财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入411,042,492.06元，较上年同期211,150,990.49元增长94.67%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润80,669,614.70元，较上年同期42,597,608.76元增长89.38%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润65,187,256.58元，较上年同期32,224,401.46元增长102.29%[6] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-11,663,777.65元，较上年同期66,972,918.10元减少117.42%[6] - 本报告期基本每股收益0.19元/股，较上年同期0.11元/股增长72.73%[6] - 本报告期末总资产4,297,489,967.23元，较上年度末4,154,567,085.42元增长3.44%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益2,001,282,684.92元，较上年度末1,916,957,841.36元增长4.40%[6] - 营业收入411,042,492.06元，较上期增加199,891,501.57元，增长94.67%，主要因产销量增加和产品价格提高[13] - 营业利润118,424,515.98元，较上期增加60,933,326.10元，增长105.99%，主要因产销规模增加[13] - 利润总额119,872,008.46元，较上期增加59,981,949.14元，增长100.15%，主要因产销规模增加[13] - 净利润106,774,235.27元，较上期增加51,018,573.15元，增长91.50%，主要因产销规模增加[13] - 经营活动产生的现金流量净额为 -11,663,777.65元，较上期减少78,636,695.75元，下降117.42%，主要因经营性支出增加等[13] - 投资活动产生的现金流量净额为 -30,379,929.99元，较上期增加37,611,398.81元，增长55.32%，主要因项目建设支出减少[13] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -7,898,842.98元，较上期减少73,135,381.88元，下降112.11%，主要因归还银行借款[13] - 期末流动资产合计19.8029924376亿美元，年初为19.1150013675亿美元[33] - 期末非流动资产合计23.1719072347亿美元，年初为22.4306694867亿美元[36] - 期末资产总计42.9748996723亿美元，年初为41.5456708542亿美元[36] - 期末流动负债合计9.0560501177亿美元，年初为8.4703845328亿美元[39] - 期末非流动负债合计9.1238367627亿美元，年初为9.3845681708亿美元[39] - 期末负债合计18.1798868804亿美元，年初为17.8549527036亿美元[39] - 期末归属于母公司所有者权益合计20.0128268492亿美元，年初为19.1695784136亿美元[39] - 期末少数股东权益4.7821859427亿美元，年初为4.5211397370亿美元[39] - 本期营业总收入4.1104249206亿美元，上期为2.1115099049亿美元[39] - 营业总成本本期为318,642,417.02元，上期为167,132,276.62元[42] - 营业利润本期为118,424,515.98元，上期为57,491,189.88元[42] - 利润总额本期为119,872,008.46元，上期为59,890,059.32元[42] - 净利润本期为106,774,235.27元，上期为55,755,662.12元[42] - 归属于母公司所有者的净利润本期为80,669,614.70元，上期为42,597,608.76元[45] - 基本每股收益本期为0.19，上期为0.11[45] - 稀释每股收益本期为0.19，上期为0.11[45] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 11,663,777.65元，上期为66,972,918.10元[49] - 投资活动现金流入小计本期为376,231,908.13元，上期为61,665,734.51元[49] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期为124,680,849.62元，上期为67,157,063.31元[49] - 支付其他与投资活动有关的现金为2.819309885亿和6130万[53] - 投资活动现金流出小计为4.0661183812亿和1.2965706331亿[53] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 3037.992999万和 - 6799.13288万[53] - 吸收投资收到的现金为594万[53] - 取得借款收到的现金为1.662143865亿和2.27亿[53] - 筹资活动现金流入小计为1.721543865亿和2.27亿[53] - 筹资活动现金流出小计为1.8005322948亿和1.617634611亿[53] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 789.884298万和6523.65389万[53] - 现金及现金等价物净增加额为 - 5001.595004万和6395.16466万[53] - 期末现金及现金等价物余额为4.4104020198亿和5.9270473282亿[53] 应收账款和预付款项变化 - 2022年3月31日应收账款421,313,636.20元，较2021年12月31日298,216,183.36元增长41.28%[9] - 2022年预付款项95,315,700.22元，较2021年40,941,454.34元增长132.81%[9] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计15,482,358.12元[8] 股东相关情况 - 报告期末普通股股东总数为95,363人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[16] - 股东沈洁与北京宏裕融基创业投资中心（有限合伙）系一致行动人，合计持股51,854,193股，占总股本12.28%[19] - 上海同华创业投资股份有限公司实际合计持有13,584,017股，其中通过信用交易担保证券账户持有5,399,520股[19] - 张兴国等多名股东存在限售股，如张兴国期初和期末限售股数均为20,715,300股，部分高管锁定股在任期间每年按持股总数的25%解除限售[20] - 限售股合计期初为38,496,516股，本期解除限售15,290,596股，本期增加400,000股，期末为23,605,920股[26] 股权变动及融资情况 - 2022年2月9日公司以14.85元/股的价格向1名激励对象授予40万股限制性股票[27] - 公司将回购专用证券账户中的3,924,710股股份进行用途变更并注销，总股本由422,181,441股变更为418,256,731股，注册资本从422,181,441元减少至418,256,731元[28] - 2021年7月公司发行新股15,290,596股，发行价格为每股40.09元，募集资金总额612,999,993.64元，净额为602,348,978.65元[29] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券议案获2021年度股东大会通过，申请于2022年4月27日获深交所受理[32]

股本与分红 - 公司现有总股本422,181,441股，其中回购专用账户股份3,924,710股[10] - 公司拟以418,256,731股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），合计派发现金股利20,912,836.55元（含税）[10][13] - 公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增3股[13] 公司业务 - 公司主要从事先进前驱体、电子特气、光刻胶及配套材料等三类关键半导体材料的研发、生产和销售[5] - 公司产品围绕先进前驱体材料、电子特气和光刻胶三类核心半导体材料推进[47] - 公司从事先进前驱体材料、电子特气、光刻胶及配套材料等三大关键半导体材料的研发、生产和销售[58] - 90%以上的MO源用于生产LED外延片，公司是全球主要MO源生产商，产品纯度≥6N [63] - 公司掌握多种ALD/CVD前驱体材料生产和封装技术，2021年02专项通过验收，在14nm/7nm和3D闪存领域布局良好[64] - 公司研发的高纯磷烷、砷烷打破国外技术封锁，纯度达6N，市场份额持续增长[66] - 公司量产吸附式安全源等多种混合气体产品，应用于国内芯片和存储器制造领域[66] - 公司控股子公司飞源气体是国内主要含氟电子特气生产企业，报告期筹划投资“乌兰察布试验田”[69] - 公司光刻胶研发坚持自主化路线，ArF光刻胶可达到90nm - 14nm集成电路工艺节点[70] - 公司光刻胶项目2020年和2021年通过国家02专项专家组验收[70] - 公司建成年产25吨ArF光刻胶生产线，产品通过两家企业客户认证，多款产品正进行客户认证[70] 行业环境 - 公司所处行业受半导体行业景气状况影响较大，且面临全球化竞争压力[5] - 先进前驱体材料、电子特气、光刻胶及配套材料占晶圆制造所需材料比重超1/4[48] - 2020年中国大陆地区半导体材料市场规模达97.6亿美元，同比增长12%，居全球增幅首位[52] - 《产业结构调整指导目录（2019年）》将新型精细化学品开发与生产列为国家鼓励发展产品[57] - 《新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展的若干政策》给予相关企业更有力税收优惠[57] - 《重点新材料首批次应用示范指导目录（2021年版）》将集成电路用光刻胶等列为重点新材料[57] 财务数据 - 2021年营业收入9.84亿元，较2020年增长65.46%[34] - 2021年归属于上市公司股东的净利润1.36亿元，较2020年增长56.55%[34] - 2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7042万元，较2020年增长3225.70%[34] - 2021年经营活动产生的现金流量净额2.62亿元，较2020年增长105.40%[34] - 2021年末资产总额41.55亿元，较2020年末增长55.42%[34] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产19.17亿元，较2020年末增长45.35%[34] - 2021年第一至四季度营业收入分别为2.11亿元、2.32亿元、2.66亿元、2.76亿元[37] - 2021年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为4260万元、4292万元、3847万元、1224万元[37] - 2021年第一至四季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为3222万元、3365万元、2845万元、 - 2391万元[37] - 2021年第一至四季度经营活动产生的现金流量净额分别为6697万元、2187万元、5225万元、1.21亿元[37] - 2021年非经常性损益合计84,898,827.41元，2020年为18,194,497.32元[40][42] - 2021年非流动资产处置损益为 - 1,621,954.58元，2020年为59,407,295.27元[40] - 2021年计入当期损益的政府补助为80,326,610.26元，2020年为27,602,891.25元[40] - 2021年委托他人投资或管理资产的损益为1,307,484.95元，2019年为1,996,888.18元[40] - 2021年实现营业收入98444.63万元，同比增长65.46%；净利润13622.66万元，同比增长56.55%；扣非净利润7042.00万元，同比增长3225.70%[85] - 报告期内高纯ALD/CVD前驱体销售收入较去年同期增长314.25%[86] - 7款先进芯片制造工艺中使用的前驱体产品实现产业化，4款硅前驱体产品拟进入国际先进制程工厂验证[86] - 报告期内氢类电子特气销售收入较去年同期增长64.09%[87] - 含氟特气销售收入较去年同期增长72.78%，三氟化氮产能由1000吨扩大到4000吨[88] - ArF光刻胶产品2021年5月在一家逻辑芯片制造企业55nm技术节点产品上取得认证突破并获小批量订单，已建成年产25吨生产线[91] - 2021年营业收入984446342.37元，同比增长65.46%[99] - MO源产品收入166345826.47元，同比增长38.34%；特气产品收入731115347.16元，同比增长70.25%；其他收入86985168.74元，同比增长92.10%[99] - 内销收入864327931.05元，同比增长70.33%；外销收入120118411.32元，同比增长37.24%[99] - 经销收入168253588.05元，同比增长63.28%；直销收入816192754.32元，同比增长65.92%[99] - 半导体材料营收9.51亿元，同比增长44.12%，销售毛利率45.01%，同比增长1.42%[103][107] - MO源产品营收1.66亿元，同比增长38.34%，销售毛利率40.22%，同比增长10.92%[103][104] - 