持5％以下股份股东担保参照关联人担保规定，有关股东股东会回避表决[15] 关联财务资助 - 关联参股公司其他股东按比例提供财务资助时，公司可提供，经非关联董事审议后提交股东会[17] 关联交易其他规定 - 十二个月内与同一关联人或不同关联人同类交易累计计算适用规定[17] - 可预计日常关联交易年度金额，超预计重新履行程序[18] - 关联交易审批需说明价格及差异原因[20] - 董事会审议关联交易关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行会议，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[20] - 股东会审议关联交易关联股东回避且不得代理表决[21] - 部分关联交易可免履行相关义务[23] - 涉及董事会或股东会审议的关联交易需获独立董事认可并经专门委员会审议[20] - 关联人占用资源致损失董事会应保护追责[21] - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存不少于10年[25] - 子公司关联交易视同公司行为，参股公司按比例比照执行[25] - 本制度自股东会审议通过生效，由董事会负责解释[28][29]

贵阳朗玛信息技术股份有限公司 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"重大事 项"）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位（以下简称"报 告义务人"），应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报告的制度。 第二章 重大事项报告义务人 第三条 报告义务人负有通过董事会秘书向董事会报告本制度规定的重大 事项并提交经过核对相关文件资料的义务。报告义务人应当保证其提供的相关文 件资料真实、准确、完整、及时，无重大隐瞒、重大遗漏、虚假陈述或引起重大 误解之处。 第四条 公司重大事项报告义务人包括： （一） 公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份股东及其一致 行动人及本制度规定的其他股东； 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范贵阳朗玛信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 重大事项的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公 平，保护公司股东利益，确保公司规范运作。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息 披露 ...

募集资金支取与通知 - 公司一次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%时，公司及银行应通知保荐或财务顾问[5] 项目论证与节余处理 - 募集资金投资项目搁置超一年，公司需重新论证项目可行性[9] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证项目[9] - 节余募集资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，豁免相关程序[12] - 节余募集资金达项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议[12] 协议签订与资金置换 - 公司应在募集资金到位后1个月内与相关方签三方监管协议[5] - 公司以募集资金置换自筹资金应在资金转入专户后6个月内实施[12] 资金存放与使用规范 - 公司应审慎选择银行开设募集资金专户，专户不得存放非募集资金[5] - 公司使用募集资金应符合招股说明书承诺，不得擅自改变用途[9] - 除金融类企业，募集资金不得用于委托理财等财务性投资[9] 资金置换与使用限制 - 募集资金置换需在自筹资金支付后六个月内实施，经董事会审议通过并披露信息[13] - 现金管理产品期限不得超过十二个月，应为安全性高、非保本型且不得质押[13] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次期限最长不得超过十二个月[15] 资金归还与公告 - 补充流动资金到期应在归还后两个交易日内公告，无法归还需提前履行审议程序并公告[16] 超募资金使用计划 - 超募资金应在同一批次募投项目整体结项时明确使用计划[17] 项目变更规定 - 募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司间变更，或仅涉及地点变更，不视为改变用途[19] - 募集资金使用超额度、期限或用途，情形严重视为擅自改变用途[20] 检查与核查 - 审计部至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况[22] - 董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展，出具专项报告[22] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放、管理和使用情况进行一次现场核查[24] 报告与鉴证 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计金额差异超30%，应调整投资计划并披露[23] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问需对公司年度募集资金存放、管理与使用情况出具专项核查报告[24] - 经1/2以上独立董事同意，独立董事可聘请会计师事务所对募集资金使用情况出具鉴证报告[25] 制度实施与解释 - 本制度经公司股东会通过之日实施[27] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[27]

