审计时间 - 进场审计时间不得晚于年报披露日前二十个工作日[7] - 审计完成后五个工作日内提交审核[8] 审计流程 - 进场前编制报表供初步审核[7] 会计师管理 - 审计期间改聘需股东会审议[8] - 续聘或改聘需董事会通过并经股东会审议[9] 其他规定 - 审计费用合理性讨论并提建议[14] - 特定时间内相关人员不得买卖股票[15] - 审议审计事项提前五天通知委员[16] - 可成立工作小组授权工作[17]

股份买卖通知 - 董事、高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种前最迟三个工作日书面通知董事会秘书确认[8] - 董事、高级管理人员在特定时点或期间内2个交易日内委托公司申报或更新个人信息[18] 股份买卖限制 - 董事、高级管理人员在本公司定期报告公告前15日内等期间不得买卖本公司股票[9] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让公司股份不得超过所持总数的25%，不超1000股可一次全转让[12] - 董事、高级管理人员反向交易时间间隔不得少于6个月，违规收益归公司[14] - 董事、高级管理人员离职后半年内所持股份不得转让[11] - 公司股票上市交易之日起1年内，董事、高级管理人员所持股份不得转让[11] - 董事、高级管理人员因涉嫌违法犯罪等未满六个月不得转让股份[11] - 董事、高级管理人员因涉及违法违规被公开谴责未满三个月不得转让股份[11] 股份转让规则 - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[12] - 每年第一个交易日，深交所按25%计算董事、高级管理人员所持股份可解锁额度并解锁流通股[13] - 董事、高级管理人员股份变动需在事实发生之日起2个交易日内向公司提交报告，公司证券部2个工作日内在深交所网站填报[19] - 当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，本年度可转让股份额度即为持有股份数[23] 离职股份处理 - 公司董事、高级管理人员在公司首次公开发行股票上市之日起十二个月内申报离职，离职人员所持股份在申报离职后的十八个月或十二个月期满且解除限售条件满足可申请解除锁定，离职后六个月内增持股份也锁定[23] - 公司董事、高级管理人员在公司首次公开发行股票上市之日起十二个月以外申报离职，中国结算深圳分公司自申报离任日起六个月内锁定其持有及新增股份，到期解锁无限售条件股份[24] 违规处理 - 持有公司股份5%以上的股东违反制度买卖本公司股份，所得收益归公司所有[26] - 董事、高级管理人员违反制度买卖本公司股份受监管部门通报批评以上处分并记入诚信档案，可要求其引咎辞职[26] 其他规定 - 持有本公司股份5%以上的股东买卖股票，参照本办法第十九条规定执行[29] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施[31] - 制度由公司董事会负责解释，未尽事宜按中国证监会及深交所有关规定执行[30]

独立董事会议规定 - 公司至少每年召开一次独立董事专门会议[3] - 半数以上独立董事可提议召开临时会议[3] - 会议通知及资料应不迟于会前三日发出[3] - 会议需全部独立董事出席方可举行[3] 审议决策要求 - 应披露关联交易等事项经会议审议且全体过半数同意后提交董事会[4] - 独立聘请中介机构等特别职权行使需会议审议并全体过半数同意[4] 制度生效及时间 - 制度自董事会审议通过之日起生效，修改亦同[5] - 文件发布时间为2025年11月[6]

内部问责制度 - 问责对象为董事、高级管理人员[5] - 坚持制度平等、权责对等、主管负责等原则[6] - 范围包括不履职、未完成工作、违规决策等情形[8] - 方式有责令改正、通报批评、扣发薪资等[11] - 不同情节有不同处罚标准[12][14] - 问责由不同主体提出[16] - 问责决定10日内报送监管机构和交易所[17] - 中层及一般管理人员问责参照制度由总经理负责[19]

