公司基本信息 - 公司于2012年1月16日核准发行1500万股，3月8日在深交所创业板上市[6] - 公司注册资本为33843.8106万元[7] - 公司设立时股本总额为4500万股[12] 股权认购情况 - 沈阳蓝英自动控制有限公司2010年5月31日认购2565万股，占比57%，出资为净资产折股[13] - 中巨国际有限公司2010年5月31日认购1800万股，占比40%，出资为净资产折股[13] - 沈阳黑石投资有限公司2010年5月31日认购135万股，占比3%，出资为净资产折股[13] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[14] - 公司因特定情形收购股份，合计持股不超已发行股份总数10%，并在3年内转让或注销[20] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同类股份总数25%，上市1年内、离职后6个月内不得转让[22] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 董事人数少于章程规定人数三分之二或未弥补亏损达股本总额三分之一等，2个月内召开临时股东会[37] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东书面请求时，公司决定是否召开临时股东会[39] 董事会相关规定 - 董事会成员不少于五名，独立董事占比不低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[82] - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知全体董事[85] - 代表十分之一以上表决权股东、三分之一以上董事或审计委员会可提议召开临时董事会会议，董事长十日内召集和主持[85] 审计委员会相关规定 - 审计委员会成员为3名，独立董事应过半数，由独立董事中会计专业人士担任召集人[91] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行，作出决议应经成员过半数通过[91] 公司高管相关规定 - 公司设总经理一名，每届任期三年，连聘可以连任[96] - 总经理需在会计年度结束后三个月内向董事会提交上一年度经营报告，在年度终止前三个月内，最晚在年度终止一个月前提交次年年度业务计划[96] 利润分配相关规定 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[101] - 公司年度内现金分红总额不低于当年可供分配利润（扣非）的10%[103] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低达80%[105] 公司合并、分立相关规定 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[118] - 公司合并、分立、减少注册资本，应自决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定媒体公告[118][119][120] - 债权人自接到通知之日起30日内，未接到通知的自公告之日起45日内，可要求公司清偿债务或提供担保[118][119][120] 公司解散、清算相关规定 - 持有10%以上表决权的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[123] - 公司出现解散事由，应在10日内通过国家企业信用信息公示系统公示[124] - 公司因特定情形解散，清算义务人应在15日内成立清算组[124]

公司信息 - 公司名称为沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司[22] - 股票代码为300293[27] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人包括持有公司5%以上股份股东及其董监高等[4] - 董事会及时登记报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[7] - 相关主体保证档案真实准确完整，送达不晚于信息公开披露时间[7] - 做好内幕信息流转环节知情人登记和档案汇总[8] - 重大事项制作进程备忘录[11] 违规处理 - 发现违规核实追责，2个工作日报送情况及结果[11] - 擅自泄露信息视情节问责处罚并追偿损失[17] - 内部人员利用信息交易没收所得并罚款，外部人员终止合作[17] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及进程备忘录至少保存10年[12] 制度规定 - 制度由董事会负责解释与修订[31] - 制度自董事会审议通过之日起施行[32]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，两名独立董事，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任，董事会选举产生[5] - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[4] 审计委员会职责 - 监督及评估内外部审计工作、审核财务信息及其披露等[7] - 指导和监督内部审计部门工作，内部审计部门向其报告[8] - 督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来[13] - 审核公司财务会计报告，对真实性、准确性和完整性提意见[16] - 可对违规董事、高管提罢免建议[17] 审计委员会决策流程 - 披露财务会计报告等事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[11] - 根据内部审计报告对内部控制有效性出具书面评估意见并报告[14] 审计委员会会议规则 - 每季度至少开一次会，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会[19] - 会议须三分之二以上成员出席，关联议题关联委员回避，过半数无关联委员出席可举行[19] - 召开前三天通知全体委员，主任委员主持，不能出席可委托独立董事主持[19] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存10年[20] - 工作细则经董事会审议通过生效，抵触时按规定执行并修订，解释权归董事会[22][23] - 公司应在年报披露审计委员会履职及会议召开情况[17]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开1次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[9] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时自事实发生日起2个月内召开[9] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[8] - 公司对外提供财务资助，被资助对象最近一期资产负债率超70%等三种情形经董事会审议后还需提交股东会审议[8] 临时股东会召开情形及召集 - 董事人数不足规定法定最低人数或章程所定人数2/3等七种情形下，2个月内召开[10] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开[10] - 审计委员会或独立董事提议召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[13][14] - 审计委员会或股东自行召集，持股比例不得低于10%，费用由公司承担[15][16] 股东提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[18] - 召集人收到提案后2日内发出补充通知，公告并提交审议[18] 股东会通知 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[19] - 股权登记日与会议日期间隔不得多于7个工作日，且确认后不得变更[20] - 发出通知后无正当理由不得延期或取消，否则提前2个工作日公告说明[21] 股东会主持 - 董事会召集的由董事长主持，不能履职时由过半数董事推举一人主持[26] - 审计委员会召集的由召集人主持，不能履职时由过半数成员推举一人主持[27] - 股东自行召集的由召集人或其推举代表主持[27] 股东会表决 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[30][32] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保超总资产30%需特别决议通过[32] - 分拆子公司上市提案需双重2/3以上通过[33] - 特定公司选举董事采用累积投票制，股东表决票数有计算方式[33][34] - 董事获选最低票数有规定[34][35] - 关联交易事项决议按非关联股东表决权计算[38] 其他规定 - 董事会、独立董事可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[30] - 股东买入超规定比例股份，36个月内不得行使表决权[30] - 股东会采取记名投票，同一表决权重复表决以第一次结果为准[36] - 会议记录保存不少于10年[39] - 股东会通过派现等提案，公司2个月内实施[40] - 公司回购普通股决议需2/3以上表决权通过[40] - 股东可60日内请求法院撤销违规决议[40] - 股东会决议由董事会执行[42] - 规则经股东会审议通过生效，修改由董事会提方案[42] - 规则与规范性文件不一致以相关文件为准[42]

