可转债基本信息 - 2020年4月14日公开发行7,046,881张可转换公司债券，发行总额70,468.81万元[6] - 可转债转股期为2020年10月20日至2026年4月13日[7] - 初始转股价格为5.28元/股，2024年9月27日起生效的转股价格为4.77元/股[8][12] 赎回相关情况 - 赎回价格为101.57元/张，当期年利率为2.50%[4] - 2024年11月5日满足赎回条件，触发有条件赎回条款[6][13] - 停止交易日为2024年11月26日，停止转股日为2024年11月29日[5][16] - 赎回登记日为2024年11月28日，赎回日为2024年11月29日[5][15][16] - 发行人赎回资金到账日为2024年12月4日，投资者赎回款到账日为2024年12月6日[5][16] 其他规定 - 转股最小申报单位为1张，转换成股份最小单位为1股[17] - 转股时不足转换为1股的可转债余额，五个交易日内现金兑付[18]

股本变动 - 2018年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销，股本减少30.24万股[6] - 2024年9月26日，注销回购股份1233.4576万股，股本减少[6] - 2021年9月3日至2024年10月31日，“聚飞转债”累计转股5250.3811万股，股本增加[6] - 2021年9月3日至公告披露日，总股本从134257.0423万股变为138243.7258万股[7] 股东持股变动 - 2021年12月14日，邢美正减持1000万股，持股从11825.1644万股变为10825.1644万股[3] - 2024年4月24日，邢美正获60万股第二类限制性股票，持股变为10885.1644万股[5] - 控股股东及其一致行动人持股从26150.3287万股变为25210.3287万股，比例从19.61%变为18.24%[7] - 本次权益变动中，A股变动股数合计 -940万股，变动比例 -1.37%[8] - 邢美正变动前持股11825.1644万股占比8.87%，变动后10885.1644万股占比7.87%[9] - 李晓丹持股14325.1643万股，变动前占比10.74%，变动后占比10.36%[9]

债券发行 - 2020年4月14日公开发行7,046,881张可转换公司债券，总额70,468.81万元[4] 转股价格调整 - 2020 - 2024年多次调整“聚飞转债”转股价格，最新为4.77元/股[5][6][7][8][9] 赎回条款 - 有条件赎回条款及触发情况，董事会有权决定是否赎回[10][3][12]

财务指标 - 营业收入同比增长17.78%，达到8.15亿元[1] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长27.00%，达到8,078.26万元[1] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长34.67%，达到6,773.69万元[1] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长17.04%，达到24,817.20万元[1] - 基本每股收益同比增长20.00%，为0.06元[1] - 总资产较上年度末增长5.15%，达到56.08亿元[1] - 归属于上市公司股东的所有者权益较上年度末增长4.87%，达到31.85亿元[1] - 2024年第三季度营业收入为22.08亿元[16] - 2024年第三季度净利润为25.03亿元[16] - 2024年前三季度营业收入为20.59亿元，同比增长19.0%[18] - 2024年前三季度净利润为22.82亿元，同比增长26.1%[17] - 2024年第三季度基本每股收益为0.17元，稀释每股收益为0.17元[17] 资产负债情况 - 存货较年初增长33.54%，主要为旺季提前备货原材料增加[5] - 其他流动资产较年初增长130.24%，主要系前三季度待抵扣进项税额增加[5] - 短期借款较年初下降78.58%，主要系前三季度偿还银行借款[5] - 2024年第三季度末货币资金余额为6.83亿元[13] - 2024年第三季度末交易性金融资产余额为12.30亿元[13] - 2024年第三季度末应收账款余额为10.27亿元[13] - 2024年第三季度末存货余额为3.48亿元[13] - 2024年第三季度末固定资产余额为10.68亿元[13] - 2024年第三季度末应付票据余额为8.44亿元[14] - 2024年第三季度末应付账款余额为8.55亿元[14] - 2024年第三季度末资产总额为56.08亿元[15] 现金流量 - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为24.82亿元，同比增长17.1%[20] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为21.62亿元，同比增长326.1%[20] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-33.89亿元[20] - 2024年前三季度期末现金及现金等价物余额为38.85亿元，较年初增加12.54亿元[20] 股东情况 - 公司普通股股东总数为77,470人，前10名股东持股比例合计为26.76%[8] - 公司前10名无限售条件股东中，自然人股东李晓丹和邢美正合计持有171,464,554股，占总股本的18.95%[9] - 公司高管锁定股有所增加，邢美正、吕加奎、于芳、高四清、李丹宁等人的高管锁定股合计增加1,223,250股[11] - 公司前10名股东中，有多只指数基金持有公司股份，如南方中证1000ETF、华夏中证1000ETF等[9,10] - 公司前10名无限售条件股东中，香港中央结算有限公司持有35,617,494股，为境外法人股东[9] - 公司前10名股东中，深圳市一诺财达投资有限公司持有20,600,000股，为境内非国有法人股东[9] - 公司前10名无限售条件股东中，中国工商银行－广发中证1000ETF、招商银行－南方中证1000ETF、招商银行－华夏中证1000ETF等指数基金合计持有29,884,800股[10] - 公司前10名无限售条件股东中，中国银行－华安精致生活混合基金和中信证券分别持有4,334,200股和4,076,908股[9] - 公司股东吴俊亮通过普通证券账户和信用担保证券账户合计持有5,447,600股[9] - 公司前10名股东中不存在参与融资融券业务的情况[9] 其他信息 - 公司第三季度报告未经审计[21] - 公司2024年起首次执行新会计准则，未调整首次执行当年年初财务报表[21] - 公司2024年第三季度归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额为-70,961.93元[17]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属内幕信息[7] 内幕信息管理 - 内幕信息登记管理由董事会负责，董事长为主要责任人[2] - 公司应填写内幕信息知情人档案并及时登记报送[13] - 监事会监督内幕信息知情人登记管理制度实施[14] - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存十年，五个交易日内报交易所[18] 信息流转与保密 - 行政管理部门接触内幕信息按情况登记[17] - 重大事项需制作备忘录，相关人员签名确认[16] - 内幕信息发生时知情人告知董秘，其组织登记报备[19] - 内幕信息在公司及下属公司间流转需负责人批准[22] - 全体董事等控制信息知情范围，内幕人员不得泄密或交易[24] - 向其他知情人提供未公开信息需确认保密协议或承诺[25] 违规处理与制度解释 - 违规给公司造成影响或损失，董事会给予处罚[27] - 公司保留追究擅自披露信息股东责任的权利[29] - 制度由董事会负责解释与修订，未尽事宜按法规执行[31][32]