公司基本信息 - 公司于2012年4月20日获批发行1334万股，5月23日在深交所上市[6] - 公司注册资本为879,095,862元[6] - 公司已发行股份数为879,095,862股，全部为普通股[15] 股权结构 - 2011年1月股权转后广东动能东方投资有限公司持股2004万股，持股比例50.1%[14] - 2011年1月股权转后深圳市慧智泰投资咨询有限公司持股559.2万股，持股比例13.98%[14] - 2011年1月股权转后北京雨和雪投资顾问有限公司持股76万股，持股比例1.9%[14] - 2011年1月股权转后刘晓春持股209.6万股，持股比例5.24%[14] - 2011年1月股权转后李明持股503.2万股，持股比例12.58%[15] 股份限制 - 公司董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过所持本公司股份总数的25%[20] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起一年内不得转让[20] - 公司董事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让，离职后半年内也不得转让[20] 股东权利与责任 - 股东有权要求董事会在30日内执行收回违规收益，未执行可诉讼[21] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[24] - 连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可请求相关方诉讼[25] 股东会相关 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[33] - 公司对外担保总额等多项担保条件超规定需股东会审议[33] - 被资助对象最近一期经审计资产负债率超70%，公司提供财务资助须股东会审议[35] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，设董事长一人，副董事长一至两人，职工董事一名[70] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日以前书面通知全体董事[76] - 董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少一名为会计专业人士[81] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[105] - 公司原则上每年现金分红，不低于当年可分配利润的20%，连续三年累计不低于三年累计可分配利润的30%[108] - 董事会提出的利润分配方案需经董事会过半数表决通过并经三分之二以上独立董事表决通过[109] 其他事项 - 公司在会计年度结束后四个月内报送年度财报，前六个月结束后两个月内报送半年度财报，前三个月和前九个月结束后一个月内报送季度财报[105] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定，审计费用也由股东会决定[115][116][118] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[122]

子公司界定 - 直接或间接控股50％以上或50％以下满足特定条件的子公司为控股子公司[2] 子公司治理结构 - 全资子公司设监事一人，不设监事会；控股子公司可设1 - 2名监事[6] 会议相关 - 每年1月15日前控股子公司董事会召开年度董事会[6] - 子公司年度股东会至少每年召开一次，且先于公司审议年度报告董事前20日召开[6] - 子公司在股东会、董事会结束后1天内，将会议决议和记录等资料提交公司董事会秘书并备案[31] 分红规定 - 子公司现金分红应不低于当年可供分配利润的20%[6] 报告提交 - 控股子公司总经理于会计年度结束前一个月编制年度工作总结报告及下一年度经营计划，结束后10日内提交[10] - 每年第一、二、三季度结束后10日内，控股子公司提供上一季度及当年1月至上季度末生产经营情况报告[11] - 每个会计年度结束后10天内，控股子公司提供第四季度及全年生产经营情况报告[11] - 每个会计年度结束后15天内，控股子公司财务总监在提交的财务报表上签字确认[11] - 子公司重大事项发生后1天内向公司董事长和董事会秘书提交书面报告[32] - 子公司重大在建工程和实施中投资项目投入运营后，在会计期间结束后2天内书面报告达产达效情况[23] - 控股子公司每月12日定期报送相关报表及报告[15] - 获得批准的投资项目，子公司每月至少向母公司汇报一次进展[19] - 子公司重大在建工程和投资项目按季度、半年度、年度定期报告实施进度[23] 审批事项 - 控股子公司签订经营合同预计影响达最近一期经审计净利润10％以上时，报母公司批准[13] - 控股子公司一次性处置资产50万元（含）以上或年度累计处置资产总额超200万元后每笔处置，报母公司审核并批准[15] - 母公司为控股子公司担保银行信贷事项，担保总额不超母公司最近一期经审计净资产的50%，有足额反担保不受此限[17] - 控股子公司一次性投资涉及资金（资产）低于50万元（含），由子公司董事会决议后实施；高于50万元（不含），报母公司批准后实施[19] 审计相关 - 控股子公司配合公司完成合并报表外部审计，接受每季度定期和不定期内部或外聘审计及动态巡查[26] - 公司审计部对控股子公司进行法规执行、制度执行、内控建设等多方面审计[26] - 控股子公司高管等关键岗位人员离任需进行离任审计，审计报告需本人签字确认[26] 激励约束 - 控股子公司建立责权利一致的企业经营激励约束机制，按母公司批准的年度计划和预算指标考核[28] - 母公司对有突出贡献的子公司和个人给予额外奖励[28] 人员管理 - 公司委派至子公司人员履职不力，母公司提出处分、处罚、解聘等建议[29] - 子公司派出人员履职违法违规给母公司造成损失，承担赔偿和法律责任[29] 制度说明 - 本制度未尽事宜按相关法律、规定执行[31] - 本办法解释权属公司董事会[31] - 本办法自公司董事会审议通过之日起实施[31]

