| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于聚飞转债赎回实施的第五次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 12、风险提示：根据安排，截至 2024 年 11 月 28 日收市后仍未转股的 "聚 飞转债"，将按照 101.57 元/张的价格强制赎回，因目前"聚飞转债"二级市场价 格与赎回价格存在较大差异，特别提醒"聚飞转债"持有人注意在限期内转股，如 果投资者未及时转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。 自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 5 日期间，深圳市聚飞光电股份有限 公司（以下简称 "公司"）A 股股票已满足在连续 30 个交易日中至少 15 个交易 日的收盘价格不低于"聚飞转债"当期转股价格（4.77 元/股）的 130%（含 130%）， 已触发《募集说明书》中的有条件赎回条款。 2024 年 11 月 5 日， ...

可转债发行 - 2020年4月14日公司公开发行7,046,881张可转换公司债券，发行总额70,468.81万元[5] - 2020年5月15日，70,468.81万元可转换公司债券在深交所挂牌交易[6] 可转债转股 - 可转债转股期为2020年10月20日至2026年4月13日[6] - 初始转股价格为5.28元/股，2024年9月27日起为4.77元/股[7][11] 赎回情况 - 赎回价格为101.57元/张，当期年利率为2.50%[3][14] - 2024年11月5日满足赎回条件，董事会同意提前赎回[12][13] - 停止交易日为2024年11月26日，停止转股日为2024年11月29日[4][16] - 赎回登记日为2024年11月28日，赎回日为2024年11月29日[4][14][16] - 发行人赎回资金到账日为2024年12月4日，投资者赎回款到账日为2024年12月6日[4][16] 其他规则 - 转股最小申报单位为1张，转换成股份最小单位为1股[17] - 不足转换为1股的可转债余额，转股当日后五个交易日内现金兑付[18] - 当日买进的可转债当日可申请转股，新增股份转股申报后次一交易日上市流通[18]

9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2024 年 11 月 28 日收市后仍未转股的"聚飞转债"将被 强制赎回，本次赎回完成后，"聚飞转债"将在深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）摘牌，特提醒"聚飞转债"持券人注意在限期内转股。债券持有人持有的"聚 飞转债"如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结，以免 出现因无法转股而被赎回的情形。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、赎回价格：101.57 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 2.50%，且当 期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 | 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于聚飞转债赎回实施的第三次提示性公告 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将 ...

可转债发行 - 2020年4月14日，公司公开发行7,046,881张可转换公司债券，总额70,468.81万元[5] - 2020年5月15日，可转债在深交所挂牌交易[5] 转股情况 - 截至2024年11月7日，累计转股129,045,699股，占比10.10%[4][11] - 截至2024年11月7日，689,746张未转股，占比9.79%[4][11] 转股价格调整 - 2020年7月10日起，转股价由5.28元/股调为5.18元/股[6] - 2021年6月30日起，调为5.08元/股[7] - 2022年7月6日起，调为4.98元/股[8] - 2024年9月27日起，调为4.77元/股[10]

可转债发行 - 2020年4月14日公司公开发行7,046,881张可转换公司债券，总额70,468.81万元[5] - 2020年5月15日，债券在深交所挂牌交易[6] 转股信息 - 转股期为2020年10月20日至2026年4月13日[6] - 初始转股价格为5.28元/股，2024年9月27日起为4.77元/股[7][11] 赎回情况 - 2024年10月8 - 11月5日触发有条件赎回条款[5][12] - 2024年11月5日董事会同意提前赎回[5][13] - 赎回价格101.57元/张，年利率2.50%[3][14] - 计息229天，应计利息1.57元/张[14] 时间节点 - 停止交易日为2024年11月26日[4][16] - 停止转股日为2024年11月29日[4][16] - 赎回登记日为2024年11月28日[4][14][16] - 赎回日为2024年11月29日[4][16] - 发行人资金到账日为2024年12月4日[4][16] - 投资者赎回款到账日为2024年12月6日[4][16] 其他规则 - 转股最小申报单位1张，转换成股份最小单位1股[17] - 不足1股余额五个交易日内现金兑付[18] - 当日买进可转债当日可申请转股，新增股份次一交易日上市流通[18]

可转债基本信息 - 2020年4月14日公司发行70468.81万元聚飞转债，每张面值100元[5] - 2020年5月15日聚飞转债在深交所挂牌交易[6] - 聚飞转债转股期为2020年10月20日至2026年4月13日[6] - 初始转股价格为5.28元/股，2024年9月27日起为4.77元/股[7][11] 赎回相关信息 - 赎回价格为101.57元/张，当期年利率2.50%[3][14] - 2024年11月5日满足赎回条件，董事会同意提前赎回[12][13] - 停止交易日为2024年11月26日，停止转股日为2024年11月29日[4][16] - 赎回登记日为2024年11月28日，赎回日为2024年11月29日[4][14][16] - 发行人赎回资金到账日为2024年12月4日，投资者赎回款到账日为2024年12月6日[4][16] 转股规则 - 转股最小申报单位为1张，转换成股份最小单位为1股[17] - 不足转换为1股的余额，转股当日后五个交易日内现金兑付[18] - 当日买进可转债当日可申请转股，新增股份次一交易日上市流通[18]

会议决策 - 2024年11月5日召开第六届监事会第五次会议，3名监事全参会，通过提前赎回“聚飞转债”议案[3] 股价情况 - 2024年10月8日至11月5日，至少15个交易日收盘价不低于“聚飞转债”转股价4.77元/股的130%[4] - “聚飞转债”当期转股价格为4.77元/股[4]

会议决策 - 2024年11月5日召开董事会会议通过提前赎回“聚飞转债”议案[2] - 董事会同意行使提前赎回权利并授权后续事宜[3] 股价情况 - 2024年10月8日至11月5日，至少15个交易日收盘价不低于转股价130%[3]

可转债发行与交易 - 2020年4月14日公开发行70,468.81万元可转换公司债券[1] - 2020年5月15日起在深交所挂牌交易[2] 可转债转股 - 转股期为2020年10月20日至2026年4月13日[2] - 初始转股价格5.28元/股，2024年9月27日变为4.77元/股[2][3][4][5][6][7][8] 赎回情况 - 2024年10月8 - 11月5日触发有条件赎回条款[9] - 2024年11月5日董事会审议通过提前赎回议案[11] - 赎回条件满足前6个月实控人等无交易情形[11] - 保荐人对提前赎回无异议[12]

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