董事会秘书设置 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] 任职与解聘 - 受处罚或谴责人士不得担任，任期3年[3][4][8] - 连续3个月以上不能履职，1个月内解聘[9] 聘任规定 - 原任离职后3个月内聘任新秘书，超3个月董事长代行[10] 履职保障 - 秘书有权了解财务经营，公司应提供便利[12][13] 细则说明 - 细则由董事会解释修订，“以上”含本数[15]

对外提供财务资助管理制度 广州迪森热能技术股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及合并报表范围内的子公 司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情形除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第四条 公司存在下列情形之一 ...

担保定义 - 公司对外担保总额指公司与控股子公司对外担保总额之和[2] 担保审批 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保，须经股东会审议批准[10] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保，须经股东会审议批准[11] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保，须经股东会审议批准[11] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元的担保，须经股东会审议批准[11] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保，须经股东会审议批准[11] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的担保，须经股东会审议批准且经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[11] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保，须经股东会审议批准[11] - 董事会审议担保事项，须经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意并作出决议，利害关系董事应回避表决[12] - 公司为两类子公司预计未来12个月新增担保总额度并提交股东会审议，任一时点担保余额不得超额度[14] 担保执行 - 公司董事长或经授权人员根据决议代表公司签署担保合同，未经授权任何人不得擅自签订[16] - 公司担保债务到期展期需重新履行审批和信息披露义务[18] - 对外担保由财务部门经办、法务部门协助办理[20] 担保披露 - 已披露担保事项，被担保人债务到期后15个交易日内未还款或出现严重影响还款能力情形，公司应及时披露[25] - 公司提供担保需在相关媒体披露董事会或股东会决议、担保总额及占最近一期经审计净资产比例等[25] 担保核查 - 公司董事会应建立定期核查制度，核查公司担保行为[21] 担保追偿 - 公司为债务人履行担保义务后应向债务人追偿并通报情况[22] 风险控制 - 公司发现被担保人丧失或可能丧失偿债能力应及时采取措施控制风险[22] 违规处理 - 公司发生违规担保应及时披露，董事会采取措施解除或改正并追究人员责任[21] - 公司有权追究违规提供担保当事人责任[28] - 违规者可能被证监会处罚或采取监管措施[28] - 涉嫌犯罪的违规者将被移交公安机关[28] 制度说明 - “以上”含本数，“超过”“低于”不含本数[30] - 制度未尽事宜依相关规定执行[30] - 制度与后续规定不一致时以新规定为准[30] - 制度由公司董事会负责解释和修订[30] - 制度自公司股东会审议通过之日起生效实施[30] - 制度修订时生效规则与实施时相同[30] 文档信息 - 文档涉及广州迪森热能技术股份有限公司2025年10月相关内容[31]

关联方资金占用规定 - 公司与控股股东等关联方经营性资金往来不得占用公司资金[5] - 控股股东等不得通过多种方式占用公司资金，如垫付费用、拆借资金等[5] 担保与审计要求 - 公司对控股股东等关联方提供担保无论数额大小须经股东会审议通过[7] - 注册会计师审计时需对关联方占用资金情况出具专项说明，公司应公告[7] 管理与责任 - 公司董事会负责防范关联方资金占用管理，董事长为第一责任人[9] - 关联方与公司经营性资金往来应按资金审批和支付流程履行手续[10] 发现与处理 - 董事等发现关联方挪用资金应及时提请董事会采取措施并披露[11] - 发生关联方资金占用，董事会应制定清欠方案，追回资金并披露[11] 清偿与方案审批 - 关联方占用资金原则上以现金清偿，用非现金资产清偿有规定条件[13] - 关联方以资抵债报告和评估报告应向社会公告[14] - 独立董事需就关联方以资抵债方案发表意见或聘请中介机构出具报告[14] - 关联方以资抵债方案须经股东会审议批准，关联方股东回避投票[14] 违规处理 - 董事、高管擅自批准关联方资金占用视为严重违规，涉金额巨大将追究法律责任[14] - 资金被占用经提议和董事会批准可申请司法冻结控股股东股份[14] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家法律和公司章程规定执行[16] - 制度由公司董事会负责解释和修订[16] - 制度自董事会审议通过之日起生效并实施，修订时亦同[16]

股东会议事规则 广州迪森热能技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和《广州 迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本规则。 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东会 规则》和《公司章程》的规定； 第 1 页 共 10 页 股东会议事规则 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召 ...