制度制定 - 公司制定信息披露暂缓与豁免事务管理制度[2] - 制度由董事会制定、解释并修订，自审议通过生效[11] 披露规则 - 涉国家秘密应豁免披露，涉商业秘密特定情形可暂缓或豁免[4][5] - 定期和临时报告涉秘可特定方式豁免披露[7] - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露并说明[8] 内部程序 - 确定暂缓、豁免事项应履行内部审核程序[6] - 报告公告后十日内报送登记材料[7] 责任机制 - 确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制[8] 知情人要求 - 知情人需知晓制度内容，有保密及备案义务[22] - 期间不得买卖公司股票及衍生品，不建议他人买卖[22] - 保密不当致泄露愿承担法律责任[22]

会计师事务所聘请 - 1/2以上独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[6] 选聘标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] - 按公式计算审计费用得分[9] 审计费用规定 - 聘任期内审计费用降20%以上需说明金额、定价原则等[11] 人员轮换 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年后连续5年不得参与[12] 改聘流程 - 审计委员会审核提案并调查执业质量发表意见[14] - 董事会通过议案后发股东会通知，前任可陈述意见[14] - 除特定情况，年报审计期间不得改聘[14] - 改聘需公告多方面详细信息[14] 信息披露 - 年度报告披露事务所服务年限、审计费用等信息[15] 选聘时间 - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[15] 监督职责 - 审计委员会督促事务所尽责，发现违规报告董事会[17] 禁聘情况 - 存在特定严重行为的事务所经股东会决议不再选聘[18] 资料保存 - 选聘相关文件资料保存至少10年[18] 制度生效 - 制度自股东会审议通过生效，修改亦同[20]

新策略 - 公司制定舆情管理制度提高应对能力保护投资者权益[2] - 舆情分重大和一般两类[3] - 董事长任舆情工作组组长领导处理工作[3] - 证券事务部负责采集信息、建档案并更新[4][5] - 不同舆情按相应原则和流程处置[6][8][9] - 违规人员和媒体将被追责[13] - 制度经董事会审议通过施行并由其解释[15]

