互动易平台制度 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] - 应在规定时间内及时回复投资者问题[4] - 发布信息或回复提问要保证真实准确完整，不涉未公开重大信息[4][6][7] 管理与审核 - 证券事务部是对口管理部门[10] - 董事会秘书审核信息，重要敏感回复可视情况报董事长审批[12] 制度生效 - 制度经董事会审议批准后生效，由董事会修订与解释[14]

资金占用防范制度 - 制定防范控股股东及其关联方资金占用制度[2] - 资金占用分经营性和非经营性[2] 公司独立性要求 - 公司与控股股东及其关联方人员、资产等分开，业务独立[4] 资金使用限制 - 公司不得为控股股东及其关联方提供财务资助[6] 责任人规定 - 董事长是防范资金占用第一责任人，总经理为执行负责人[9] 违规处理措施 - 侵占资产要求偿还，拒不偿还启动维权[9] - 协助侵占给予处分或提议罢免[11] - 违规占用处分相关责任人[11]

独立董事任职资格 - 公司独立董事在董事会中应占1/3以上比例，至少包括1名会计专业人士[3] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其相关亲属不得担任[6] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职的人员及其相关亲属不得担任[6] 独立董事选举与任期 - 公司董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[8] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年[11] 独立董事职务解除与补选 - 提前解除独立董事职务应及时披露理由和依据[11] - 因特定情形辞职或被解除职务，公司应在六十日内完成补选[12] - 辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，应履职至新任产生，六十日内完成补选[12] - 连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[16] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介机构等前三项特别职权需经全体独立董事过半数同意[15] - 关联交易等事项应经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[18] 审计委员会规定 - 成员中独立董事应过半数，由会计专业人士担任召集人[3] - 相关事项需经全体成员过半数同意后提交董事会审议[20] - 会议须有三分之二以上成员出席方可举行[20] - 每季度至少召开一次会议[20] 提名、薪酬与考核委员会规定 - 独立董事应过半数并担任召集人[5] - 董事会对其建议未采纳或未完全采纳，应记载意见及理由并披露[21][23] 独立董事工作相关 - 每年在公司现场工作时间不少于15日[23] - 专门会议由过半数独立董事共同推举一名召集和主持[19] - 工作记录及公司向其提供的资料需至少保存10年[25] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[25] 公司对独立董事保障 - 应保障独立董事与其他董事同等的知情权，定期通报运营情况[27] - 应承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[30] - 可以建立责任保险制度降低履职风险[41] 其他规定 - 董事会专门委员会召开会议，公司原则上应不迟于会议召开前3日提供相关资料和信息[29] - 主要股东指持有公司5%以上股份，或持股不足5%但对公司有重大影响的股东[32] - 中小股东指单独或合计持有公司股份未达5%，且不担任公司董事和高级管理人员的股东[32] - 独立董事津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过并在年报披露[42] - 本制度由董事会制定，经股东会审议通过后生效，修改亦同[32]

人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务负责人1名[2] - 总经理每届任期3年，连聘可连任[2] 聘任解聘 - 总经理由董事会聘任，副总经理、财务负责人由总经理提名，董事会聘任[14] - 总经理解聘事由为董事会决议解聘或主动辞职并经确认[15] 会议制度 - 总经理办公会议例会每季度召开一次，可不定期召开临时会议[12] 薪酬审计 - 总经理、副总经理、财务负责人可实行年薪制，报酬由董事会决定[14] - 总经理任期内调离、辞职、解聘须进行离任审计[15] 细则生效 - 工作细则经公司董事会审议批准后生效，由董事会负责解释[17]

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会议事规则 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年十月 0 | | | 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《沈 阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制订本规则。 第二章 董事会组成及职权 第一节 董事会及其职权 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由不少于五名董事组成，其中独立董事不少于两名。董事会 设董事长 1 名。董事不必是公司股东或其代表，凡符合法定条件的自然人经股东 会选举均可担任董事。公司应在股东会召开前披露董事候选人的详细资料，保证 股东在投票时对候选人有足够的了解。 第四条 董事任期三年，任期届满，可连选连任。但因董事会换届任期未满 三年的或因其他原因辞职、离职 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 子公司的管理，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板 上市公司规范运作》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《沈 阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整或业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （一）公司设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股比例在 50%以上 或虽未达到 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他 安排能够实际控制的公司。 第三条 公司以其持有的股权份额，依法对子公司享有资产收益、重大决策、 选择管理者、 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司" ） 募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《首次公开发行股票注册管理办 法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律 监管指引》）等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对公司发行股份、可 转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为完善沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密和登记等工作，有效防范和打击内幕交易等证 券违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规、规范性文件和《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。上述主体或其有关人员在接待新闻媒体采访前，应 通知公司董事会秘书，上报公司董事长同意后方可进行。报道的有关公司的新闻 稿件等应经董事会秘书审核同意后方可发表。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分支机构、控股子公司及 公司能够对其实施重大影响的参股公司等相关个人及单位均应配合做好内幕信 息的登记管理 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 重大事项内部报告工作，明确公司各部门、分公司、控股子公司和参股公司以及 有关人员重大事项内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的及时、真实、 准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及深圳证券交易 所的相关规定和《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、董事 会秘书、董事长进行报告，确保董事会秘书第一时间获悉公司重大信息的制度。 第三条 本制度所称"重大事项报告义务人"包括： 第四条 本制度适用于本公司及其各部门、下属分公司、控股子公司及参股 公司。 第五条 第四条所指机构的主要负责人为承担报告义务的重大事项 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保公司董事会对经理层的有效监 督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《沈阳蓝英工业自动 化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特 设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，行使《公司法》规定的 监事会的职权，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和 内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，委员中至少 有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业人士的独立董 事委员担任，并由董事会选举产生 ...