债券发行 - 2020年4月14日公司公开发行7,046,881张可转换公司债券，总额70,468.81万元[3] 转股价格调整 - 2020年7月10日“聚飞转债”转股价格由5.28元/股调为5.18元/股[5] - 2021年6月30日“聚飞转债”转股价格由5.18元/股调为5.08元/股[6] - 2022年7月6日“聚飞转债”转股价格由5.08元/股调为4.98元/股[7] - 2023年6月21日“聚飞转债”转股价格由4.98元/股调为4.88元/股[8] 转股情况 - 2023年第四季度聚飞转债因转股减少金额100元，数量1张，转股20股[10] - 截至2023年第四季度未转股可转债金额374,566,500元，数量3,745,665张[10] 流通股情况 - 2023年9月28日限售股88,825,466股，占比6.62%[10] - 2023年9月28日无限售股1,253,468,487股，占比93.38%[10] 总股本情况 - 2023年12月29日公司总股本1,342,293,973股，占比100.00%[10]

深圳市聚飞光电股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月修订 深圳市聚飞光电股份有限公司 公司章程 | 第一章 总则 …………………………………………………………………………2 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 ……………………………………………………………3 | | | 第三章 股份 …………………………………………………………………………3 | | | 第一节 ………………………………………………………………3 | 股份发行 | | 第二节 ………………………………………………………4 | 股份增减和回购… | | 第三节 ………………………………………………………………5 | 股份转让 | | 第四章 股东和股东大会 ……………………………………………………………6 | | | 第一节 ………………………………………………………………………7 | 股东 | | 第二节 ……………………………………………………9 | 股东大会的一般规定 | | 第三节 股东大会的召集…………………………………………………………12 | | | 第四节 股东大会的提案与通知……………………………… ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 董事会议事规则 二零二三年十二月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事行为守则和责任 | 2 | | 第三章 | 董事会的组成及职责 | 3 | | 第四章 | 董事长 | 7 | | 第五章 | 董事会秘书 | 9 | | 第六章 | 董事会会议召开程序 | 10 | | 第七章 | 董事会会议表决程序 | 13 | | 第八章 | 董事会决议 | 15 | | 第九章 | 董事会会议文档管理 | 15 | | 第十章 | 董事会其它工作程序 | 16 | | 第十一章 | 附 则 | 16 | 深圳市聚飞光电股份有限公司董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确深圳市聚飞光电股份有限公司(以下简称"公司")董事会的 职权范围，规范董事会的议事方式和决策行为，保障董事会决策的合法性、科学化、制 度化及内部机构的规范运作，确保董事会的工作效率和科学决策，充分发挥董事会的经 营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")及其他有关法律法规规定，制定本规则 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 股东大会议事规则 $$\underline{{{-\rlap{\mkern-10.05emp}}}}\,\underline{{{-\rlap{\mkern-10.05emp}}}}\,\underline{{{+\rlap{\mkern-10.05emp}}}}\,\underline{{{-\rlap{\mkern-10.05emp}}}}\,\rlap{\mkern-10.05emp}$$ | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东的权利与义务 | 2 | | 第三章 | 股东大会职权 | 5 | | 第四章 | 股东大会召开方式 | 6 | | 第五章 | 股东大会召集程序 | 8 | | 第一节 | 股东大会的召开 | 8 | | 第二节 | 临时股东大会的召开 | 8 | | 第三节 | 召开临时股东大会的办理程序 | 8 | | 第四节 | 股东大会会议通知 | 10 | | 第五节 | 会议登记 | 10 | | 第六节 | 股东大会的会务筹备 | 11 | | 第七节 | 股东大会的安全措施 | 12 | | ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"或"聚飞光电"）于 2023 年 12 月 14 日召开第五届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于为全 资子公司向银行申请授信提供担保的议案》。上述议案中涉及的担保事项无须提 交公司股东大会审议。具体情况如下： 根据生产经营及发展需要,惠州市聚飞光电有限公司（以下简称"惠州聚飞"） 拟向招商银行股份有限公司深圳分行申请金额不超过人民币 2 亿元的授信额度， 期限 1 年。此次授信由聚飞光电对 2 亿元授信额度提供连带保证责任，具体担保 事项以签订的担保合同为准。 根据生产经营及发展需要，芜湖聚飞光电科技有限公司（以下简称 "芜湖 聚飞"）拟向招商银行股份有限公司深圳分行申请金额不超过人民币 1 亿元的授 ...

| 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日以 书面方式，向公司各位董事、监事及高级管理人员发出关于召开第五届董事会第 十五次（临时）会议的通知，并于 2023 年 12 月 14 日在公司会议室以现场书面表 决方式召开。应参加董事 5 人，实参加董事 5 人，监事和高级管理人员列席了会 议，符合《公司法》及《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》的规定。会议由公 司董事长邢美正先生主持。 经会议逐项审议，通过了如下议案： 1、会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于制 定及修订公司部分治理制度的议案》。 | 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 第五届董事会第十五次（临时）会议决议公告 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，结合公司实际情 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳聚飞光电股份有限公司(以下简称"本公司"或"公 司")关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则，依据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》、《公司章程》以及其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： (一)购买原材料、燃料、动力； (二)销售产品、商品； (三)提供或者接受劳务； (四)委托或者受托销售； (五)与关联人共同投资； (六)购买或者出售资产； (七)对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或增资全资子公司除外)； (八)提供财务资助（含委托贷款）； (九)提供担保； 1 (十)租入或者租出资产； (十一)签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； (十二)赠与或者受赠资产； (十三)债权、债务 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及亲属、违法违规人员等不得担任独立董事[4][5] - 连续任职六年，36个月内不得被提名为候选人[6] 提名与任期 - 董事会等可提名独立董事候选人[8] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[9] 补选规定 - 独立董事不符规定或辞职致比例不符等，公司60日内完成补选[10] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[13] 履职要求 - 每年现场工作不少于15日，工作记录等保存10年[15][16] 会议相关 - 董事会专门委员会会议提前三日提供资料，资料保存10年[19] - 两名以上独立董事可要求延期会议，董事会应采纳[21] 费用与津贴 - 公司承担独立董事聘请专业机构等费用[21] - 津贴标准董事会制订、股东大会审议并年报披露[22] 制度相关 - 制度由董事会解释，修改需股东大会批准[24] - 制度自股东大会通过实施，修改亦同[26] 公告信息 - 公告日期为2023年12月14日[27]

深圳市聚飞光电股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构。根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责对公司中长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中包括两名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全体 董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举， 并报请董事会批准产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。如有委 员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2023-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 2、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于为全 资子公司向银行申请授信提供担保的议案》。 根据生产经营及发展需要,惠州市聚飞光电有限公司（以下简称 "惠州聚飞"） 拟向招商银行股份有限公司深圳分行申请金额不超过人民币 2 亿元的授信额度，期 限 1 年。此次授信由公司对 2 亿元授信额度提供连带保证责任，具体担保事项以签 订的担保合同为准。 1 根据生产经营及发展需要，芜湖聚飞光电科技有限公司（以下简称"芜湖聚飞"） 拟向招商银行股份有限公司深圳分行申请金额不超过人民币 1 亿元的授信额度，期 限 1 年。此次授信由公司对 1 亿元授信额度提供连带保证责任，具体担保事项以签 订的担保合同为准。 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司 ...