特气产品营收7.31亿元，同比增长70.25%，销售毛利率45.01%，同比增长1.42%[103][104][107] - 2021年半导体材料销售量580.99万KG，同比增长59.74%；生产量585.64万KG，同比增长57.95%；库存量24.22万KG，同比增长23.75%[104] - 特气类产能690万KG，产量576.15万KG，产能利用率83.50%，在建产能180万KG；MO源产品产能3.64万KG，产量4.23万KG，产能利用率116.15%，在建产能4.2万KG[107] - 前五名客户合计销售金额3.91亿元，占年度销售总额比例39.73%[110][112] - 前五名供应商合计采购金额2.07亿元，占年度采购总额比例24.59%[112] - 2021年销售费用4581.22万元，同比增长39.71%；管理费用1.43亿元，同比增长25.70%；财务费用644.10万元，同比增长175.12%；研发费用1.18亿元，同比增长85.85%[113][116] - 半导体材料营业成本中，材料费2.82亿元，占比52.97%，同比增长47.37%；人工费3991.51万元，占比7.51%，同比增长7.30%；制造费用1.85亿元，占比34.77%，同比增长40.08%；其他（运费）2527.02万元，占比4.75%，同比增长5.25%[108] - 2021年研发人员数量215人，较2020年的136人增长58.09%，占比19.33% [119] - 2021年研发投入金额197,980,679.21元，占营业收入比例20.11%，研发支出资本化金额80,462,198.82元，资本化研发支出占研发投入比例40.64% [119] - 2021年经营活动现金流入小计1,112,164,926.46元，同比增长70.61%，经营活动产生的现金流量净额261,962,820.60元，同比增长105.40% [123] - 2021年投资活动现金流入小计294,112,503.85元，同比减少73.30%，投资活动产生的现金流量净额 -1,281,512,033.12元，同比减少262.30% [123] - 2021年筹资活动现金流入小计1,234,653,563.27元，同比增长308.86%，筹资活动产生的现金流量净额982,878,690.64元，同比增长654.01% [123] - 非主营业务中其他收益金额为75,192,083.74元，占利润总额比例38.99%，主要因本期确认的项目补贴增加[126] - 2021年末货币资金540,873,771.36元，占总资产比例13.02%，较年初比重减少8.03%；存货271,883,080.53元，占比6.54%，比重增加1.20% [127] - 交易性金融资产期末金额607,059,851.67元，占比14.61%，主要是将暂时闲置募集资金购入可转让定期存单所致[130] - 截至报告期末，货币资金49,817,619.34元、应收票据7,897,522.23元权利受限，合计57,715,141.57元[131] - 报告期投资额1,302,122,832.29元，上年同期703,834,746.12元，变动幅度85.00% [133] - 以公允价值计量的金融资产初始投资成本32,131,568.74元，本期公允价值变动损益7,791,708.96元，期末金额677,867,477.98元[136] - 2012 - 2021年公司募集资金总额为13.84亿元，本期已使用2.71亿元，累计使用11.76亿元，尚未使用3.55亿元[137] - 2012年首次公开发行股票募集资金7.82亿元，截至2021年底已全部使用完毕[137][138] - 2021年向特定对象发行股票募集资金6.02亿元，本年度使用2.50亿元，尚未使用3.55亿元[137][141] - 累计变更用途的募集资金总额为1.70亿元，占比12.28%[137] - 高纯金属有机化合物产业化项目累计投入1.41亿元，投资进度99.94%，本期实现效益1049.45万元，累计效益 - 1657.88万元[142] - 研发中心技术改造项目累计投入2294.24万元，投资进度100%[142] - 光刻胶项目累计投入为0，投资进度0%，预计2022年12月31日达到预定可使用状态[142] - 扩建2000吨/年三氟化氮生产装置项目累计投入9806.85万元，投资进度32.69%，本期实现效益1689.69万元，累计效益1689.69万元[142] - 补充流动资金项目累计投入1.52亿元，投资进度100%[142] - 承诺投资项目和超募资金投向本期实现效益2739.14万元，累计实现效益31.81万元[142][145] 募集资金使用 - 2012年首次公开发行股票计划募集资金19282.56万元，超募58884.34万元[148] - “高纯金属有机化合物产业化项目”2013年8月底完成建设，“研发中心技术改造项目”2016年12月底完工[148] - 2021年度“光刻胶项目”建设期限由2021年12月31日延至2022年12月31日，剩余资金缺口15000万元用募集资金填补[148] - 2014 - 2019年公司多次使用超募资金进行项目投资、增资、收购股权等，如2015年出资4272万元受让北京科华14.24%股份并增资8000万元，增资后持股31.39% [148][151] - 2019年公司拟变更“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”部分超募资金1.7亿元永久补充流动资金[151] - 2021年公司使用首发剩余超募资金及利息等节余资金2069.87万元永久补充流动资金，实际补充2077.08万元[151] - 2012年公司以募集资金置换先期投入的自筹资金10082万元，2021年置换6991.5万元[151][152] - 2019年公司拟使用不超过9000万元闲置超募资金暂时补充流动资金，12月归还[153] - “扩建2000吨/年三氟化氮生产装置项目”2021年底毛利率达预期，但因费用超支未达预计效益[148] - “高纯金属有机化合物产业化项目”未达预计收益是因进度延后及产品价格大幅下跌[148] - “高纯金属有机化合物产业化”项目募集资金承诺投资16,988.32万元，实际投入14,147.69万元，结余2,840.63万元[156] - 2021年8月16日公司决议将首发上市剩余超募资金永久补充流动资金，9月30日已完成，本次募集资金全部使用完毕[156] - 2021年度向特定对象发行股票募集资金未改变

营收与利润情况 - 本报告期营业收入2.66亿元，同比增长58.83%；年初至报告期末营收7.09亿元，同比增长65.11%[5] - 本报告期归属上市公司股东净利润3847万元，同比增长3412.09%；年初至报告期末为1.24亿元，同比增长38.58%[5] - 2021年初到报告期末营业总收入为7.0882628749亿元，较上期的4.292934799亿元增长[39] - 营业总成本为5.78亿元，较上期4.04亿元有所增加[42] - 净利润为1.66亿元，较上期1.08亿元增长[42] - 归属于母公司所有者的净利润为1.24亿元，较上期0.89亿元增长[45] - 基本每股收益为0.3085，较上期0.2235增长[45] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.41亿元，同比增长425.50%[5] - 经营活动产生的现金流量净额本期为141,084,434.11元，上期为 -43,344,240.65元，变动比例425.50%，因销售收入和回款增加[15] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 -572,223,491.30元，上期为 -242,390,838.54元，变动比例 -136.07%，因理财投入及固定资产投资增加[15] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为983,654,832.36元，上期为89,661,118.47元，变动比例997.08%，因收到增发募集资金等增加[15] - 销售商品、提供劳务收到的现金为6.58亿元，较上期3.41亿元增长[49] - 经营活动现金流入小计为7.74亿元，较上期5.47亿元增长[49] - 经营活动产生的现金流量净额为1.41亿元，上期为 - 0.43亿元[49] - 取得投资收益收到的现金为41.03万元，较上期432.82万元减少[49] - 投资活动现金流入小计为1.24亿元，较上期9.02亿元减少[49] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为3.91亿元，较上期2.75亿元增加[49] - 投资活动现金流出小计为6.959442586亿美元，产生的现金流量净额为 - 5.722234913亿美元[52] - 筹资活动现金流入小计为12.2096123917亿美元，现金流出小计为2.3730640681亿美元，产生的现金流量净额为9.8365483236亿美元[52] - 现金及现金等价物净增加额为5.518824872亿美元，期末余额为10.8063557342亿美元[52] - 投资支付的现金为120万美元，支付其他与投资活动有关的现金为3.0370227968亿美元[52] - 吸收投资收到的现金为8.7649199374亿美元，其中子公司吸收少数股东投资收到的现金为2.733亿美元[52] - 取得借款收到的现金为3.4446924543亿美元，偿还债务支付的现金为2.0139808708亿美元[52] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为2248.778367万美元[52] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产39.01亿元，较上年度末增长45.95%；归属上市公司股东的所有者权益20.65亿元，较上年度末增长56.61%[5] - 货币资金较2020年末增长101.22%，主要因定向增发完成收到募集资金[9] - 应收账款较2020年末增长30.90%，主要因销售收入增加[9] - 预付款项较2020年末增长324.22%，主要因产量增加原材料采购预付款增加[9] - 存货较2020年末增长42.68%，主要因销售和生产增加导致存货增加[12] - 2021年9月30日货币资金为11.3275467891亿元，较2020年12月31日的5.6293252597亿元增长[31] - 2021年9月30日交易性金融资产为1.6953723342亿元[31] - 2021年9月30日流动资产合计为19.5953417516亿元，较2020年12月31日的10.7690616051亿元增长[31] - 2021年9月30日非流动资产合计为19.4172592444亿元，较2020年12月31日的15.9613074888亿元增长[34] - 2021年9月30日资产总计为39.012600996亿元，较2020年12月31日的26.7303690939亿元增长[34] - 2021年9月30日流动负债合计为8.8211282925亿元，较2020年12月31日的5.104673775亿元增长[38] - 2021年9月30日非流动负债合计为6.5210328412亿元，较2020年12月31日的5.8380153154亿元增长[38] - 2021年9月30日负债合计为15.3421611337亿元，较2020年12月31日的10.9426890904亿元增长[38] - 2021年9月30日归属于母公司所有者权益合计为20.6543519049亿元，较2020年12月31日的13.1887486576亿元增长[38] - 2021年起执行新租赁准则，固定资产减少1049.62281万美元，使用权资产增加1049.62281万美元[55] - 流动资产合计为10.7690616051亿美元，非流动资产合计为15.9613074888亿美元，资产总计为26.7303690939亿美元[55] - 流动负债合计为5.104673775亿美元，非流动负债合计为5.8380153154亿美元，负债合计为10.9426890904亿美元[58] - 资本公积为441,499,147.43元[61] - 库存股为70,633,230.37元[61] - 其他综合收益为 - 159,085.11元[61] - 盈余公积为60,274,607.23元[61] - 未分配利润为481,002,581.58元[61] - 归属于母公司所有者权益合计为1,318,874,865.76元[61] - 少数股东权益为259,893,134.59元[61] - 所有者权益合计为1,578,768,000.35元[61] - 负债和所有者权益总计为2,673,036,909.39元[61] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为96,909名，沈洁持股比例10.23%，持股数量43,181,643股[16] - 前10名股东中，沈洁与北京宏裕融基创业投资中心（有限合伙）系一致行动人，合计持股51,854,193股，占总股本12.28%[18] - 截至报告期末，公司回购专用证券账户持有公司股份4,324,710股，占公司总股本1.02%[18] 限售股情况 - 张兴国期初和期末限售股数均为22,263,150股，为高管锁定股，在任期间每年按持股总数25%解除限售[20] - 吉敏坤期初限售股数551,250股，本期解除限售734,400股，期末限售股数为0，因离职高管遵守减持规定[20] - MAO ZHIBIAO期初限售股数500,000股，本期解除限售250,000股，期末限售股数250,000股，为股权激励限售股[20] - 许从应期初限售股数500,000股，本期解除限售250,000股，期末限售股数375,000股，为股权激励限售股及高管锁定股[20] - 2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期相关股份按规定解除锁定，如WANG LUPING可解锁其持有公司股份总数的25% [23] - 首发后限售股锁定期自2021年8月19日至2022年2月18日，涉及郭伟松、中国银河证券等众多对象 [23] - 2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就公告于2021年7月7日披露 [27] 公司事项进展 - 2020年度向特定对象发行股票事项在报告期内完成发行和股票上市工作，相关报告书于2021年8月5日披露 [27] - 控股子公司宁波南大光电材料有限公司引入战略投资者国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司，相关公告于2021年7月27日披露 [27] - “ArF光刻胶产品的开发和产业化”项目通过国家02专项验收，相关公告于2021年7月29日披露 [30] - 全资子公司乌兰察布南大微电子材料有限公司增资扩股暨关联交易相关公告于2021年8月17日开始披露 [30] 其他情况 - 研发费用本期发生额7748万元，上期为3662万元，增长111.58%，主要因研发投入增加[11] - 投资收益本期为40万元，上期为7331万元，下降99.45%，主要因上期确认北京科华股权转让收益[11] - 2021年第三季度报告中，各类股份合计数量分别为26,145,020、1,824,400、15,723,746、40,044,366 [26] - 公司第三季度报告未经审计[61]