投资分类 - 短期投资指持有不超1年可随时变现的投资[5] - 长期投资指超1年不能或不准备变现的投资[6] 投资决策权限 - 董事长可决定交易涉及资产总额占比低于10%、营收占比低于10%或绝对金额500万元以下等对外投资事项[6] - 董事会审议交易涉及资产总额占比10%以上、营收占比10%以上且超1000万元等对外投资事项[8] - 股东会审议交易涉及资产总额占比50%以上、营收占比50%以上且超5000万元等对外投资事项[9] 交易计算规则 - 公司“提供财务资助”等交易按发生额连续12个月累计计算，其他交易同一类别标的相关连续12个月累计计算[10][11] - 交易标的为股权致合并报表范围变更，对应公司全部资产和营收视为交易涉及资产总额和营收[10] 重大交易规定 - 重大资产重组需股东会特别决议（2/3以上表决权通过）[11] - 达到一定标准交易，股权需审计，非现金资产需评估[11] - “购买或出售资产”交易累计金额达最近一期经审计总资产30%，需股东会2/3以上表决权通过[12] 子公司投资审批 - 子公司对外投资经经营层讨论后按制度履行审批程序[13] 投资管理流程 - 公司证券保管至少由2名以上人员共同控制[17] - 公司短期投资由总经理办公会预选并编制计划，财务部评估资金流量[17] - 公司长期投资需经提出、初审、审核等程序[18] 财务信息管理 - 公司子公司应每月向财务部报送财务会计报表[24] 投资监督与披露 - 公司对外投资组建的公司应派出董事、监事参与监督[22] - 公司对外投资应按相关规定履行信息披露义务[25] 财务核算与审计 - 公司财务部对对外投资活动全面财务记录和详尽会计核算[24] - 公司可安排内部审计部门对子公司定期或专项审计[24] 投资决策机构 - 公司对外投资决策机构为股东会、董事会、董事长[15]

贵阳朗玛信息技术股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范贵阳朗玛信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司运营稳定，保障股东权益， 依据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《贵阳朗玛信息技术股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，制定本制度。 第六条 董事因违反法律法规、《公司章程》规定，或因重大失职、渎职等 行为损害公司利益，经股东会决议通过，可解除其董事职务，其解任自股东会决 议作出之日起生效。 无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。 第七条 高级管理人员因违反法律法规、《公司章程》规定，或因重大失职、 渎职等行为损害公司利益，经董事会审议通过，可解除其高级管理人员职务，其 解聘自董事会决议作出之日起生效。 若无正当理由，在任期届满前解任高级管理人员，对其造成损害的，依据劳 动合同及相关法律处理。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第 ...

薪酬制度适用人员 - 制度适用于公司董事及高级管理人员，高级管理人员含总经理等[2] 薪酬方案决策 - 董事薪酬方案由股东会决定，高级管理人员薪酬方案由董事会批准[5] - 独立董事薪酬实行津贴制，由股东会审议决定[9] 薪酬构成 - 董事和高级管理人员薪酬含基本、绩效和中长期激励收入，绩效薪酬占比原则上不低于基本与绩效薪酬总额的50%[7] - 高级管理人员薪酬由基本和年度绩效薪酬构成[7] 薪酬发放 - 独立董事津贴次月执行，按季度发放[10] 薪酬调整与奖惩 - 出现严重损害公司利益等情形，不予发放绩效薪酬[10] - 公司因财务造假追溯重述时，应重新考核并追回超额发放部分[10] - 经董事会薪酬与考核委员会审批，可为专门事项设专项奖励或惩罚[14]

重大差错认定标准 - 财务报告：涉及资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元等[6] - 业绩预告：变动方向不一致或幅度超20%且无合理解释[9] - 业绩快报：财务数据与定期报告差异幅度达20%且无解释[9] - 会计报表附注：披露重大事项等[8] - 其他年报信息：涉及特定比例净资产的重大事项等[8] 责任承担与追究 - 董事长等对年报披露和财务报告承担主要责任[10] - 内部审计查实重大差错原因并报董事会追责[10] - 责任追究形式包括通报批评等[11] - 结果可纳入年度绩效考核[11] - 董事会决议以临时公告披露[11] 制度相关 - 季度、半年报信息披露追责参照执行[13] - 未尽事宜按法规执行，抵触按国家规定[13] - 制度经董事会审议通过生效，修改亦同[13] - 制度由董事会负责解释[13]

委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[4] - 委员任期与同届董事会董事任期一致，连选可连任[5] 职责与资料收集 - 负责制定公司董事、高管考核标准和薪酬政策等并提建议[7] - 人力资源部门收集提供薪酬与考核相关资料[10] 考评程序 - 对董事和高管考评含述职、评价等并报审议[10] 会议规则 - 经召集人或2名以上委员提议召开，提前3日发通知[12][13] - 委员可委托出席，独立董事书面委托其他独立董事[15] - 连续两次不出席，董事会可撤销委员职务[21] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[22] 其他规定 - 会议记录保存不少于十年[25] - 通过议案及表决结果书面报董事会[26] - 有利害关系委员应披露并可能回避表决[18][29] - 工作细则自董事会决议通过生效，解释权归董事会[33][36]