独立董事任职资格 - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[6] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东自然人股东及其直系亲属不得任[7] - 在持股5%以上或前5名股东任职人员及其直系亲属不得任[7] - 最近36个月内不得因证券期货违法犯罪受处罚[11] - 最近36个月内不得受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[11] 独立董事任职数量及比例 - 原则上最多在3家境内上市公司任职[4] - 占董事会成员比例不得低于1/3，且至少含1名会计专业人士[4] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东有权提候选人[12] - 股东会选2名以上应实行累积投票制[14] 独立董事任期 - 任期届满可连选连任，但不超6年[14] - 连续任职满6年，36个月内不得被提名[4] 独立董事履职 - 每年现场工作时间不少于15日[25] - 履职聘请中介及行使职权费用公司承担[23] - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[19] - 专门会议应提前3日通知，紧急可随时通知[22] - 需2/3以上独立董事出席方可举行[22] - 决议需全体独立董事过半数表决同意通过[22] 独立董事解任与补选 - 连续2次未亲自出席且不委托，董事会30日内提议解职[15] - 因特定情形致比例不符，公司60日内完成补选[15][16] 其他规定 - 应当披露关联交易等经全体独立董事过半数同意后提交审议[21] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[26] - 2名及以上书面要求延期未被采纳应向交易所报告[26] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[28] - 董事会专门委员会会议，公司原则上会前3日提供资料[30] - 会议资料公司保存至少10年[30]

投资决策权限 - 对外投资达资产总额占最近一期经审计总资产 50%以上等 5 种标准之一应提交股东会审议[6] - 董事会有权决定资产总额占最近一期经审计总资产 10%以上等 5 种标准之一的对外投资事宜[8] - 购买、出售资产交易 12 个月内累计金额达最近一期经审计总资产 30%应提交股东会审议[9] - 证券投资额度占最近一期经审计净资产 10%以上且超 1000 万元需董事会审议[10] - 证券投资额度占最近一期经审计净资产 50%以上且超 5000 万元需股东会审议[10] 投资限制 - 公司不得使用募集资金从事证券投资[11] 投资流程 - 应对拟投资项目进行市场调研和可行性分析[13] 投资管理 - 对外投资实施方案变更需经股东会、董事会或董事长审查批准[13] - 用实物或无形资产对外投资需经评估，结果需经相关决议通过或决定[13] - 对外投资需派驻产权代表跟踪管理，掌握财务和经营情况，异常及时报告[14] - 证券和衍生品投资执行联合控制制度，两人以上操作且与资金财务人员分离[14] 投资核算与处置 - 对外投资收益纳入公司会计核算体系，严禁设账外账[14] - 对外投资资产处置需经股东会、董事会决议或董事长决定[16] - 出现特定情况公司可收回或转让对外投资[16] - 对外投资项目终止需按规定清算并确认资产入账[16] - 核销对外投资需取得不能收回投资的法律文书和证明文件[16] - 财务部审核处置资料并及时进行会计处理，防止资产流失[17] 监督检查 - 审计委员会督导内部审计机构至少每半年检查一次对外投资事项[20] - 内部审计部门监督检查投资业务多方面情况[23]