公司业务与产品 - 公司主要从事先进前驱体材料、电子特气、光刻胶及配套材料三类半导体材料的研发、生产和销售，经营受半导体行业景气状况影响大[6] - 公司从事先进前驱体材料、电子特气、光刻胶及配套材料三类半导体材料产品研发、生产和销售[47] - MO源通常纯度应达到99.9999%（6N）以上，是制备LED等的核心原材料[20] - MO源产品纯度大于等于6N，可全系列配套供应并提供定制服务，远销欧美及亚太地区[49] - 高纯ALD/CVD前驱体项目已通过国家02专项专家组验收，产品批量供货给国内外先进半导体企业[50] - 高K三甲基铝项目预计今年产品在下游客户进行测试验证[51] - 新型硅前驱体项目研发进展顺利，产业化建设同步推进[51] - 公司氢类电子特气产品纯度达6N级别，市场份额持续增长[54] - 控股子公司飞源气体是国内主要含氟电子特气生产企业，是多家领军企业重要供应商[55] - ArF光刻胶项目分别于2020年5月和2021年7月通过国家02专项专家组验收[56] - 公司建成ArF光刻胶年产25吨的生产线，产品通过两家企业客户认证[56] - 公司是全球主要MO源生产商，国内市场处于领导地位，产品纯度≥6N，可全系列配套供应并定制服务[66] - 公司在氢类电子特气领域打破国外垄断，实现国产磷烷、砷烷产业化及进口替代[70] - 子公司飞源气体是全球含氟电子特气主要供应商，三氟化氮、六氟化硫竞争力强且获高市场认可度[70] - 公司是国内从事高端光刻胶研发和生产的企业之一，助力打破国外垄断[71] - MO源行业具有寡头垄断特征，全球仅中、美、欧、日少数公司有产业化生产能力[65] - 90%以上MO源用于生产LED外延片，且逐渐进入新一代太阳能电池等高科技领域[65] - 电子特气在半导体制造材料成本中占比约13%，是仅次于硅片的第二大材料[67] - 先进制程集成电路制造中，电子特气纯度要求通常在6N（99.9999%）以上[67] 公司生产与销售模式 - 公司采用“以销定产”和“安全库存”结合的生产模式，通过生产销售协调会制定计划[59] - 公司销售模式分直销和经销，直销为主，海外销售结合两种模式[60][63] 公司财务状况 - 公司2021年上半年营业收入442,788,121.40元，较上年同期增长69.14%[37] - 归属于上市公司股东的净利润85,520,163.22元，较上年同期减少3.23%[37] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润65,873,493.36元，较上年同期增长4,013.99%[37] - 经营活动产生的现金流量净额88,839,068.74元，较上年同期增长340.83%[37] - 基本每股收益0.2137元/股，较上年同期减少3.22%[37] - 稀释每股收益0.2053元/股，较上年同期减少7.02%[37] - 加权平均净资产收益率6.29%，较上年同期减少0.70%[37] - 本报告期末总资产2,892,445,407.54元，较上年度末增长8.21%[37] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,404,152,007.23元，较上年度末增长6.47%[37] - 公司非经常性损益合计为19,646,669.86元，其中非流动资产处置损益为 -270,582.42元，政府补助为28,278,572.01元等[43] - 报告期内公司实现营业收入44278.81万元，同比增长69.14%；归属上市公司股东净利润8552.02万元，同比下降3.23%；扣非净利润6587.35万元，同比增长4013.99%[79] - 高纯ALD/CVD前驱体产品报告期销售额达1209.02万元，较去年同期增长548.20%[80] - 报告期内氢类电子特气产品销售收入和毛利较去年同期分别增长61.47%和69.47%[82] - 含氟电子特气上半年销售收入和毛利较去年同期分别增长68.38%和90.21%[82] - 本报告期营业收入4.427881214亿元，同比增69.14%；营业成本2.4442642886亿元，同比增59.95%[87] - 研发投入7693.131941万元，同比增105.45%；经营活动现金流净额8883.906874万元，同比增340.83%[91] - MO源产品销售收入9071.454024万元，同比增61.64%；特气产品销售收入3.1213510825亿元，同比增66.21%[91] - 特气类产能245.225万KG，产能利用率97.91%；MO源产品产能1.82万KG，产能利用率118.53%[94] - 经销模式收入7132.061806万元，同比增96.24%；直销模式收入3.7146750334亿元，同比增64.77%[94] - 投资收益27.719837万元，占利润总额0.23%；其他收益2481.918004万元，占利润总额20.33%[95] - 本报告期末货币资金5.3327898825亿元，占总资产18.44%；应收账款2.5898942408亿元，占总资产8.95%[100] - 本报告期末短期借款2.1896543572亿元，占总资产7.57%；合同负债473.877097万元，占总资产0.16%[100] - 以公允价值计量的工具投资期初数为29857972.24元，本期购买金额为1200000元，期末数为31057972.24元[101] - 截至报告期末，货币资金受限账面价值为51863596.75元，应收票据受限账面价值为20371265.28元，合计72234862.03元[102][104] - 报告期投资额为796844746.12元，上年同期投资额为599046490.73元，变动幅度为33.02%[104] - 募集资金总额为78166.90万元，报告期投入为0，已累计投入90437.92万元[104] - 累计变更用途的募集资金总额为17000万元，占比21.75%[104] - “高纯金属有机化合物产业化项目”募集资金承诺投资总额16988.32万元，实际投入14147.69万元，结余2840.63万元[107] - 截止2021年6月30日，新建1.5吨/年高纯三甲基铟生产线已投入2644.32万元[107] - 截止2021年6月30日，“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目投入6622.58万元（含利息收入）[107] - 截止2021年6月30日，研发中心技术改造项目已累计投入5970万元[107] - 公司用超募资金受让及增资后合计持有北京科华31.39%的股份[107] - 承诺投资项目计划投资19282.56万元，已投入16441.93万元，“高纯金属有机化合物产业化项目”进度完成99.94% [112] - 超募资金投向计划投资91004.78万元，已投入74004.78万元，多个项目投入进度达100% [112] - 2012年8月公司首次公开发行股票，计划募集资金19282.56万元，超募58884.34万元 [115] - 公司使用超募资金6534.02万元对全椒南大光电材料有限公司增资，实施“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目 [115] - 公司使用超募资金3675.76万元对“研发中心技术改造项目”增加投资 [115] - 公司出资4272万元受让北京科华14.24%股份，增资8000万元后合计持有31.39%股份 [115] - 公司使用超募资金30000万元投资“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”，15000万元投资“ArF光刻胶产品的开发与产业化”项目 [115] - 公司使用不超过6523万元超募资金投资山东飞源气体有限公司，取得57.97%股权 [115] - 公司变更“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”部分超募资金1.7亿元永久补充流动资金 [115] - 2013年8月“研发中心技术改造项目”实施地点变更，2015年4月增加投资并再次延期 [115] - 公司用募集资金10,082.00万元置换预先已投入募投项目的自筹资金[119] - 2019年公司使用不超过9,000万元闲置超募资金暂时补充流动资金，同年12月归还[119] - “高纯金属有机化合物产业化”项目结余2,840.63万元，原因是设备购置价格降低等[119] - “年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”变更，13,000万元永久补充流动资金，投资进度100%[120] - 全椒南大光电材料有限公司营业收入114,336,470.17元，净利润44,375,167.99元[131] - 山东飞源气体有限公司营业收入216,834,001.69元，净利润42,064,739.63元[131] 公司募集资金与投资 - 公司向特定对象发行股票募资6.13亿元，子公司引入战投增资款1.833亿元[84] 公司人员与管理 - 2021年1月18日公司聘请中信建投证券担任保荐机构，5月28日保荐代表人变更为安源先生、吴乔可先生[36] - 2021年1月11日，潘利平等5人因任期满离任，尹建康等4人被选举任职，王陆平由副总经理改任总经理，宋学章被聘任为副总经理[143] - 2020年7月3日，公司以11.51元/股的价格向9名激励对象合计授予230万股限制性股票[147] - 2021年7月，公司2020年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就，9名激励对象可申请解除限售109万股，占公司目前总股本的0.2679%，上市流通日为2021年7月15日[147] - 2020年12月公司审议通过董事会、监事会换届选举相关议案，2021年1月选举产生第八届董事会、监事会成员并聘任高级管理人员[199] - 2020年11月公司审议通过2020年度向特定对象发行股票相关议案，同年12月股东大会审议通过[200] 公司风险与应对 - 公司产品属易燃易爆危险品，生产对安全管理和操作要求高，未来仍存在安全事故风险[10] - 募集资金投资项目实施可能因多种因素不能按计划完成或无法达预期收益，公司将采取措施确保项目顺利实施[11] - 公司面临核心技术泄密及人员流失风险，将优化薪酬等激励人才并建立保护体系[132] - 公司面临新产品开发风险，将加强技术储备和科研管理降低风险[133][135] - 公司面临技术进步替代风险，将通过研发创新增强竞争力和抵御风险能力[136] - 公司通过加强内控管理等措施防范应收账款坏账风险[137] - 公司将改进、完善并创新管理模式和激励机制，强化内部流程化、体系化管理以降低管理风险[138] 公司分红计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[11] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[144] 公司环保情况 - 江苏南大光电材料股份有限公司废水排放中化学需氧量年排放总量为0.318吨，悬浮物为0.6043吨，氨氮为0.035吨，总磷为0.0197吨；废气排放中非甲烷总烃年排放总量为0.1159吨，乙醚为0吨[152] - 全椒南大光电材料有限公司废水排放中化学需氧量年排放总量为0.2424吨，氨氮为0.05783吨；废气排放中挥发性有机物年排放总量为0.097吨[152] - 公司有完整废气处理方案，配备完善污染治理设施，环保设施运行良好，未发生环境污染事故[155] - 公司按照“三同时”要求建设并运行三废污染设施，营运期间按环评及批复要求开展污染防治工作[155] - 公司制定突发环境事件应急预案并在环保局备案，定期组织培训及演练[155] - 公司制定环境自行监测方案，开展委托第三方和自行监测工作[155] - 报告期内公司及子公司未因环境问题受到行政处罚[155] 公司股东承诺 - 同华投资、南大资产经营公司等承诺作为股东期间，不从事与南大光电同业竞争活动，不提供商业秘密，不损害公司及其他股东利益[166] - 张兴国、沈洁等承诺作为股东期间，不从事与南大光电同业竞争活动，不提供商业秘密，不损害公司及其他股东利益[166] - 史正富、翟立等承诺作为股东期间，不从事与南大光电同业竞争活动，不提供商业秘密，不损害公司及其他股东利益[166] - 南京大学承诺作为股东期间，不从事与南大光电同业竞争活动，不提供商业秘密，不损害公司及其他股东利益[166] - 公司持股5%以上股东承诺不与公司发生同业竞争，不提供商业秘密，不损害公司及股东利益，否则承担赔偿责任[169] - 公司持股5%以上股东承诺不越权干预公司经营，履行填补摊薄即期回报措施，违反承诺愿承担补偿责任[169] - 公司全体董事及高级管理人员承诺维护公司和股东权益，约束职务消费，薪酬和股权激励与填补回报措施挂钩[169] - 公司持股5%以上股东承诺公平对待下属企业，不从事与公司竞争业务，避免和减少关联交易[172] - 对于无法避免的关联交易，公司持股5%以上股东将依法签订协议，公允定价，履行法定程序和信息披露义务[172] - 公司持股5%以上股东保证不利用关联交易损害公司及非关联股东利益，不占用公司资金[172] - 公司持股5%以上股东承诺在涉及关联交易的股东大会表决时回避，承担违反承诺造成的损失[172] 公司关联交易 - 202

