业绩总结 - 2023年公司财务报告真实准确反映财务状况和经营成果[6] 会议情况 - 2023年监事会召开4次监事会议审议多项报告及议案[3][4] 合规情况 - 2023年决策、履职、担保等合规，无违规占用资金等行为[5][8][9] 未来展望 - 2024年监事会计划加强学习、监督和自身建设[10]

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、鉴证报告 二、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）：北京市丰台区丽泽路 2 0 号 丽 泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ） ： 010 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ f a x ） ： ...

业绩总结 - 2023年度合并报表归母净利润 -2098.107489万元[5] - 截至2023年12月31日，合并报表未分配利润 -14194.369844万元[5] 利润分配 - 拟定2023年度不派现、不送股、不转增[5] 内控与报告 - 2023年内部控制评价无重大缺陷[1] - 2023年度报告合规，财务报告真实准确完整[3] 资金与担保 - 报告期内无关联方非正常占用资金和违规对外担保[4] 资产减值 - 监事会同意计提资产减值准备相关事项[6]

授信申请 - 2024年度公司及全资子公司拟申请不超15亿人民币和不超3亿欧元综合授信额度[2] - 授信额度有效期自2023年年度股东大会审议通过至2024年年度股东大会召开[2] 融资担保 - 公司控股股东等将提供不超15亿人民币和不超3亿欧元融资担保，不收取担保费[4] 相关决议 - 《关于公司及全资子公司2024年度拟申请银行授信的议案》需提交2023年度股东大会审议[2] - 备查文件含第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十三次会议决议[7]

公司章程修订 - 公司拟修订公司章程相关条款[2] 董事补选 - 董事辞职致董事会低于法定人数，改选出的董事就任前原董事仍履职[5] - 公司应在董事提出辞职之日起六十日内完成补选[5] 独立董事候选人提名 - 董事会、监事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提独立董事候选人[6] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上时可不再提取[7] - 年度内现金分红总额不低于当年可供分配利润（扣非）的10%[8] - 不同发展阶段与资金支出安排下，现金分红在利润分配中最低比例不同[10] - 原则上每年现金分红，有条件可中期分配[10] - 股东大会对利润分配方案决议后，董事会须两个月内完成股利派发[11][14] - 调整利润分配政策议案需经出席股东大会股东表决权2/3以上通过[12][13] 重大投资界定 - 未来十二个月内对外投资等累计支出满足特定条件属重大投资计划或重大现金支出[9] 经营状况界定 - 连续三个会计年度经营活动现金流量净额与净利润之比均低于20%属经营较大变化情形[12][13]

公司治理 - 股东大会每年至少召开一次[5] - 治理结构包括股东大会、董事会、监事会及四个专业委员会[5][6] - 根据法律法规设立相关组织并建立法人治理结构制度[8][9] 内部控制制度 - 目标包括形成科学机制、强化风险管理、保护资产安全等[2] - 应遵循合法性、全面性等六项原则[3][4] - 建立预算控制制度以监督活动和控制授权使用[11] - 建立多种控制程序，包括交易授权、不相容职务分离等控制[15][16][17] 人事与信息管理 - 建立科学人事管理制度和人才梯队[12] - 建立完整信息系统保障报告信息有效提供，并提供人力财力保障系统运行[14] 监督与评价 - 监事会负责审核定期报告、检查财务和监督董事高管，审计委员会负责内外部审计沟通等工作[18] - 定期评价内部控制，通过内部机制和外部沟通获取证据和发现问题[19] 制度规定 - 《子公司管理制度》加强对子公司管理和风险控制[20] - 《对外投资管理制度》规定投资形式和审批手续[21] - 《对外担保管理办法》规定担保类型和审批要求，防范担保风险[22][23] - 《关联交易管理和决策制度》规定关联交易原则和审批手续，防止资金资产被占用[24] - 《信息披露管理制度》规定信息披露应真实准确完整及时公平[25] - 《募集资金管理制度》规定募集资金使用和管理要履行审批手续并专户存储[27][28] - 《重大事项内部报告制度》规范信息披露[29] 业务规范 - 明确销售与收款业务岗位职责、审批程序及岗位分离要求[30] - 明确采购与付款业务职责分工、审批程序及岗位分离要求[31] 成本控制 - 建立《费用管理制度》和《预算管理工作制度》控制成本费用[32] 未来展望 - 完善治理结构，发挥专门委员会作用提升决策与风控能力[35] - 完善内控体系，确定框架，加强制度建设，优化业务流程[35] - 建设全面风险管理体系，加强风险评估与管理[36] - 加强内控执行监督，分为日常和专项监督[37] - 持续完善内部控制制度[39]