董事会秘书任职要求 - 需具备财务、管理、法律专业知识，取得证券交易所颁发的资格证书[8] - 自受中国证监会最近一次行政处罚未满三年不得担任[10] - 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评不得担任[10] 聘任与解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[10] - 聘任前应披露推荐说明、个人简历、学历证明、资格证书[11] - 正式聘任应作出聘任书或决议及通讯方式文件[12] - 不得无故解聘，解聘或辞职时董事会应说明原因[24] - 被解聘的离任前需接受审查，移交档案，签订保密协议[27] 职责与工作 - 组织筹备会议，会议记录至少保存十年[19] - 管理公司证券投资部[22] - 对公司负有忠实和勤勉义务，委托职责需经董事会同意并承担违法责任[27] 其他规定 - 空缺期间先由董事长代行职责，指定人员后代为履职，超三个月董事长继续代行直至聘任新秘书[25] - 聘任时应委任证券事务代表，代表需具备任职资格并考核合格[26] - 工作制度未尽事宜按国家法律法规和公司章程执行[29] - 工作制度经公司董事会表决通过之日起生效[30] - 工作制度解释权属于公司董事会[31] - 该工作制度由深圳市麦捷微电子科技股份有限公司于2025年11月发布[32]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[2] 股东会提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会需在收到提议后十日内反馈，同意召开的应在作出决议后五日内发通知[5] - 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会需在收到请求后十日内反馈，同意的应在作出决议后五日内发通知[6] 临时提案 - 单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东，可在股东会召开十日前提临时提案，召集人应在收到提案后两日内发补充通知[9] 通知时间 - 召集人将在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前以公告通知股东[9] 股权登记日 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且登记日确认后不得变更[10] 延期或取消 - 发出股东会通知后，若延期或取消，召集人应在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[10] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[12] 会议记录 - 会议记录需保存十年[16] 决议通过比例 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过[17] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[17] 重大事项决议 - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[17] 投票权征集 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[19] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例超30%或选举两名以上独立董事应采用累积投票制[20] 表决规则 - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[20] - 未填、错填、字迹无法辨认或未投的表决票视为投票人放弃表决[21] 事项审批权限 - 公司对外投资、产权变动等事项占最近一期经审计总资产低于50%，董事会有权审批，超50%应提交股东会审议[25] - 公司一年内对外投资、收购出售资产、委托理财占最近一期经审计总资产低于50％，董事会有权审批，超50％应提交股东会[26] 资产抵押审批 - 一年内公司资产抵押占最近一期经审计总资产低于50％，由董事会审批，超50％提交股东会，资产负债率达70％以上时任何资产抵押均提交股东会[26] 关联交易审议 - 公司与关联自然人交易（除担保、财务资助）金额30万元以下，与关联法人交易金额300万元以下或低于最近一期经审计净资产绝对值0.5％，经董事长审议并报董事会备案，超此标准经董事会审议[26] - 公司与关联人交易（除担保）金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，经董事会审议后提交股东会[27] 董事会审议要求 - 董事会审议财务资助事项，需出席会议的三分之二以上董事同意[27] - 董事会审议担保事项，需出席会议的三分之二以上董事同意，对控股子公司、参股企业担保有额外要求[28] 违规处理 - 公司无正当理由不召开股东会，证券交易所可对股票及衍生品种停牌并要求董事会解释公告[30] - 股东会召集、召开和信息披露不符要求，中国证监会责令限期改正，证券交易所可采取自律监管或纪律处分[31] - 董事或董事会秘书违反规定，中国证监会责令改正，证券交易所可采取措施，情节严重的实施证券市场禁入[31]

章程修订 - 2025年11月28日会议审议通过修订《公司章程》议案[2] - 删除“监事会”和“监事”，职权由审计委员会行使[2] - 调整董事会人员结构，设职工代表董事[2] - “股东大会”表述调整为“股东会”[2] 后续安排 - 修订需股东会三分之二以上表决通过[3] - 董事会提请授权办理工商变更等事宜[3]

会议安排 - 2025年11月28日召开第六届董事会第三十次会议[1] - 2025年12月16日下午14:30召开现场股东大会[2] - 会议股权登记日为2025年12月11日[4] 投票信息 - 投票代码为350319，投票简称为麦捷投票[13] - 深交所交易系统投票时间为2025年12月16日9:15 - 15:00[14][15] 提案情况 - 提案包括总议案及多项修订公司制度议案[20][21] 委托要求 - 委托人需选填“同意”“反对”“弃权”，多选或未选无效[21] - 授权委托书复印或自制均有效[22]