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入2.11亿元，上年同期1.19亿元，同比增长76.74%[7] - 2021年第一季度营业收入211,150,990.49元，较上期增加91,679,180.37元，变动比例76.74% [23] - 2021年一季度公司实现营业收入21,115.10万元，同比增长76.74% [27] - 公司营业总收入为2.11亿元，较上期的1.19亿元增长76.74%[96] - 本期营业收入为93,734,012.66元，上期为49,984,529.89元[107] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 归属于上市公司股东的净利润4259.76万元，上年同期3487.21万元，同比增长22.15%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3222.44万元，上年同期933.16万元，同比增长245.33%[7] - 2021年一季度归属于上市公司股东的净利润4,259.76万元，同比增长22.15% [27] - 2021年一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,222.44万元，同比增长245.33% [27] - 公司净利润为5575.57万元，较上期的4032.33万元增长38.27%[99] - 归属于母公司股东的净利润为4259.76万元，较上期的3487.21万元增长22.15%[102] - 本期净利润为17,027,595.09元，上期为24,380,384.62元[107] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额6697.29万元，上年同期 - 5022.86万元，同比增长233.34%[7] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额66,972,918.10元，较上期增加117,201,544.12元，变动比例233.34% [26] - 本期经营活动现金流入小计为244,017,601.03元，上期为189,803,590.89元[111] - 本期经营活动现金流出小计为177,044,682.93元，上期为240,032,216.91元[114] - 本期经营活动产生的现金流量净额为66,972,918.10元，上期为 - 50,228,626.02元[114] - 本期投资活动产生的现金流量净额为 - 67,991,328.80元，上期为 - 95,567,927.30元[114] - 本期筹资活动产生的现金流量净额为65,236,538.90元，上期为45,170,582.11元[117] - 本期现金及现金等价物净增加额为63,951,646.60元，上期为 - 100,424,208.63元[117] - 经营活动现金流入小计本期为99,710,888.95元，上期为38,028,307.16元；经营活动现金流出小计本期为66,042,828.29元，上期为47,561,222.26元；经营活动产生的现金流量净额本期为33,668,060.66元，上期为 - 9,532,915.10元[118] - 投资活动现金流入小计本期为145,538,707.01元，上期为148,928,577.82元；投资活动现金流出小计本期为165,945,898.30元，上期为202,876,407.76元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 20,407,191.29元，上期为 - 53,947,829.94元[118][121] - 筹资活动现金流入小计本期为202,000,000.00元，上期为142,000,000.00元；筹资活动现金流出小计本期为143,525,452.23元，上期为84,547,423.61元；筹资活动产生的现金流量净额本期为58,474,547.77元，上期为57,452,576.39元[121] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为29,135.56元，上期为74,264.54元；现金及现金等价物净增加额本期为71,764,552.70元，上期为 - 5,953,904.11元；期初现金及现金等价物余额本期为172,795,766.59元，上期为189,395,788.64元；期末现金及现金等价物余额本期为244,560,319.29元，上期为183,441,884.53元[121] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 基本每股收益0.11元/股，上年同期0.09元/股，同比增长22.22%[7] - 稀释每股收益0.11元/股，上年同期0.09元/股，同比增长22.22%[7] - 基本每股收益为0.11元，较上期的0.09元增长22.22%[102] 财务数据关键指标变化 - 净资产收益率 - 加权平均净资产收益率3.18%，上年同期2.82%，同比增长0.36%[7] 财务数据关键指标变化 - 资产 - 本报告期末总资产28.37亿元，上年度末26.73亿元，同比增长6.12%[7] - 归属于上市公司股东的净资产13.69亿元，上年度末13.19亿元，同比增长3.83%[7] - 2021年3月31日预付款项45,505,238.06元，较2020年12月31日增加29,881,174.89元，变动比例191.25% [23] - 2021年3月31日其他应收款5,971,905.98元，较2020年12月31日增加4,079,409.24元，变动比例215.56% [23] - 2021年3月31日公司流动资产合计12.11亿元，较2020年12月31日的10.77亿元增长12.42%[79] - 2021年3月31日公司非流动资产合计16.26亿元，较2020年12月31日的15.96亿元增长1.87%[81] - 2021年3月31日公司资产总计28.37亿元，较2020年12月31日的26.73亿元增长6.11%[81] - 2021年3月31日归属于母公司所有者权益合计13.69亿元，较2020年12月31日的13.19亿元增长3.83%[88] - 2021年3月31日少数股东权益2.73亿元，较2020年12月31日的2.60亿元增长5.06%[88] - 2021年3月31日所有者权益合计16.42亿元，较2020年12月31日的15.79亿元增长3.90%[88] - 公司资产总计为17.43亿元，较上期的16.36亿元增长6.55%[92] - 公司所有者权益合计为13.06亿元，较上期的12.81亿元增长1.94%[95] - 2021年第一季度公司资产总计16.3623855406亿元，负债合计3.5547391641亿元，所有者权益合计12.8076463765亿元[134][137][140] - 2021年第一季度公司流动资产合计5.6802164911亿元，非流动资产合计10.6821690495亿元[134] 财务数据关键指标变化 - 负债 - 2021年3月31日公司流动负债合计5.61亿元，较2020年12月31日的5.10亿元增长9.96%[85] - 2021年3月31日公司非流动负债合计6.33亿元，较2020年12月31日的5.84亿元增长8.30%[85] - 2021年3月31日公司负债合计11.94亿元，较2020年12月31日的10.94亿元增长9.13%[85] - 公司负债合计为4.38亿元，较上期的3.55亿元增长23.16%[95] - 2021年第一季度公司流动负债合计2.7361858344亿元，非流动负债合计0.8185533297亿元[137] 财务数据关键指标变化 - 其他 - 2021年第一季度研发费用23,891,510.01元，较上期增加15,235,268.87元，变动比例176.00% [26] - 公司营业总成本为1.67亿元，较上期的1.03亿元增长62.66%[99] - 公司营业利润为5749.12万元，较上期的4691.52万元增长22.54%[99] - 公司利润总额为5989.01万元，较上期的4712.24万元增长27.10%[99] - 本期营业利润为16,420,506.03元，上期为28,892,674.94元[107] - 本期利润总额为18,347,066.09元，上期为29,142,046.05元[107] - 2021年起首次执行新租赁准则，固定资产从2020年12月31日的934,536,483.46元调整为2021年1月1日的924,040,255.36元，减少10,496,228.10元；使用权资产从无调整为10,496,228.10元[125] - 一年内到期的非流动负债从2020年12月31日的49,744,935.87元调整为2021年1月1日的40,133,527.79元，减少9,611,408.08元[128] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为72,912,315.67元，上期为33,607,212.51元[118] - 收到的税费返还本期为500,034.06元，上期无[118] - 取得借款收到的现金本期为202,000,000.00元，上期为142,000,000.00元[121] - 偿还债务支付的现金本期为142,000,000.00元，上期为83,500,000.00元[121] - 公司股本为4.06890845亿元，资本公积为4.415745855亿元，减库存股7063.323037万元[137][140] - 2021年第一季度公司应收账款为1.3499386918亿元，存货为0.6769909479亿元[134] - 2021年第一季度公司短期借款为0.5005423616亿元，长期借款为0.52亿元[137] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数76002户，沈洁持股比例11.66%，持股数量4746.16万股[13] 限售股信息 - 张兴国期初和期末限售股数为22,263,150股，陈化冰为1,030,620股，吉敏坤期初551,250股、本期增加183,150股、期末734,400股，高管锁定股在任期间每年按持股总数的25%解除限售[17] 科技部项目情况 - 公司2016年与科技部签订的项目正在按计划顺利进行，截止报告期可提供包括TDMAT在内的产品[27] - 公司2017年与科技部签订项目合同，建成1500平方米研发中心和百升级光刻胶中试生产线，2019年6月结题[30] - 公司2018年与科技部签订项目合同，目前已完成2条光刻胶生产线建设，2020年底自主研发的ArF光刻胶通过客户使用认证[30] 供应商与客户情况 - 报告期内，公司前五大供应商采购金额合计为3768.31万元，采购比例合计为29.91%[31] - 报告期内，公司前5大客户销售金额合计为8353.07万元，销售比例合计为39.56%[31] 股票发行相关 - 2020年11月6日公司审议通过2020年度向特定对象发行股票相关议案，2021年1月11日调整发行股票方案[31] - 2021年1月28日公司收到深交所受理向特定对象发行股票申请文件通知，2月8日收到审核问询函，3月回复，3月31日收到审核中心意见告知函[34] 董事会与监事会换届 - 2020年12月25日公司审议通过董事会、监事会换届选举相关议案，2021年1月11日选举产生第八届董事会、监事会成员[35] 承诺事项 - 南大光电承诺不为激励对象获取限制性股票提供财务资助，激励对象承诺公司资料真实准确完整，均正常履行中[36] - 山东飞源气体股东宋学章承诺2019 - 2021年净利润总和不低于11380万元，2021年净利润不低于6551万元[39] - 若业绩承诺期届满后，山东飞源气体未达承诺净利润，宋学章将按差额较高者的57.97%现金补偿公司[39] - 同华投资、南大资产经营公司等承诺作为股东期间不与南大光电同业竞争[42] - 张兴国、沈洁等承诺作为股东期间不与南大光电同业竞争[42] -