募集资金 - 2021年11月发行A股10335917股，发行价每股11.61元，募资119999996.37元[6] - 扣除费用后，募资净额108522148.14元[7] - 截至2023年12月31日，募资全部使用完毕且账户销户[18] 公司信息 - 注册资本33843.8106万元，上市地深交所，代码300293[5] - 成立于2004年9月29日[5] 持续督导 - 2022年6月22日聘请一创投行完成督导工作[4] - 2023年2月15日李志杰接替张新炜担任保荐代表人[4] - 督导期限截至2023年12月31日[1] 资金用途 - 募资拟投入收购SBS Ecoclean GmbH 15%少数股权，金额10852.21万元[8]

人员数据 - 截至2022年12月31日，中兴华合伙人170人，注册会计师839人，签过证券服务业务注会463人[1] 审计相关 - 2023年8 - 9月会议通过续聘2023年度审计机构中兴华议案[2][5] - 2024年1月审计委员会与中兴华沟通2023年度审计总体情况[5] - 2024年4月审计委员会通过公司2023年财务报告等议案[6] 报告日期 - 报告日期为2024年4月26日[9]

独立董事提名 - 韩霞被提名为公司第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合规定[20][21] - 具备上市公司运作知识和五年以上相关工作经验[16] - 以会计专业人士被提名，具备注册会计师资格等条件[17] 合规情况 - 最近十二个月内无相关情形[25] - 最近三十六个月无刑事处罚、行政处罚等[28][30] 任职限制 - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[33] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[34]

会议信息 - 2024年4月25日召开第四届董事会第十七次会议[2] - 应出席董事5名，实际出席5名[2] - 董事会提请于2024年5月17日召开2023年度股东大会[30][31] 议案审议 - 审议《2023年度董事会工作报告》等9项议案[3][5][6][7][8][10][11][13][15] - 多数议案表决结果为同意5票，反对0票，弃权0票[3][5][6][7][8][10][11][13][15] - 《关于公司及全资子公司2024年度拟接受控股股东等提供担保议案》表决结果为同意4票，回避1票，反对0票，弃权0票[15] - 多项议案尚需提交公司股东大会审议[3][5][6][7][9][12][14][15][16] 业绩情况 - 2023年度公司净利润为负值，拟不进行现金分红等[7] - 2023年末公司未弥补亏损141,943,698.44元，达实收股本总额三分之一[21] 资金相关 - 公司及全资子公司2024年度拟向银行申请不超15亿人民币和不超3亿欧元综合授信额度[11] - 公司2024年度预计为子公司埃克科林提供不超1亿元人民币的担保[13] - 公司及全资子公司2024年度预计拟接受控股股东等不超15亿人民币和不超3亿欧元融资担保，不收费[15] - 2024年度拟开展不超5亿元或等值外币的外汇套期保值业务[17] - 提请股东大会授权董事会办理向特定对象发行不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[25] 人员相关 - 拟将独立董事津贴从7.14万元/年调整为12万元/年[27] - 提名郭洪涛、余之森为第五届董事会非独立董事候选人[28] - 提名韩霞、徐丽军、孙琦为第五届董事会独立董事候选人[29]