防范控股股东及关联方资金占用制度 防范控股股东及关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效 机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股 东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、 规范性文件及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：持有的股 份占公司股本总额超过 50%的股东；或持有股份的比例虽然低于 50%，但依其 持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 广州迪森热能技术股份有限公司 本制度 ...

第二条 本制度所称"期货套期保值业务"是指：公司以规避生产经营中使 用的主要原材料价格波动所产生的风险为目的，结合销售和生产采购计划，进行 境内期货交易所上市标准化期货合约的交易，实现抵消现货市场交易中存在的价 格波动风险，以此达到稳定采购成本的目的，保障公司业务稳步发展。 期货套期保值业务管理制度 广州迪森热能技术股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 套期保值业务，发挥套期保值业务在公司生产经营中规避价格风险的功能，根据 《中华人民共和国证券法》《期货交易管理条例》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性法律文件和 《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 本制度同时适用于公司及全资、控股子公司等合并报表范围内的子 公司（以下简称"子公司"）的商品期货套期保值业务。子公司的商品期货套期 保值业务由公司进行统一管理、操作。未经公 ...

股东大会议事规则 广州迪森热能技术股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规 和《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开1次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限 ...

投资者关系管理制度 广州迪森热能技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公 众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作 指引》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规和规范性文件 及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司与投资者关系工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关 法律、法规、规章及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）有关业务规则的规 定。 第三条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平 ...

2023 年度独立董事述职报告（刘善仕） 广州迪森热能技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（刘善仕） 各位股东及股东代理人： 本人刘善仕作为广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》等公司相关的规定 和要求，本着对全体股东负责的态度，忠实地履行独立董事职责和义务，积极出 席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，充分发挥独立董事独立性和专 业性作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人2024年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、基本情况 1、工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘善仕，男，1966年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士学 历。历任华南理工大学讲师、副教授、副院长等职位，现任职华南理工大学工商 管理学院教授，公司独立董事；兼任中国管理现代化研究会组织行为与人力资源 管理专业委员会副主任、广东省人才开发与管理研究会会长，广物汽贸股份有限 公司、昇辉智能科技股份有限公司、广东派生智能科技股份有限公 ...

累积投票制度实施细则 广州迪森热能技术股份有限公司 累积投票制度实施细则 为了进一步建立健全广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"） 管理制度，完善公司治理制度，保障社会公众股股东选择董事、监事的权利，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等相关法律、法规及规范性法律文件及《广州迪森热能技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司在股东大会选举董事、监 事时可以实行累积投票制度，为保证该制度的有效实施，特制定本实施细则。 第一章 总 则 第一条 累积投票制，即公司股东大会选举 2 名以上董事（包括独立董事） 或监事时，有表决权的每一股股份拥有与拟选出董事或监事人数相同的表决权， 股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分散投票。 第二条 股东大会选举 2 名以上董事、监事时，应当实行累积投票制度。股 东大会仅选举 1 名董事或监事时，不适用累积投票制。 公司股东大会拟选举 2 名以上董事或监事时，董事会应在召开股东大会的通 知中，明确本次董事、监事的选举采用累积投票 ...

董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 广州迪森热能技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件及《广州迪森热 能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其 ...

内部审计管理制度 广州迪森热能技术股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）及所 属部门和下属公司（包括子公司和分支机构）的内部监督和风险控制，保障公司 财产管理、会计核算和生产经营等目标符合国家法律法规、公司规章制度要求， 维护公司的合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工 作的规定》《中国内部审计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第 1 页 共 10 页 内部审计管理制度 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影 响的参股公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工 作。 第二章 内部审计部门与内部审计人员 第二条 本制度所称内部审计，是指一种独立、客观的确认和咨询活 ...

广州迪森热能技术股份有限公司 章 程 二零二五年四月 | 第一章 | | 总则------------------------------------------------------------------------------------------------------------3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围--------------------------------------------------------------------------------------------4 | | | 第三章 | | 股份------------------------------------------------------------------------------------------------------------4 | | | | 第一节 | 股份发行 ----------------------------------------------------------------------------- ...