委托理财管理制度 广州迪森热能技术股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）委 托理财行为，保证公司资产安全，有效防范和控制风险，提高投资收益，维护公 司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法 规、规范性法律文件及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"，是指在国家政策允许的情况下，在控制 投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托 银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募 基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的 行为。 第三条 公司不得通过委托理财等投资的名义规避购买资产或者对外投资 应当履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人提供财务资助。 募资资金不得用于开展委托理财（ ...

信息报告标准 - 持有公司5%以上股份的其他股东等为内部信息报告义务人[4] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 交易标的营收占公司最近一年经审计营业收入10％以上且超1000万元需报告[8] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需报告[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[8] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需报告[8] - 公司与关联自然人交易金额超30万元需报告关联交易[9] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[9] - 重大诉讼仲裁涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[9] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[11] 重大风险事项 - 营业用主要资产被查封等情况超过该资产的30%属重大风险事项[12] 信息报告流程 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知公司董事会重大信息[14] - 重大事项超约定交付或过户期限三个月未完成，此后每隔三十日报告进展[17] - 内部信息报告义务人应在知悉重大信息24小时内将书面文件递交或传真至董事会秘书[17] 信息报告制度 - 公司实行重大信息实时报告制度[21] - 公司各部门、子公司负责人为内部信息报告义务第一责任人[21] - 重大信息报送资料需第一责任人签字后送交董事会秘书[21] 责任追究 - 重大信息应上报未上报，追究相关人员责任[22] 信息披露 - 公司应在第一时间在中国证监会指定报刊和网站披露信息[24] - 公司重大信息泄露应向交易所报告并公开披露补救[24] 信息保密 - 内部人员应妥善保管载有重大信息的资料[25][26] - 从事重大信息相关岗位人员应具备独立办公场所和专用设备[25] - 打字员打印重大信息材料时应设警示标识，无关人员不得滞留[25] - 工作人员要保证电脑储存的重大信息资料不被调阅、拷贝[25] - 文印员应按批示数量印制文件资料，损坏资料当场销毁[25] - 重大信息公布前，工作人员要保管好相关文件资料[26] - 重大信息公告前，财务、审计人员不得泄露公司报表及数据[26] 违规处分 - 内部人员违反保密规定造成重大损失，给予通报批评等处分[28] - 内部人员违反保密规定构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任[28] 制度说明 - 本制度由董事会负责解释，自审议通过之日起生效实施[30]

经核查独立董事孔小文女士、刘善仕先生、黄浩先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关 要求。 广州迪森热能技术股份有限公司董事会 2025 年 4 月 8 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 广州迪森热能技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 就公司在任独立董事孔小文女士、刘善仕先生、黄浩先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 第 1 页 共 1 页 ...

担保情况 - 2024年度公司及子公司担保额度不超7.6亿元[2] - 为迪森装备担保额度不超2亿元，已为其3000万元债务担责，剩余1.7亿元[2][3] - 已审批担保额度4.6亿元，实际担保余额4000万元[8] 迪森装备业绩 - 2023年末资产7.22亿元，负债4.22亿元，营收4.63亿元，净利润1815.64万元[4] - 2024年1 - 9月资产5.93亿元，负债3.41亿元，营收1.16亿元，净利润 - 1346.24万元[5]

股东出席情况 - 出席会议股东或代理人167名，代表170名股东，股份131,328,818股，占比27.5315%[3] - 现场出席3名，代表6名股东，股份123,801,634股，占比25.9535%[3] - 网络投票164名，股份7,527,184股，占比1.5780%[3] 议案表决情况 - 《关于重新签署物业租赁合同暨关联交易的议案》同意126,349,575股，占比96.2086％[5] - 反对4,779,743股，占比3.6395％[5] - 弃权199,500股，占比0.1519％[5] - 中小投资者同意2,547,941股，占比33.8499％[5] - 中小投资者反对4,779,743股，占比63.4997％[5]

会议信息 - 2024年第一次临时股东大会由10月28日董事会会议决议召集，10月29日发通知[4] - 现场会议11月14日15:00召开，网络投票同日进行[5][7] 投票情况 - 现场3名代表6名股东，123,801,634股，占25.9535%[8] - 网络164名，7,527,184股，占1.5780%[8] - 共170名，131,328,818股，占27.5315%[9] 议案表决 - 《关于重新签署物业租赁合同暨关联交易的议案》通过[13] - 整体同意率96.2086%，中小投资者同意率33.8499%[16]