融资情况 - 公司获准发行7,046,881张可转债，募资704,688,100元，净额694,486,330.79元[2] 项目投资 - 惠州LED产品扩产项目投资56,689.75万元，累计投入33,083.49万元，进度61.64%[4] - 惠州LED技术研发中心建设项目投资15,779.06万元，累计投入8,053.50万元，进度51.04%[4] - 募投项目合计投资72,468.81万元，累计投入41,136.99万元，进度59.23%[4] 项目延期 - 惠州LED技术研发中心建设项目预定可使用日期延至2026年10月31日[5] 决策审批 - 2024年10月25日董事会审议通过项目延期议案[2][7] - 监事会、保荐机构同意部分募投项目延期[7][8]

资金支取与使用 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐人或独立财务顾问[7] - 计划单次使用超募资金达5000万元且达超募资金总额10%以上，需股东大会审议通过[20] - 用于永久补充流动资金和归还银行贷款，每十二个月内累计不得超超募资金总额30%[20] 项目检查与处理 - 募集资金投资项目搁置超一年，检查项目可行性等[14] - 超最近一次募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，检查项目[14] 节余资金处理 - 单个或全部项目完成后，节余资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，豁免特定程序[15] - 节余募集资金达或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，经股东大会审议通过[16] 资金置换与管理 - 可在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资金[16] - 闲置募集资金现金管理投资产品期限不得超十二个月[16] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次时间不得超12个月[18] 协议签订 - 应在募集资金到位后1个月内签订三方监管协议[7] - 协议有效期届满前提前终止，1个月内签订新协议[10] 审计与检查 - 内部审计部门至少每半年对募集资金存放与使用情况检查一次[23] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向深交所报告并公告[24] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放和使用情况现场检查一次[27] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金情况出具专项核查报告[27] 其他规定 - 募集资金投资项目年度实际与预计使用金额差异超30%，调整投资计划[25] - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告[25] - 规范使用募集资金，不得擅自或变相改变用途、转移专款账户资金[29] - 相关人员违规使用致公司损失，公司可视情节处理并要求赔偿[29]

融资情况 - 公司获准发行7,046,881张可转债，募资704,688,100元，净额694,486,330.79元[2] 项目进展 - 惠州LED产品扩产项目投资56,689.75万元，累计投入33,083.49万元，进度61.64%[5] - 惠州LED技术研发中心建设项目投资15,779.06万元，累计投入8,053.50万元，进度51.04%[5] - 募投项目合计投资72,468.81万元，累计投入41,136.99万元，进度59.23%[5] 项目延期 - 惠州LED技术研发中心建设项目预定可使用日期延至2026年10月31日[5][6] - 2024年10月25日董事会、监事会、保荐机构均同意延期[8][9]

会议相关 - 2024年10月15日发第六届监事会第四次会议通知，10月25日召开，3位监事全到[3] - 审议通过《2024年第三季度报告》等多项议案[3][4][5] 项目情况 - 惠州LED技术研发中心建设项目延期获通过[5] 授信申请 - 拟向多家银行申请共超10亿授信，期限1 - 2年[5][6]

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 15 日以 书面方式，向公司各位董事、监事及高级管理人员发出关于召开第六届董事会第 四次会议的通知，并于 2024 年 10 月 25 日在公司会议室以现场书面表决方式召 开。应参加董事 5 人，实参加董事 5 人，监事和高级管理人员列席了会议，符合 《公司法》及《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》的规定。会议由公司董事长 邢美正先生主持。 经会议逐项审议，通过了如下议案： 1、会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于公 司<2024 年第三季度报告>的议案》。 公司《2024 年第三季度报告》的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国 证监会的规定，报告内容真实、准确、 ...