公司业务与产品 - 公司主要从事先进前驱体材料、电子特气、光刻胶及配套材料三类半导体材料产品的生产、研发和销售[5] - 公司MO源产品纯度大于等于6N，已实现全系列配套供应，并可根据客户需求提供定制产品服务[48] - 公司高纯ALD/CVD前驱体产品已小批量供货给国内外先进半导体企业，并承担了02专项项目以实现国产化[48] - 公司2020年下半年开始试生产高K三甲基铝产品，预计今年将在下游客户进行测试验证[48] - 公司氢类电子特气产品纯度已达到6N级别，市场份额持续增长，贡献了较好的销售业绩[51] - 公司含氟电子特气产品主要包括三氟化氮、六氟化硫及其副产品，已成为国内集成电路及平板显示领域多家领军企业的重要供应商[52] - 公司自主研发的ArF光刻胶产品成功通过下游客户的使用认证，成为通过客户验证的第一只国产ArF光刻胶产品[53] - 公司已建成约1,500平方米的研发中心和百升级光刻胶中试生产线[53] - 公司已完成两条光刻胶生产线的建设，正在推动ArF光刻胶的客户验证和量产工作[53] - 公司在MO源市场占有率接近30%，占据国内市场第一的份额[63] - 公司是全球主要的MO源生产商，产品纯度大于等于6N，可实现全系列配套供应[63] - 公司在氢类电子特气领域成功实现国产磷烷、砷烷的产业化，打破国外技术封锁[67] - 子公司飞源气体是全球含氟电子特气主要供应商，三氟化氮产量位居国内第二[67] 行业与市场环境 - 公司所处行业受半导体行业的景气状况影响较大，半导体行业是周期性行业，公司经营状况与半导体行业的周期特征紧密相关[5] - 公司所处行业面临全球化竞争日益激烈，面对国际巨头的竞争压力，能否在以后的全球化竞争中取得相对竞争优势，抓住市场机会，将对公司的生存及发展具有重大影响[5] - 2019年全球MO源市场规模为1.1亿美元，预计到2025年将达到1.8亿美元，2021-2026年复合增长率为8.3%[157] - 2019年全球电子特气市场规模为42亿美元，预计2020年将达到43.7亿美元，占半导体材料的13%[158] - 2024年中国电子特种气体市场规模预计将达到230亿元，2018-2024年复合增速为11.2%[160] - 2019年全球半导体光刻胶销售额为17.7亿美元，中国市场占全球比重约为32%[161] - 高端ArF光刻胶占据42%市场份额，KrF和g线/i线分别占据22%和24%市场份额[161] 财务表现 - 公司2020年营业收入为5.95亿元，同比增长85.13%[32] - 归属于上市公司股东的净利润为8701.63万元，同比增长58.18%[32] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为211.74万元，同比下降94.25%[32] - 经营活动产生的现金流量净额为1.28亿元，同比下降54.23%[32] - 公司2020年资产总额为26.73亿元，同比增长20.83%[32] - 归属于上市公司股东的净资产为13.19亿元，同比增长8.13%[32] - 公司2020年第四季度营业收入为1.66亿元，归属于上市公司股东的净利润为-245.32万元[35] - 公司2020年第四季度经营活动产生的现金流量净额为1.71亿元[35] - 公司2020年加权平均净资产收益率为6.90%，同比增长2.30%[32] - 公司2020年基本每股收益为0.22元，同比增长57.14%[32] - 公司2020年非流动资产处置损益为59,407,295.27元，主要是出售北京科华股权确认的投资收益[38] - 公司2020年计入当期损益的政府补助为27,602,891.25元，较2019年的14,088,538.91元大幅增加[38] - 公司2020年非经常性损益合计为84,898,827.41元，较2019年的18,194,497.32元大幅增长[42] - 2020年公司实现营业收入59,495.85万元，同比增长85.13%[83] - 主营利润23,279.12万元，同比增加73.60%[83] - 归属于上市公司股东的净利润8,701.63万元，同比增长58.18%[83] - 2020年公司研发投入（含资本化部分）同比增长247.54%，占营业收入的比例为38.98%[85] - 2020年公司营业收入为594,958,532.20元，同比增长85.13%[94] - 特气产品销售收入为429,432,681.82元，同比增长162.48%，占营业收入的72.18%[94] - MO源产品销售收入为120,244,975.51元，同比下降5.55%，占营业收入的20.21%[94] - 内销收入为507,431,346.68元，同比增长83.94%，占营业收入的85.29%[94] - 外销收入为87,527,185.52元，同比增长92.37%，占营业收入的14.71%[94] - 特气产品销售量同比增长301.27%，达到3,583,525.54 KG[98] - 公司前五名客户合计销售金额为228,308,525.69元，占年度销售总额的38.37%[102] - 半导体材料毛利率为41.62%，同比下降2.38%[95] - 特气产品毛利率为43.59%，同比下降6.39%[95] - 公司生产量同比增长325.05%，达到3,707,653.37 KG[98] - 公司前五名供应商合计采购金额为161,722,045.84元，占年度采购总额的32.02%[105] - 2020年销售费用同比增长49.82%，达到32,790,449.77元，主要由于非同一控制下企业合并子公司合并期间增加及新收入准则实行[106] - 2020年研发投入总额为231,928,084.12元，同比增长247.54%，占营业收入的38.98%[109] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为127,535,709.85元，同比减少54.23%，主要由于上期收到的政府补助较多[114] - 2020年投资活动产生的现金流量净额为-353,714,513.04元，同比减少286.63%，主要由于购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加[114] - 2020年筹资活动产生的现金流量净额为130,353,921.83元，同比增加406.47%，主要由于增加银行借款及子公司少数股东出资到位[114] - 2020年投资收益为74,646,287.08元，占利润总额的63.94%，主要由于出售北京科华股权所确认的投资收益及理财产品收益[115] - 2020年营业外收入为30,581,093.85元，占利润总额的26.19%，主要由于收到北京科华股权转让违约金及政府补助款[115] - 货币资金从年初的648,216,945.52元减少至562,932,525.97元，占总资产比例下降8.24%[118] - 应收账款从年初的151,608,251.10元增加至204,196,928.56元，占总资产比例上升0.79%[118] - 固定资产从年初的517,001,142.29元增加至934,536,483.46元，占总资产比例上升11.59%[118] - 在建工程从年初的211,243,051.83元减少至91,638,659.83元，占总资产比例下降6.12%[118] - 无形资产从年初的146,733,037.20元增加至335,995,255.03元，占总资产比例上升5.94%[118] - 交易性金融资产从年初的50,000,000.00元减少至0元，占总资产比例下降2.26%[118] - 报告期投资额为703,834,746.12元，较上年同期增长46.19%[123] - 金融资产小计期末数为29,857,972.24元，较期初数59,406,238.26元减少[119] - 货币资金受限金额为34,179,439.75元，受限原因为票据保证金[122] - 应收票据受限金额为15,755,332.22元，受限原因为票据质押[122] 公司治理与股权结构 - 公司现有总股本406,890,845股，其中回购专用账户股份4,324,710股，公司拟以现有总股本剔除已回购股份后的402,566,135股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），合计派发现金股利16,102,645.40元（含税）[10][12] - 公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增0股[12] - 公司以11.51元/股的价格向9名激励对象合计授予230万股限制性股票[89] - 公司启动向特定对象发行股票项目，拟融资不超过61,300.00万元[90] - 公司完成对北京科华微电子材料有限公司参股股权的转让，累计收到股权转让款17,090.2855万元[90] - 公司2012年首发上市募集资金总额为78,166.90万元，已累计使用募集资金总额为90,437.92万元，累计变更用途的募集资金总额为17,000万元，占比21.75%[126] - 公司超募资金总额为58,884.34万元，其中6,534.02万元用于增资全资子公司全椒南大光电材料有限公司，实施"高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试"项目[126] - 公司使用超募资金3,675.76万元对募投项目"研发中心技术改造项目"增加投资，累计投入5,970.00万元[126] - 公司使用超募资金12,272万元投资北京科华微电子材料有限公司，增资后持有其31.39%的股份[126] - 公司使用超募资金30,000万元投资"年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目"，其中8,000万元用于设立全资子公司南大光电半导体材料有限公司[126] - 公司使用超募资金15,000万元投资"ArF光刻胶产品的开发与产业化"项目，项目实施主体为宁波南大光电材料有限公司[126] - 公司使用超募资金不超过6,523万元投资山东飞源气体有限公司，取得其57.97%的股权[126] - 公司变更"年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目"部分超募资金1.7亿元永久补充流动资金，用于日常生产经营活动[129] - 公司"高纯金属有机化合物产业化项目"实际投入14,147.69万元，结余2,840.63万元，投资进度为99.94%[130] - 公司"研发中心技术改造项目"累计投入2,294.24万元，投资进度为100.00%[130] - 公司投资15,000万元用于国家"02专项"ArF光刻胶产品的开发与产业化项目，已完成100%投资[134] - 公司投资30,000万元用于设立子公司并建设"年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目"，已完成43.33%投资[134] - 公司投资6,523万元用于山东飞源气体有限公司，已完成100%投资[134] - 公司使用17,000万元永久补充流动资金，已完成100%投资[134] - 公司超募资金总额为91,004.78万元，已使用74,004.78万元，使用率为81.32%[134] - 公司使用6,534.02万元超募资金对全资子公司全椒南大光电材料有限公司进行增资，实施"高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试"项目[137] - 公司使用3,675.76万元超募资金对募投项目"研发中心技术改造项目"增加投资[137] - 公司使用4,272万元受让北京科华微电子材料有限公司14.24%股份，并增资8,000万元，合计持有31.39%股份[137] - 公司使用30,000万元超募资金投资"年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目"，其中8,000万元用于设立全资子公司南大光电半导体材料有限公司[137] - 公司使用15,000万元超募资金投资"ArF光刻胶产品的开发与产业化"项目，项目实施主体为宁波南大光电材料有限公司[137] - 公司变更部分超募资金用途，将1.7亿元永久补充流动资金，用于日常生产经营活动[146] - 公司出售参股公司北京科华29.55%的股权，交易价格为17,709.29万元，占净利润总额的67.61%[151] - 全椒南大光电材料有限公司2020年净利润为31,630,468.68元[152] - 山东飞源气体有限公司2020年净利润为37,353,891.14元[156] - 公司募集资金投资项目“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”已100%完成投资，累计投入13,000万元[146] - 公司2019年度向全体股东每10股派0.30元（含税），合计派发现金股利12,007,984.05元（含税）[181] - 公司2020年度现金分红总额为16,102,645.40元，占利润分配总额的100%[183] - 公司2020年度现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为18.51%[187] - 公司2020年度权益分派方案为每10股派发现金红利0.40元（含税），合计派发现金股利16,102,645.40元[185] - 公司2020年度可分配利润为443,151,354.35元[183] - 公司2020年度现金分红总额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为18.51%，较2019年的21.83%有所下降[187] - 公司2020年度现金分红总额较2019年的12,007,984.05元增长了34.1%[187] - 公司2020年度现金分红总额较2018年的10,673,763.60元增长了50.8%[187] - 公司2020年度现金分红政策符合公司章程和分红管理办法等相关规定[182] - 公司2020年度现金分红总额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为18.51%，与2018年的20.83%和2019年的21.83%相比有所下降[187] - 飞源气体2019-2021年累计净利润承诺不低于11,380万元，其中2021年净利润承诺不低于6,551万元[189] - 若飞源气体2021年净利润低于6,551万元，宋学章需以现金方式补偿差额的57.97%[189] - 若飞源气体2019-2021年累计净利润低于承诺数，宋学章需补偿差额的57.97%[189] - 若飞源气体2021年净利润高于6,551万元但累计净利润低于承诺数，宋学章需补偿累计差额的57.97%[189] - 同华投资、南大资产经营公司承诺不与南大光电发生同业竞争[192] - 张兴国、沈洁承诺不与南大光电发生同业竞争[192] - 史正富、翟立承诺不与南大光电发生同业竞争[192] - 若违反同业竞争承诺，相关方将依法承担赔偿责任[192] - 公司持股5%以上的股东南京大学承诺不从事与公司现有业务相同或相似的竞争性经营活动[195] - 公司全体董事及高级管理人员承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益[195] - 公司承诺避免同业竞争，确保各下属企业按照市场商业原则参与公平竞争[198] - 公司承诺尽量避免和减少与上市公司之间的关联交易，并确保关联交易价格公允[198] - 公司承诺不利用关联交易非法转移资金或利润，损害上市公司及非关联股东利益[198] - 公司承诺不通过借款或担保等方式占用上市公司及其子公司的资金[198] - 公司承诺不利用资源和影响谋求与上市公司及其子公司在业务合作方面的优先权利[198] - 公司承诺若因违反承诺给上市公司造成损失，将承担相应的赔偿责任[198] 研发与技术创新 - 公司自主研发的ArF光刻胶产品成功通过下游客户的使用认证，成为通过产品验证的第一只国产ArF光刻胶[85] - 公司完成并购美国杜邦集团高端硅前驱体专利资产并引进相关团队[85] - 公司自主研发的ArF光刻胶产品成功通过下游客户的使用认证，成为通过产品验证的第一只国产ArF光刻胶[109] - 公司通过持续研发投入，掌握自主知识产权的核心技术，降低新产品开发风险[173] - 公司加强知识产权保护，建立企业知识产权管理体系，防范技术泄密风险[169] - 公司通过优化薪酬保障制度和提供科技人员职业发展规划，激励科技人才的潜质和活力[172] - 公司积极探索绿色产业和第三代半导体业务，开展氢能源和太阳能市场的深入调研[168] - 公司加快特气技术工程中心和前驱体技术工程中心的建设，强化在纯化、分析、包装、输送、安全等方面的技术领先地位[168] 风险管理与安全生产 - 公司产品对氧和水十分敏感，在空气中会自燃，遇水则发生爆炸，属于易爆危险品[9] - 公司自成立以来，遵守国家相关安全生产的法律和法规，并在工艺、管理、人员、设备等方面做好安全防范措施[9] - 公司募集资金投资项目的实施与达到预计收益存在一定的风险，可能由于市场环境变化、产业政策调整、行业发展走向调整、人才短缺、安全生产管理等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益[10] - 公司通过加强内控管理、严格控制账期和及时催款等措施，防范应收账款坏账风险[175]