信息披露要求 - 公司应及时、公平披露重大信息，保证真实、准确、完整[4] - 内幕信息披露前，知情人不得公开、泄露或利用其交易[5] - 依法披露的信息应在指定网站和媒体发布[6] 定期报告披露 - 定期报告包括年报、半年报和季报[11] - 年报应在会计年度结束之日起四个月内披露[12] - 半年报应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[12] - 季报应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[12] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度报告[12] 业绩预告 - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等情形，应在会计年度结束1个月内预告业绩[16] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等，公司应披露[19] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应作专项说明[16] 临时报告 - 临时报告包括董事会决议公告、股东会决议公告等[18] - 发生可能影响股价的重大事件，投资者未得知时公司应立即披露[18] 重大事项披露 - 公司变更名称、股票简称等应立即披露[21] - 公司收购等行为致股本总额等重大变化，信息披露义务人应披露权益变动[22] 交易披露 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[23] - 交易标的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[23] - 交易标的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[23] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[23] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[23] 关联交易披露 - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需经独立董事同意并披露[25] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的交易需经独立董事同意并披露[25] - 与关联人交易超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上需提交股东会审议并披露报告[27] 合同与诉讼披露 - 一次性签署与日常生产经营相关合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或期末总资产50%以上且超1亿元需及时披露[27] - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的重大诉讼、仲裁事项需及时披露[27] 股东相关披露 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[35] - 公司向特定对象发行股票时，控股股东等应提供信息配合披露[36] - 持股5%以上的股东等应报送关联人名单及关系说明[36] - 接受委托或信托持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[36] 文件保存 - 信息披露文件保存期限不少于十年[44] - 董事等履行信息披露职责相关文件资料保存期限不少于十年[44] 责任主体 - 公司各部门和下属公司负责人是信息披露事务管理和报告第一责任人[45] - 财务总监是财务信息披露第一负责人[49] 保密与管理 - 内幕信息知情人在内幕信息披露前负有保密义务[47] - 发生重大事项时公司应报送内幕信息知情人档案、制作进程备忘录[47] - 董事、高管获悉重大信息应立即报告董事长和董事会秘书[40] - 公司董事等内幕信息知情人应控制信息知情范围，不得在非业务相关部门或个人间传播内幕信息[48] - 公司聘请的顾问等不得擅自披露公司信息，否则承担损失和责任[48] 特殊情况处理 - 重大信息难以保密等情况时公司应立即披露[48] - 拟披露信息属特定情形可申请豁免披露[48] 财务信息管理 - 财务信息披露前应执行内控和保密制度，确保真实准确[49] 内部审计 - 公司实行内部审计制度，审计部门定期向审计委员会报告监督情况[49] 投资者关系管理 - 董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作[50] - 公司开展投资者关系活动不得提供未公开信息[51] 违规处理 - 信息披露违规时对责任人给予处分并可要求赔偿[52]

内部审计机构要求 - 专职人员至少一人[4] - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[8] - 提交年度内部审计工作计划和报告[8] - 至少每半年检查重大事件实施和大额资金往来情况[12] 审计报告相关 - 被审计单位有异议十日内提书面意见[16] - 当期审计档案保存至少3年[18] - 审计结束发表意见并形成报告[20] - 报告说明基本事项、描述重要事项并发表意见[22] 内部控制评价报告 - 董事会根据内审报告出具内控评价报告[22] - 报告包含至少七项内容[22] - 董事会审议年报时对报告形成决议[22] - 保荐或财务顾问核查并出具意见[22] - 披露年报时披露内控评价和审计报告[22] 违规处理 - 被审计单位七种情形董事会责令改正并处分责任人[24] - 内审人员五种情形给予相应处分[24] 制度施行 - 制度自董事会审议通过之日起施行[26]

制度制定与原则 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通，提升形象[2] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] 沟通渠道与方式 - 通过官网、新媒体等多渠道与投资者沟通[5] - 召开投资者说明会提前公告，原则上在非交易时段[23] - 通过互动易平台与投资者交流，谨慎客观发布信息[27] - 安排投资者到公司或项目所在地现场参观[29] - 设立专门投资者咨询电话，工作时间专人接听[33] 责任与管理 - 公司承担投资者投诉处理首要责任，完善处理机制[6] - 投资者关系管理工作由董事会领导，董事会秘书负责[10] - 证券事务部是日常工作机构，负责多项事务[10] - 董事、高管对信息披露负责，重大信息报告责任人配合[14] 信息披露 - 信息披露渠道包括公司网站互动平台、新闻媒体及电话等[19] - 在定期报告中披露接待调研及采访情况[18] - 定期报告公布咨询电话号码，变更及时披露[37] 其他规定 - 从事投资者关系管理员工需具备多方面素质[14] - 公司及其相关人员活动中不得违规披露[15] - 股东会审议现金分红方案前与中小股东沟通[25] - 工作失职致管理失误，公司视情况处分[35] - 制度自董事会通过之日起实施，解释权归董事会[35]