财务数据关键指标变化：收入与利润 - 第三季度营业收入为2.89亿元，同比下降6.69%[5] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为1607.09万元，同比下降43.07%[5] - 年初至报告期末营业收入为7.88亿元，同比增长1.27%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为6665.89万元，同比增长3.05%[5] - 公司营业总收入为7.88亿元，同比增长1.3%[18] - 公司营业利润为1.32亿元，同比增长19.6%[19] - 公司净利润为9551.77万元，同比增长4.5%[19] - 归属于母公司股东的净利润为6665.89万元，同比增长3.1%[19] - 公司基本每股收益为0.14元，与上期持平[19] 财务数据关键指标变化：成本与费用 - 公司营业总成本为6.77亿元，同比下降2.4%[18] - 年初至报告期末所得税费用为3540.01万元，同比增长153.53%，主要因营业利润增加及递延所得税资产减少[10] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为1.06亿元，同比增长11.14%[5] - 经营活动现金流入小计为8.968亿元，同比下降14.0%[20] - 销售商品、提供劳务收到的现金为8.548亿元，同比下降12.0%[20] - 经营活动产生的现金流量净额为1.056亿元，同比增长11.1%[20] - 购买商品、接受劳务支付的现金为5.154亿元，同比下降16.3%[20] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.731亿元，同比净流出扩大17.0%[20] - 投资支付的现金为10.047亿元，同比增加17.1%[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1.371亿元，同比净流出扩大24.6%[21] - 现金及现金等价物净增加额为-2.044亿元，期末余额为2.366亿元[21] - 支付给职工及为职工支付的现金为1.380亿元，同比下降3.8%[20] - 支付的各项税费为0.583亿元，同比上升1.9%[20] 资产与负债状况 - 报告期末货币资金为2.62亿元，较上年末下降43.34%，主要因部分理财产品未赎回[9] - 报告期末交易性金融资产为1.69亿元，期初为0，主要因新增购买理财产品[9] - 报告期末存货为3.60亿元，较上年末增长38.00%，主要因发出商品增加[9] - 报告期末合同负债为2.20亿元，较上年末增长51.37%，主要因项目预收款增加[9] - 报告期末公司货币资金余额为2.62亿元，较期初4.63亿元减少43.4%[15] - 交易性金融资产为1.69亿元，期初无此项[15] - 应收账款余额为2.93亿元，较期初3.03亿元减少3.3%[15] - 存货余额为3.60亿元，较期初2.61亿元增长37.9%[15] - 公司总资产为28.75亿元，较期初的28.95亿元微降0.7%[16][17] - 公司合同负债为2.20亿元，较期初的1.46亿元大幅增长51.3%[16] - 公司短期借款为4485.90万元，较期初的8558.04万元大幅下降47.6%[16] - 公司资产负债率为29.2%，较期初的30.1%有所下降[16][17] 业务线表现 - 处于运营期的节能环保特许经营类订单共13个，报告期内运营收入为3,425.04万元[13] - 其中BOO模式订单9个，运营收入3,319.69万元[13] - BOT模式订单4个，运营收入105.35万元[13] 股东与股权结构 - 报告期末普通股股东总数为26,511户[11] - 第一大股东常厚春持股50,919,599股，占总股本10.67%[11] - 前三大股东常厚春、李祖芹、马革为一致行动人，合计持股比例约为24.92%[11]

担保情况 - 2025年度公司及子公司预计担保额度不超8.1亿元，迪森家居为公司担保额度不超3.5亿元[2] - 迪森家居为公司借款提供2600万元不可撤销连带责任保证[3] - 已审批担保额度（不含子公司对公司的担保）合计4.6亿元，实际已发生对外担保余额为5969.91万元[8] 财务数据 - 截至2024年末，资产总额28.9468281484亿元，营业收入11.1558860039亿元[4] - 截至2025年6月30日，资产总额28.8464925898亿元，1 - 6月营业收入4.9862129859亿元[5]

股价表现与资金流向 - 10月14日盘中上涨2.03%，报6.02元/股，成交2821.25万元，换手率1.23%，总市值28.72亿元 [1] - 主力资金净流入186.12万元，大单买入382.44万元（占比13.56%），卖出196.32万元（占比6.96%） [1] - 今年以来股价上涨27.54%，近5个交易日上涨3.26%，近20日上涨0.50%，近60日下跌3.83% [1] - 今年以来1次登上龙虎榜，最近一次为7月7日，龙虎榜净买入-1161.19万元，买入总计9088.72万元（占总成交额8.05%），卖出总计1.02亿元（占总成交额9.08%） [1] 公司基本面与财务业绩 - 公司主营业务为利用生物质燃料等新型清洁能源提供热能服务，收入构成为：清洁能源投资及运营-B端运营45.15%，智能舒适家居制造及服务-C端产品与服务36.47%，清洁能源应用装备-B端装备15.05%，其他3.32% [1] - 2025年1月-6月实现营业收入4.99亿元，同比增长6.54%；归母净利润5058.80万元，同比增长38.77% [2] - A股上市后累计派现5.02亿元，近三年累计派现1.62亿元 [3] 行业归属与股东结构 - 所属申万行业为公用事业-电力-热力服务，概念板块包括微盘股、低价、小盘、生态农业、清洁能源等 [2] - 截至6月30日股东户数2.18万，较上期减少1.83%；人均流通股17602股，较上期增加1.86% [2]