资产与负债情况 - 本报告期末总资产24.46亿元，较上年度末增长10.57%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产13.09亿元，较上年度末增长7.35%[7] - 2020年9月30日公司资产总计24.46亿元，较2019年末的22.12亿元增长10.57%[48][50][51][57] - 2020年9月30日公司负债合计9.65亿元，较2019年末的8.39亿元增长14.80%[50][51][54][57] - 2020年9月30日归属于母公司所有者权益合计13.09亿元，较2019年末的12.20亿元增长7.20%[50][51][54][57] - 2020年9月30日货币资金4.69亿元，较2019年末的6.48亿元减少27.68%[48] - 2020年9月30日交易性金融资产1.60亿元，较2019年末的0.50亿元增长220.79%[48] - 2020年9月30日应收账款2.16亿元，较2019年末的1.52亿元增长42.55%[48] - 2020年9月30日固定资产6.50亿元，较2019年末的5.17亿元增长25.81%[51] - 2020年9月30日短期借款0.80亿元，较2019年末的1.24亿元减少35.22%[50][51] - 2020年9月30日应付职工薪酬0.58亿元，较2019年末的0.27亿元增长114.10%[54] - 2020年9月30日开发支出0.49亿元，较2019年末的0.13亿元增长284.89%[51] - 资产总计为15.99亿元，较上期14.98亿元有所增长[60][63] - 2020年初流动资产合计1181001621.73元，非流动资产合计1031141348.68元，资产总计2212142970.41元[106][109] - 2020年初流动负债合计377511342.65元，非流动负债合计461928224.81元，负债合计839439567.46元[109][112] - 归属于母公司所有者权益合计为12.1972024086亿元[115] - 少数股东权益为1.5298316209亿元[115] - 所有者权益合计为13.7270340295亿元[115] - 负债和所有者权益总计为22.1214297041亿元[115] - 流动资产合计为6.1751569957亿元[115] - 非流动资产合计为8.8082745623亿元[118] - 资产总计为14.983431558亿元[118] - 负债合计为3.0617249679亿元[122] 营业收入与利润情况 - 本报告期营业收入1.67亿元，较上年同期增长110.79%；年初至报告期末营业收入4.29亿元，较上年同期增长96.15%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润109.54万元，较上年同期下降94.26%；年初至报告期末净利润8946.95万元，较上年同期增长97.00%[7] - 年初至报告期末非经常性损益合计8543.42万元，主要是出售北京科华股权确认的投资收益和合同违约金收入[11][15] - 本报告期基本每股收益0.0027元/股，较上年同期下降94.24%；年初至报告期末为0.2235元/股，较上年同期增长100.27%[7] - 营业收入2020年1 - 9月较上年同期增长96.15%，因上期非同一控制下企业合并增加子公司且本期合并月份数大于上期[28] - 归属于上市公司股东净利润2020年1 - 9月较上年同期增长97.00%，因确认北京科华股权转让收益[30] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2020年1 - 9月较上年同期降低84.84%，因摊销股权激励成本、研发费用投入及奖金计提增加[30] - 营业总收入为1.67亿元，上期为7946.06万元[64] - 营业总成本为1.56亿元，上期为7339.80万元[67] - 营业利润为1395.46万元，上期为2001.50万元[67] - 利润总额为701.34万元，上期为2044.63万元[67] - 净利润为803.19万元，上期为2138.47万元[67] - 归属于母公司所有者的净利润为109.54万元，上期为1909.36万元[71] - 少数股东损益为693.66万元，上期为229.11万元[71] - 综合收益总额为806.94万元，上期为2149.37万元[71] - 基本每股收益为0.0027元，上期为0.0469元[71] - 本期营业收入7122.44万元，上期为5028.75万元；年初到报告期末营业总收入42929.34万元，上期为21885.74万元[75][79] - 本期营业成本5347.80万元，上期为3829.40万元；年初到报告期末营业成本24503.35万元，上期为12350.23万元[75][79] - 本期营业利润亏损1051.88万元，上期盈利941.44万元；年初到报告期末营业利润盈利10432.84万元，上期盈利5245.55万元[75][82] - 本期净利润亏损947.35万元，上期盈利1090.08万元；年初到报告期末净利润盈利10847.22万元，上期盈利5047.16万元[75][82] - 年初到报告期末基本每股收益0.2235元，上期为0.1116元；稀释每股收益0.2232元，上期为0.1116元[86] - 本期研发费用236.08万元，上期为562.68万元；年初到报告期末研发费用3661.85万元，上期为3696.66万元[75][79] - 本期销售费用532.98万元，上期为268.73万元；年初到报告期末销售费用3634.60万元，上期为1413.58万元[75][79] - 本期管理费用1925.89万元，上期为656.03万元；年初到报告期末管理费用7982.92万元，上期为2703.66万元[75][79] - 本期财务费用260.14万元，上期收益57.53万元；年初到报告期末财务费用108.25万元，上期收益391.15万元[75][82] - 本期其他收益114.67万元，上期为277.03万元；年初到报告期末其他收益831.31万元，上期为1548.77万元[75][82] - 本期营业收入187,298,550.05元，上期为176,855,671.09元[87] - 本期营业利润52,519,804.75元，上期为30,805,991.84元[91] - 本期利润总额70,099,938.41元，上期为31,640,654.14元[91] - 本期净利润57,264,172.09元，上期为29,435,481.60元[91] 现金流量情况 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -645.60万元，较上年同期下降125.37%；年初至报告期末为 -4334.42万元，较上年同期下降189.52%[7] - 经营活动产生的现金流量净额2020年1 - 9月较上年同期降低189.52%，因收到政府补助款减少及拨付项目经费给联合单位[30] - 投资活动产生的现金流量净额2020年1 - 9月较上年同期降低446.72%，因上期收回理财资金净额大于本期[30] - 筹资活动产生的现金流量净额2020年1 - 9月较上年同期增长621.20%，因借款增加及子公司吸收少数股东投资收到现金[30] - 本期经营活动现金流入小计546,708,699.39元，上期为319,810,643.04元[95] - 本期经营活动现金流出小计590,052,940.04元，上期为271,389,810.70元[95] - 本期经营活动产生的现金流量净额为 -43,344,240.65元，上期为48,420,832.34元[95] - 本期投资活动现金流入小计901,600,807.43元，上期为792,529,229.63元[98] - 本期投资活动现金流出小计1,151,584,145.97元，上期为838,253,406.01元[98] - 本期筹资活动产生的现金流量净额为89,661,118.47元，上期为 -17,202,964.12元[98] - 经营活动产生的现金流量净额为15365185.40元，上年同期为 - 19220938.26元[101] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 119480405.46元，上年同期为 - 36048845.69元[101] - 筹资活动产生的现金流量净额为28266187.74元，上年同期为19612038.58元[101] - 现金及现金等价物净增加额为 - 76393119.87元，上年同期为 - 35560585.41元[101] - 支付给职工以及为职工支付的现金为43543178.90元，上年同期为45209186.95元[101] - 支付的各项税费为20275824.17元，上年同期为9973447.77元[101] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为8914870.00元，上年同期为15556667.20元[101] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东沈洁持股比例11.66%，质押216万股；南京大学资产经营有限公司持股比例7.60%[16] - 报告期末普通股股东张兴国持股比例7.30%，持有有限售条件股份2526.32万股；上海同华创业投资股份有限公司持股比例4.37%，质押1101.78万股[16] - 报告期末普通股股东北京宏裕融基创业投资中心（有限合伙）持股比例2.13%，质押840万股；张建富持股比例1.59%，持有有限售条件股份484.61万股[16] - 孙祥祯持股比例1.11%，持股数量4,522,083股；吕宝源持股比例0.36%，持股数量1,471,100股；陈化冰持股比例0.34%，持股数量1,374,160股；王正持股比例0.31%，持股数量1,250,000股[20] - 前10名无限售条件股东中，沈洁持股47,461,643股，南京大学资产经营有限公司持股30,913,503股，上海同华创业投资股份有限公司持股17,772,920股等[20] - 股东沈洁与北京宏裕融基创业投资中心（有限合伙）系一致行动人，合计持有56,134,193股，占总股本13.79%[20] 限售股情况 - 张兴国期初限售股数25,263,150股，期末仍为25,263,150股，为高管锁定股[24] - 张建富期初限售股数6,461,400股，本期解除限售1,615,350股，期末限售股数4,846,050股[24] - MAO ZHIBIAO、许从应、WANG LUPING本期增加限售股数均为500,000股，期末限售股数均为500,000股[24] - CHANG LEON L本期增加限售股数300,000股，期末限售股数300,000股[24] - 王萍、刘立伟、王智、朱颜、王仕华本期增加限售股数均为100,000股，期末限售股数均为100,000股[24] - 限售股期初总数34,963,185股，本期解除限售1,615,350股，本期增加2,300,000股，期末总数35,647,835股[24] 公司业务变动情况 - 交易性金融资产报告期末较年初增加11,039.36万元，增加比例220.79%，因新增理财产品[28] - 应收账款报告期末较年初增加6,451.11万元，增加比例42.55%，因销售收入增加[28] - 2020年实施限制性股票激励计划，包括草案披露、授予价格调整、授予登记完成等[31] - 2020年子公司宁波南大光电材料有限公司增资扩股方案调整，公司购买专利资产[31] 公司承诺事项 - 公司承诺不为激励对象获取限制性股票提供财务资助，激励对象承诺若信息披露文件有问题将返还全部利益，均在正常履行中[34] - 山东飞源气体股东宋学章承诺2019 - 2021年净利润总和不低于1.138亿元，2021年净利润不低于6551万元，正常履行中[34] - 若山东飞源气体业绩不达标，宋学章将按不同情况以现金补偿差额的57.97% [34][36] - 同华投资、南大资产经营公司等承诺作为股东期间避免与公司同业竞争，正常履行中[36] - 张兴国、沈洁等承诺作为股东期间避免与公司同业竞争，正常履行中[36] - 南京大学承诺

