第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票之持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3339 号）核准，沈阳蓝英 工业自动化装备股份有限公司（以下简称"蓝英装备"、"上市公司"或"公司"）2021 年 11 月完成向特定对象发行股票（简易程序）事宜，公司聘请中德证券有限责 任公司（以下简称"中德证券"）担任蓝英装备 2021 年向特定对象发行股票（简 易程序）的保荐机构。2022 年 6 月，第一创业证券承销保荐有限责任公司（以 下简称"一创投行"或"保荐机构"）承接蓝英装备 2021 年向特定对象发行股票（简 易程序）的持续督导工作，持续督导期限截至 2023 年 12 月 31 日。 目前，持续督导期限已满，一创投行根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法规和规则的相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、本持续督导保荐总结报告 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的背景 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）拟开展的外汇 套期保值业务与公司及下属子公司生产经营紧密相关。随着公司业务的发展， 外币结算需求不断上升，汇率波动将对公司经营业绩产生影响。为进一步提高 公司及合并报表范围内子公司抵御外汇波动风险的能力，增强财务稳健性，公 司计划开展外汇套期保值业务。 二、开展外汇套期保值业务概述 （一）主要涉及币种及业务品种 公司本次实施的外汇套期保值仅限于生产经营所使用的主要结算货币，包 括美元、欧元、英镑、瑞士法郎、捷克克朗、印度卢比等。 公司拟开展的外汇套期保值业务的具体方式或产品主要包括远期结售汇、外 汇掉期、外汇期权、利率互换、货币互换、利率掉期、利率期权、及其他外汇衍 生产品业务。 （二）业务规模及投入资金来源 公司开展的外汇套期保值业务与日常经营需求紧密相关，不是单纯以盈利 为目的的外汇交易，而是以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避 和防范汇率波动风险为目的。 公司已制定《外汇套期保值业务管理制度》，规定公司从事外汇交易业务，以 规避汇率 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为144178.11万元[12] - 2023年营业总收入为14.42亿元，上年为12.63亿元，同比增长14.11%[25] - 2023年净利润为 - 2098.11万元，上年为 - 5449.71万元，亏损幅度收窄61.49%[25] 资产负债 - 2023年末公司资产总计20.99亿元，较年初21.68亿元下降3.19%[23] - 2023年末负债合计11.82亿元，较年初16.72亿元下降29.32%[24] - 2023年末股东权益合计9.16亿元，较年初4.95亿元增长85.01%[24] 现金流量 - 2023年经营活动产生的现金流量净额为89.99万元，上年为 - 3773.78万元，扭亏为盈[26] - 2023年投资活动产生的现金流量净额为 - 1669.25万元，上年为 - 2181.26万元，亏损幅度收窄23.47%[26] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额为 - 1869.84万元，上年为 - 5785.25万元，亏损幅度收窄67.68%[26] 股权变动 - 2023年向特定对象发行A股58102189股，每股6.85元，发行后注册资本增至338438106元[45] - 2023年末，蓝英自控持股8427.75万股，比例24.90%；郭洪生持股5810.22万股，比例17.17%[45] 市场扩张和并购 - 2017年3月公司收购德国杜尔集团旗下85%的CSP业务，收购对价为112,555,094.13欧元[41] - 2021年11月收购SEHQ少数股东15%股权，支付对价2477.50万欧元[44] 未来展望 - CSP业务预测期（2024 - 2028年）收入增长率分别为9.04%、9.20%、10.49%、9.75%、7.55%；利润率分别为4.84%、6.43%、8.82%、10.55%、11.96%[181] 会计政策 - 公司对定制化清洗机建造服务按已完工成本占预计总成本比例确定履约进度确认收入[13] - 合并财务报表合并范围以控制为基础确定，控制包括多种情况[61] 税务政策 - 2023年1月1日至2027年12月31日，先进制造企业可按当期可抵扣进项税额加计5%抵减应纳增值税税额[145] - 2022年1月至2024年12月，公司按15%计缴企业所得税[145]