营业收入 - 2024年第三季度营业收入为309,618,856.33元，同比下降13.82%[2] - 年初至报告期末营业收入为777,651,034.67元，同比下降16.98%[2] 净利润 - 2024年第三季度归属于上市公司股东的净利润为28,229,859.89元，同比增长8.24%[2] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为64,684,200.41元，同比下降1.38%[2] - 2024年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为26,599,027.88元，同比增长13.43%[2] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为60,451,098.66元，同比增长9.21%[2] 现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为95,062,999.13元，同比增长321.95%[2] - 经营活动产生的现金流量净额为95,062,999.13元，同比增长321.95%，主要由于加大应收账款催收力度和应付票据结算力度[7] - 投资活动产生的现金流量净额为-147,941,576.01元，同比下降103.89%，主要由于未到期赎回的理财产品余额增加[7] - 筹资活动产生的现金流量净额为-110,050,072.64元，同比增长57.00%，主要由于上年同期实施降低银行借款规模措施[7] - 经营活动产生的现金流量净额为95,062,999.13元，去年同期为-42,831,090.57元[18] - 投资活动产生的现金流量净额为-147,941,576.01元，去年同期为-72,559,548.43元[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为-110,050,072.64元，去年同期为-255,913,096.94元[18] - 现金及现金等价物净增加额为-162,353,953.61元，去年同期为-371,069,160.78元[18] - 期末现金及现金等价物余额为148,240,938.24元，去年同期为135,454,325.29元[18] 资产负债 - 本报告期末总资产为2,786,565,880.84元，同比下降3.05%[2] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为1,930,144,221.39元，同比增长0.90%[2] - 公司总资产从2,786,565,880.84元增加至2,874,246,522.89元[14] - 流动负债合计从649,875,268.19元增加至749,896,033.17元[14] - 非流动负债合计从94,275,785.78元减少至86,446,021.44元[14] 财务费用 - 信用减值损失为6,618,524.71元，同比增长294.97%，主要由于收回应收账款导致坏账准备转回[7] - 资产减值损失为1,175,284.22元，同比下降239.56%，主要由于逐步收回到期的应收质保金[7] - 资产处置收益为-872,665.12元，同比下降156.98%，主要由于处置部分闲置固定资产产生的收益减少[7] - 营业外支出为5,906,768.34元，同比增长196.30%，主要由于支付的诉讼款增加[7] 股东及股权 - 报告期末普通股股东总数为23,011，前10名股东持股比例合计为30.28%[8] - 常厚春、李祖芹、马革为公司实际控制人，持股比例分别为10.67%、8.37%、5.88%[8] - 公司高管锁定股总数为92,264,049股，其中常厚春、李祖芹、马革分别持有38,189,699股、29,930,951股、21,030,044股[11] - 控股股东常远征先生在2023年12月08日至2024年1月30日期间增持公司股份202,900股，累计增持金额为100.17万元[12] - 控股股东常远征先生在2024年02月07日至2024年08月06日期间增持公司股份2,098,200股，累计增持金额为726.16万元[12] 业务及运营 - 公司BOT和BOO业务类型在运营期订单的运营收入合计为34,603.62万元[12] - 公司副董事长由李祖芹先生变更为马革先生[12] - 公司因2019年至2023年年度报告中披露错误，收到广东证监局警示函[12] 财务数据 - 年初至报告期末收到增值税即征即退税款4,226,078.95元[5] - 公司期末货币资金为171,852,545.25元，期初为323,778,655.68元[13] - 公司期末交易性金融资产为147,401,295.00元，期初为13,600,000.00元[13] - 公司期末应收账款为255,794,010.89元，期初为419,668,180.32元[13] - 公司期末存货为307,444,480.38元，期初为227,873,279.97元[13] - 公司期末固定资产为548,407,053.87元，期初为577,399,599.56元[13] 财务报表 - 营业总收入从936,721,647.18元减少至777,651,034.67元[15] - 营业总成本从846,041,584.30元减少至693,485,107.18元[15] - 净利润从87,243,825.02元增加至91,376,341.67元[15] - 归属于母公司股东的净利润从65,589,450.59元减少至64,684,200.41元[15] - 少数股东损益从21,654,374.43元增加至26,692,141.26元[15] - 综合收益总额从87,631,336.59元增加至91,190,630.12元[16] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.14元[16] 其他 - 销售商品、提供劳务收到的现金为970,793,919.95元，去年同期为954,844,522.75元[17] - 收到的税费返还为8,940,497.42元，去年同期为7,720,540.74元[17] - 支付给职工及为职工支付的现金为143,440,438.61元，去年同期为140,396,224.65元[17] - 支付的各项税费为57,259,483.27元，去年同期为88,294,986.57元[17] - 第三季度报告未经审计[19]

会议相关 - 公司第八届董事会第二十次会议于2024年10月28日召开[2] - 会议审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》[3] - 公司定于2024年11月14日召开2024年第一次临时股东大会[8] 业务交易 - 公司拟与大湾国创重签合同，租赁期至2044年6月30日，金额约7.40亿元[5] - 此交易构成关联交易，议案待临时股东大会审议[6]

关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的通知 证券代码：300335 证券简称：迪森股份 公告编号：2024-037 广州迪森热能技术股份有限公司 关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十 次会议审议通过了《关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》，现将会 议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 10 月 28 日召开第八届董事会 第二十次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，本 次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 11 月 14 日 9:15-15:00。 5、会议召开方式：本次会议 ...

会议情况 - 公司第八届监事会第十六次会议于2024年10月28日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案审议 - 审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》，3票同意[3][4] - 审议通过《关于重新签署物业租赁合同暨关联交易的议案》，2票同意1票回避[4][5] - 此议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议[5]