公司概况 - 公司主要从事电子材料研发、生产与销售，产品有MO源、高纯电子特种气体等，应用于LED、LCD、集成电路芯片制造等领域[5] - 公司股票简称南大光电，代码300346，于深圳证券交易所上市[26] - 公司注册地址报告期初为苏州工业园区翠微街9号月亮湾国际商务中心701 - 702，报告期末变更为苏州工业园区胜浦平胜路67号[32] - 公司是全球主要MO源生产商，产品纯度≥6N，可全系列配套供应并提供定制服务[43] - 公司及主要子公司截至报告期末共获得专利77项，其中发明专利21项，实用新型专利56项[54] - 公司在MO源多方面达国际先进水平，打破国外在光电子原材料领域垄断[53] - 公司产品行业覆盖由LED拓展到集成电路、半导体、面板等行业，业务转型有重大突破[60] 经营业绩 - 2020年上半年LED行业下滑、竞争加剧，MO源业务面临挑战，产品销售价格下降，集成电路行业增速放缓等因素对公司经营业绩造成不利影响[5] - 本报告期营业收入261,795,022.46元，上年同期139,396,900.59元，同比增长87.81%[33] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润88,374,098.45元，上年同期26,322,797.16元，同比增长235.73%[33] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润1,601,207.83元，上年同期13,064,492.53元，同比下降87.74%[33] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 -36,888,190.68元，上年同期22,969,306.94元，同比下降260.60%[33] - 本报告期基本每股收益0.2208元/股，上年同期0.0657元/股，同比增长236.07%[33] - 本报告期末总资产2,335,569,696.27元，上年度末2,212,142,970.41元，同比增长5.58%[33] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,295,957,800.44元，上年度末1,219,720,240.86元，同比增长6.25%[33] - 2020年上半年公司实现营业收入26179.50万元，同比增长87.81%；归属于上市公司股东的净利润8837.41万元，同比增长235.73%[59] - 上半年山东飞源气体实现营业收入13477.83万元，净利润1822.07万元[60] - 上半年研发投入3744.55万元，同比增长40.05%[64] - 营业收入2.62亿元，同比增长87.81%，营业成本1.53亿元，同比增长102.52%，主要因非同一控制下企业合并增加子公司[66] - 研发投入3744.55万元，同比增长40.05%，主要因加快研发进度投入增加[70] - MO源产品销售收入6759.37万元，同比下降23.55%，特气产品销售收入1.88亿元，同比增长274.15%[71][75] - 特气类产能175.55万KG，产能利用率90.70%，在建产能50万KG；MO源产能13250KG，产能利用率99.71%；193nm光刻胶在建产能25000KG[75] - 经销模式收入3634.42万元，占比13.88%，同比增长376.20%；直销模式收入2.25亿元，占比86.12%，同比增长71.10%[74] - 投资收益7164.68万元，占利润总额比例60.65%，主要是出售北京科华股权确认的投资收益[76] - 营业外收入2791.75万元，占利润总额比例23.63%，主要是收到北京科华股权转让违约金及政府补助[76] - 经营活动现金流量净额 -3688.82万元，同比下降260.60%，主要因转拨前期收到的专项课题资金[70] - 投资活动现金流量净额 -2.43亿元，同比下降765.98%，主要因购买理财产品和新建工厂投资[70] - 全椒南大光电材料有限公司营收2.0353858219亿元，净利润1943.748232万元[121] - 山东飞源气体有限公司营收5.6079816206亿元，净利润1822.065892万元[121] 项目进展 - 公司已使用自筹及募集资金推进“高纯金属有机化合物产业化项目”“研发中心技术改造项目”等多个项目实施，部分项目已完工或有进展[10][12] - 193nm光刻胶项目获国家立项，累计获中央财政补贴16686.12万元、地方配套13285万元，产线和光刻机处于调试阶段[45] - ALD前驱体项目进展顺利，掌握多种生产技术，部分产品小批量销售[49] - 公司安装完成一条193nm光刻胶生产线，用于产品检测的光刻机也完成安装，均处于调试阶段[64] - 公司掌握多种ALD/CVD前驱体材料生产技术，具备规模化生产能力，部分产品已小批量销售[64] - 2017年公司承担193nm光刻胶材料研发与产业化项目，报告期内产业化基地和研发工作进展顺利[54] - “高纯金属有机化合物产业化项目”截至期末累计投入14,138.9万元，投资进度99.94%，本期效益 -798.97万元，累计效益 -1,767.14万元[91] - “研发中心技术改造项目”截至期末累计投入2,294.24万元，投资进度100.00%[91] - “关于投资实施国家‘02专项’ArF光刻胶产品的开发与产业化项目”截至期末累计投入11,000万元，投资进度73.33%[91] - “高纯金属有机化合物产业化项目”2013年8月底完成建设，“研发中心技术改造项目”延期至2016年12月底完成建设[94] 募集资金使用 - 募集资金投资项目实施与达到预计收益存在风险，可能受市场供求、产业政策等因素影响[12] - 募集资金总额为78,166.90万元，报告期投入4,758.54万元，累计投入86,437.92万元[87] - 累计变更用途的募集资金总额为17,000.00万元，比例为21.75%[87] - 募投项目“高纯金属有机化合物产业化项目”承诺投资16,988.32万元，实际投入14,147.69万元，结余2,840.63万元[87] - 超募资金总金额58,884.34万元，用于多个项目，如对全椒南大光电增资6,534.02万元等[87] - 公司用超募资金4,272万元受让北京科华14.24%股份，增资8,000万元后合计持有31.39%股份[87] - 拟使用超募资金30,000万元投资“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”，15,000万元投资“ArF光刻胶产品的开发与产业化”项目[87] - 拟变更“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”部分超募资金1.7亿元永久补充流动资金[87][90] - 公司使用超募资金6534.02万元对全椒南大光电材料有限公司增资，实施“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目[95] - 公司拟出资4272万元受让北京科华14.24%股份，再增资8000万元，增资后持股31.39% [95] - 公司使用超募资金3亿元投资“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”，1.5亿元投资“ArF光刻胶产品的开发与产业化”项目[96] - 公司使用不超6523万元超募资金投资山东飞源气体有限公司，取得其57.97%股权[96] - 公司拟变更“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”部分超募资金1.7亿元永久补充流动资金[97] - 截至2012年8月17日，公司用自筹资金1.01亿元预先投入募投项目，后用募集资金置换[100] - 2019年公司使用不超9000万元闲置超募资金暂时补充流动资金，12月全部归还[100] - “高纯金属有机化合物产业化”项目结余2840.63万元，因设备购置价降等原因[100] - 公司变更“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”部分超募资金1.7亿元永久补充流动资金用于日常生产经营[104] - 永久补充流动资金项目拟投入募集资金1.3亿元，本报告期实际投入4758.54万元，截至期末实际累计投入1.3亿元，投资进度100%[105] 财务状况 - 交易性金融资产期末较年初增加15045.85万元，增幅300.92%，因新增理财产品[50] - 应收账款期末较年初增加4661.23万元，增幅30.75%，因销售收入增加[50] - 应收款项融资期末较年初减少65.02万元，减幅31.03%，因应收票据贴现[50] - 预付款项期末较年初增加1611.50万元，增幅142.07%，因子公司增加预付材料款[50] - 本报告期末货币资金469,557,226.57元，占总资产比例20.10%，较上年同期末比重增加4.33%，系取得借款及收到北京科华股权转让款所致[79] - 本报告期末应收账款198,220,520.67元，占总资产比例8.49%，较上年同期末比重增加0.39%，因本期营业收入增长使应收账款相应增加[79] - 本报告期末存货118,542,461.28元，占总资产比例5.08%，较上年同期末比重减少2.09%[79] - 本报告期末长期股权投资311,744.61元，占总资产比例0.01%，较上年同期末比重减少7.49%，系对北京科华股权出售完成所致[79] - 本报告期末固定资产574,186,738.96元，占总资产比例24.58%，较上年同期末比重增加9.76%，系非同一控制下企业合并增加子公司及部分工程完工转固所致[79] - 本报告期末在建工程272,252,355.35元，占总资产比例11.66%，较上年同期末比重增加9.29%，系非同一控制下企业合并增加子公司及子公司购入未安装设备所致[79] - 本报告期末短期借款90,000,000.00元，占总资产比例3.85%；长期借款92,000,000.00元，占总资产比例3.94%，均因公司根据实际经营情况需要取得借款[79] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期末数为200,458,536.29元，本期公允价值变动损益458,536.29元[80] - 报告期投资额599,046,490.73元，上年同期投资额340,729,455.53元，变动幅度75.81%[84] - 截至报告期末资产权利受限项目合计账面价值95,301,486.50元，包括货币资金、应收票据、无形资产 - 土地、固定资产 - 房产[83] 分红计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[13] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[132] 子公司情况 - 控股子公司全椒南大光电高纯磷烷、砷烷达6N级别，在LED和IC行业表现良好，硅烷等项目将投放市场[44] - 2019年下半年收购山东飞源气体57.97%股权，其生产稳定，产品获认可[44] - 今年4月公司磷烷、砷烷产品进入英特尔供应链[60] - 2019年12月，公司子公司宁波南大光电以增资扩股的方式融资2.6亿元，后调整方案，南大光电减少投资500万元，天津南晟承接该金额[154] 风险因素 - 公司产品对氧和水敏感，属易爆危险品，生产环节对安全管理和操作要求高，未来仍存在安全事故风险[9] - 公司面临核心技术泄密及人员流失风险，将优化薪酬等激励人才并防范泄密[122] - 公司面临应收账款坏账风险，通过加强内控等措施防范[123] - 公司面临技术进步替代风险，将通过研发创新增强竞争力[124] - 公司面临管理风险，将改进完善管理模式和激励机制[127] 股东与股权 - 有限售条件股份变动前数量为33,347,835股，占比8.20%，变动后数量为34,963,185股，占比8.59%[169] - 无限售条件股份变动前数量为373,543,010股，占比91.80%，变动后数量为371,927,660股，占比91.41%[169] - 截至2019年5月7日，公司累计回购股份6,624,710股，约占总股本2.4225%，支付总金额67,611,708.91元[171] - 张兴国期末限售股数为25,263,150股，限售原因为高管锁定股[173] - 张建富期初限售股数4,846,050股，本期增加1,615,350股，期末限售股数6,461,400股，限售原因为高管锁定股[173] - 陈化冰期末限售股数为1,334,160股，限售原因为高管锁定股[173] - 吕宝源期末限售股数为1,170,075股，限售原因为高管锁定股[173] - 吉敏坤期末限售股数为734,400股，限售原因为高管锁定股[173] - 股东沈洁持股47,461,643股，占比11.66%，质押1,060,000股[177] - 股东张兴国持股33,684,200股，占比8.28%[177] - 南京大学资产经营有限公司持股32,159,403股，占比7.90%，报告期内减持4,002,000股[177] - 上海同华创业投资股份有限公司持股20,213,235股，占比4.97%，报告期内减持12,820,488股，质押18,162,7