业绩总结 - 2023年度合并报表归母净利润 -2098.107489万元[5] - 截至2023年12月31日，合并报表未分配利润 -14194.369844万元[5] 利润分配 - 拟定2023年度不派现、不送股、不转增[5] 内控与报告 - 2023年内部控制评价无重大缺陷[1] - 2023年度报告合规，财务报告真实准确完整[3] 资金与担保 - 报告期内无关联方非正常占用资金和违规对外担保[4] 资产减值 - 监事会同意计提资产减值准备相关事项[6]

业绩总结 - 2023年度净利润为-2098.107489万元[1] - 截至2023年末未分配利润-1.4194369844亿元[1] - 未弥补亏损达实收股本总额三分之一[1] 过往影响因素 - 2020 - 2021年亏损累积致未弥补亏损达比例[2] - 2020 - 2021年营收和毛利下降[2] - 2020年末优化德国子公司约5%员工[4] - 2020和2022年财务费用高影响净利润[5] 未来策略 - 聚焦主业，加强研发和人才建设[6] - 开拓市场与销售，扩大业务规模[6] - 优化管理和流程，降本增效[7]

公司治理 - 公司股东大会每年至少召开一次[8] - 董事会下设四个专业委员会[9] - 公司建立健全法人治理结构制度基础[11] 内部控制 - 公司对2023年度内部控制进行检查和自我评价[4] - 设审计部门，对董事会审计委员会负责[11] - 建立预算控制制度，编制预算并考核执行情况[19] - 建立覆盖全员的考核体系，结果与薪酬挂钩[20] 制度建设 - 制定《子公司管理制度》等多项制度[23][24][25][26][28][29][30][31] - 明确销售与收款、采购与付款业务要求[32][33] - 建立成本费用控制制度[34] 未来展望 - 完善治理结构，提升决策和风控能力[36] - 完善内控体系，加强制度建设和优化流程[36] - 建设风险管理体系，确定应对策略[37] - 加强内控执行监督，处理缺陷[38]

业绩总结 - 2023年度非流动性资产处置损益为2,420,901.91元[9] - 2023年度计入当期损益的政府补助为13,001,621.03元[9] - 2023年度债务重组损益为 - 138,353.00元[9] - 2023年度受托经营托管费收入为1,618,425.78元[9] - 2023年度其他营业外收支为2,119,098.77元[9] - 2023年度扣除所得税前非经常性损益合计19,021,694.49元[9] - 2023年度所得税影响金额为2,401,210.81元[9] - 2023年度扣除所得税后非经常性损益合计16,620,483.68元[9] - 2023年度归属于母公司所有者非经常性损益净利润额16,620,483.68元[9]

业绩总结 - 中兴华对蓝英装备2023年度相关资金往来情况汇总表专项审核[4] 数据相关 - 2023年初其他关联资金往来余额25192.91万元[8] - 2023年度累计发生额（不含利息）8443.83万元[8] - 2023年度资金利息935.73万元[8] - 2023年度偿还累计发生额9684.28万元[8] - 2023年末其他关联资金往来余额24888.19万元[8] 其他 - 子公司SBS Ecoclean Gmbh往来为非经营性，因借款及利息[8]

独立董事提名 - 徐丽军被提名为沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合要求[20][21] - 具备上市公司运作知识和五年以上相关工作经验[16] - 以会计专业人士被提名，具备注册会计师资格等条件[17] 合规情况 - 最近十二个月内无相关情形，三十六个月无刑事处罚等[25][28][30] 任职限制 - 担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[33] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[34]

独立董事提名 - 韩霞被提名为公司第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合规定[20][21] - 具备上市公司运作知识和五年以上相关工作经验[16] - 以会计专业人士被提名，具备注册会计师资格等条件[17] 合规情况 - 最近十二个月内无相关情形[25] - 最近三十六个月无刑事处罚、行政处罚等[28][30] 任职限制 - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[33] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[34]