行业表现与市场环境 - 2019年度，LED行业持续下滑，IC行业面临调整，导致公司业绩受到不利影响[7] - 2019年全球LED市场需求不及预期，行业总产值约为7,548亿元，增速约2.4%[142] - 2019年中国LED芯片市场规模为141亿元，同比下滑17%[144] - 2019年中国集成电路产业销售额为7562.3亿元，同比增长15.78%[145] - 半导体照明产业进入成熟期，外延芯片产能过剩，导致相关产品价格持续下滑[144] - 新兴市场的发展为半导体行业提供持续动力，未来市场前景乐观[145] 公司业绩与财务数据 - 2019年营业收入为321,375,774.07元，同比增长40.85%[30] - 归属于上市公司股东的净利润为55,011,309.88元，同比增长7.36%[30] - 经营活动产生的现金流量净额为278,637,203.63元，同比增长114.62%[30] - 2019年末资产总额为2,212,142,970.41元，同比增长50.11%[30] - 归属于上市公司股东的净资产为1,219,720,240.86元，同比增长2.79%[30] - 基本每股收益为0.1374元，同比增长8.96%[30] - 2019年销售费用为21,886,277.05元，同比减少19.09%[81] - 2019年管理费用为45,906,941.84元，同比增长28.05%[81] - 2019年财务费用为-3,214,061.95元，同比减少59.92%[81] 研发与技术创新 - 公司已完成“高纯金属有机化合物产业化项目”，并推进“研发中心技术改造项目”的实施[11] - 公司在MO源的合成制备、纯化技术等方面已全面达到国际先进水平，成功打破国外在光电子原材料领域的垄断[47] - 报告期内，公司共获得专利68项，其中发明专利20项，实用新型专利48项[50] - 公司持续加大研发投入，推进ALD金属有机前驱体产品的开发，部分产品已通过客户验证并实现小批量销售[61] - 2019年研发投入金额为65,853,540.17元，占营业收入的比例为20.49%[85] - 研发投入同比增长76.28%，显示公司科研力度加大[84] 投资与并购 - 公司通过受让及增资方式获得北京科华微电子材料有限公司31.39%的股份，成为其参股股东[13] - 公司收购山东飞源气体有限公司57.97%的股权，正式切入氟系电子特种气体领域，丰富了电子特气产品系列[56] - 公司计划使用部分超募资金投资“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”及“ArF光刻胶产品的开发与产业化”项目[13] - 投资山东飞源气体有限公司的金额为6,523万元，获得57.97%股权[126] 风险与挑战 - 公司在2019年面临的主要风险包括行业竞争加剧和市场供求变化[7] - 公司面临核心技术泄密及核心技术人员流失的风险，将通过优化薪酬和职业发展规划来激励科技人才[153] - 应收账款坏账风险增加，尤其是部分客户因竞争等因素经营不善，公司将加强内控管理以防范此风险[154] - 技术进步可能导致产品替代风险，公司将通过技术研发和创新来增强综合竞争力[155] - 随着经营规模扩展，公司管理与协调能力面临挑战，将改进管理模式和激励机制以降低管理风险[156] 现金分红与利润分配 - 公司2019年度现金分红方案为每10股派发现金红利0.30元（含税），合计派发现金股利12,007,984.05元（含税）[161] - 2019年度可分配利润为386,577,498.13元，现金分红总额占利润分配总额的比例为100%[164] - 公司2018年度现金分红方案为每10股派发现金红利0.40元（含税），合计派发现金股利10,673,763.60元（含税）[165] - 2019年度现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为21.83%[165] 公司战略与未来规划 - 公司坚持"自主创新、替代进口、振兴产业"的发展理念，聚焦主业不断壮大[146] - 公司致力于实现"MO源全球第一，电子特气国内一流"的目标[146] - 公司2020年的工作主题为"市场拓展年"，将推进"组织制度创新"和"事业合伙人制度"两项重大改革[149] - 公司计划深化MO源业务改革，建设智能工厂模范，提升竞争力，推进"高K项目"和前驱体项目产业化建设[149] - 公司将建立专业的营销服务团队，提升市场拓展针对性，增强客户服务深度[149]

财务表现 - 公司2020年第一季度营业总收入为119,471,810.12元，同比增长54.68%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为34,872,085.92元，同比增长123.51%[8] - 基本每股收益为0.0871元/股，同比增长123.91%[8] - 加权平均净资产收益率为2.82%，同比增长1.51%[8] - 公司总资产为2,267,610,183.96元，同比增长2.51%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为1,255,019,568.26元，同比增长2.89%[8] - 营业收入同比增加4223.38万元，增加比例54.68%[20] - 营业成本同比增加3041.58万元，增加比例71.78%[20] - 投资收益同比增加2569.84万元，增加比例1681.6%[20] - 公司2020年第一季度营业总收入为119,471,810.12元，同比增长54.7%[72] - 公司2020年第一季度营业总成本为102,747,412.69元，同比增长68.8%[75] - 公司2020年第一季度投资收益为27,226,558.08元，同比增长1681.5%[75] - 公司营业利润为46,915,235.23元，同比增长143.9%[78] - 公司净利润为40,323,310.98元，同比增长138.5%[78] - 归属于母公司所有者的净利润为34,872,085.92元，同比增长123.5%[78] - 公司综合收益总额为40,331,642.96元，同比增长135.7%[81] - 公司基本每股收益为0.0871元，同比增长123.9%[81] - 公司营业收入为49,984,529.89元，同比下降31.0%[82] - 公司营业成本为38,445,700.27元，同比下降24.2%[82] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-50,228,626.02元，同比下降86.65%[8] - 公司销售商品、提供劳务收到的现金为81,514,119.32元，同比增长31.1%[89] - 公司经营活动现金流入小计为189,803,590.89元，同比增长199.5%[89] - 公司购买商品、接受劳务支付的现金为50,906,755.81元，同比下降6.0%[89] - 经营活动产生的现金流量净额为-50,228,626.02元，同比下降86.6%[92] - 投资活动产生的现金流量净额为-110,752,927.30元，同比下降318.0%[92] - 筹资活动产生的现金流量净额为52,763,082.11元，同比增长1140.8%[95] - 期末现金及现金等价物余额为525,900,175.75元，同比下降17.0%[95] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-9,532,915.10元，同比下降122.0%[96] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-53,947,829.94元，同比下降106.0%[99] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为57,452,576.39元，同比增长10090.0%[99] - 母公司期末现金及现金等价物余额为183,441,884.53元，同比下降8.0%[99] - 支付给职工以及为职工支付的现金为38,769,091.63元，同比增长31.5%[92] - 支付的各项税费为7,460,057.80元，同比增长387.7%[92] 资产与负债 - 公司总资产为2,267,610,183.96元，同比增长2.51%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为1,255,019,568.26元，同比增长2.89%[8] - 交易性金融资产报告期末较年初增加5035.07万元，增加比例100.70%[20] - 预付款项报告期末较年初增加3503.6万元，增加比例308.87%[20] - 2020年3月31日，公司货币资金为551,975,653.55元，较2019年12月31日的648,216,945.52元有所减少[54] - 2020年3月31日，公司交易性金融资产为100,350,684.93元，较2019年12月31日的50,000,000.00元大幅增加[54] - 2020年3月31日，公司应收账款为171,778,269.19元，较2019年12月31日的151,608,251.10元有所增加[54] - 2020年3月31日，公司预付款项为46,379,111.88元，较2019年12月31日的11,343,116.71元大幅增加[54] - 2020年3月31日，公司固定资产为569,248,870.67元，较2019年12月31日的517,001,142.29元有所增加[57] - 2020年3月31日，公司开发支出为18,892,378.39元，较2019年12月31日的12,633,317.17元有所增加[57] - 2020年3月31日，公司短期借款为90,000,000.00元，较2019年12月31日的123,500,000.00元有所减少[57] - 公司2020年第一季度货币资金为186,299,123.13元，同比下降2.8%[64] - 公司2020年第一季度交易性金融资产为100,350,684.93元，同比增长100.7%[64] - 公司2020年第一季度应收账款为125,015,581.41元，同比增长5.6%[64] - 公司2020年第一季度长期股权投资为551,461,090.73元，同比增长14.5%[67] - 公司2020年第一季度固定资产为185,453,933.25元，同比下降1.8%[67] - 公司2020年第一季度负债合计为339,125,867.20元，同比增长10.8%[70] - 公司流动资产合计为1,181,001,621.73元，非流动资产合计为1,031,141,348.68元，资产总计为2,212,142,970.41元[102] - 公司流动负债合计为377,511,342.65元，非流动负债合计为461,928,224.81元，负债总计为839,439,567.46元[106] - 公司归属于母公司所有者权益合计为1,219,720,240.86元，少数股东权益为152,983,162.09元，所有者权益合计为1,372,703,402.95元[106] - 公司货币资金为648,216,945.52元，交易性金融资产为50,000,000.00元，应收账款为151,608,251.10元[102] - 公司短期借款为123,500,000.00元，应付票据为32,733,133.60元，应付账款为99,469,972.49元[102] - 公司根据新收入准则将预收款项1,455,245.72元调整至合同负债列报[102] - 母公司流动资产合计为617,515,699.57元，非流动资产合计为880,827,456.23元，资产总计为1,498,343,155.80元[109] - 母公司流动负债合计为259,979,559.32元，其中短期借款为123,500,000.00元，应付票据为15,339,489.60元[109] - 母公司根据新收入准则将预收款项1,182,123.10元调整至合同负债列报[109] - 非流动负债合计为46,192,937.47元[113] - 负债合计为306,172,496.79元[113] - 所有者权益合计为1,192,170,659.01元[113] - 负债和所有者权益总计为1,498,343,155.80元[113] 研发与投资 - 公司加大193nm光刻胶和前驱体的研发投入力度[24] - 193nm光刻胶生产线已安装完成并处于调试阶段[24] - 公司自主研发的光刻胶产品正在进行客户评估[24] - 公司提供包括TDMAT在内的多种ALD前驱体产品，部分产品已通过客户验证并实现小批量销售[24] - 转让北京科华微电子材料有限公司部分股权确认投资收益2635.27万元[24] - 公司拟以总价17,090.2855万元人民币将持有北京科华的全部股权分别转让给北京高盟新材料股份有限公司等七家受让方[28] - 公司已累计收到北京高盟新材料股份有限公司等六家交易对手方支付的股权转让款共计9,999.0156万元[28] - 公司仍持有北京科华9.18%的股权[28] - 公司以5,000万元人民币将持有的北京科华9.1836%的股权转让给浙江自贸区静远投资合伙企业（有限合伙）[28] - 公司回购股份数量为6,624,710股，约占公司总股本的2.4225%，支付的总金额为67,611,708.91元[32] - 公司回购股份的最高成交价为11.42元/股，最低成交价为8.77元/股[32] - 公司回购股份用于员工持股计划或者股权激励[32] - 高纯金属有机化合物产业化项目已完成99.94%，投资金额为16,988.32万元[42] - 研发中心技术改造项目已完成100%，投资金额为2,294.24万元[42] - 全椒南大光电材料有限公司增资项目已完成100%，投资金额为6,534.02万元[42] - 北京科华微电子材料有限公司投资已完成100%，投资金额为12,272万元[42] - ArF光刻胶产品的开发与产业化项目已完成73.33%，投资金额为15,000万元[42] - 年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目已完成63.40%，投资金额为30,000万元[42] - 山东飞源气体有限公司股权收购已完成100%，投资金额为6,523万元[42] - 永久补充流动资金已完成100%，投资金额为17,000万元[42] - 超募资金投向小计已完成71.68%，总投资金额为91,004.78万元[42] - 募集资金投资项目实施地点变更，研发中心技术改造项目延期至2016年12月底完成[44] - 公司使用不超过9000万元的闲置超募资金暂时补充流动资金，并于2019年12月归还至募集资金专户[48] - 高纯金属有机化合物产业化项目结余2840.63万元，主要由于设备购置价格降低和生产优化[48] 股东与股权 - 报告期末普通股股东总数为59,140人[12] - 公司主要股东沈洁、张兴国、同华投资及其实际控制人史正富、翟立夫妇承诺在作为南大光电股东期间，不从事与南大光电现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动[34] - 南京大学承诺在作为南大光电股东期间，不从事与南大光电现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动[37] - 公司募集资金总额为78,166.90万元，累计变更用途的募集资金总额为17,000.00万元[38] - 本季度投入募集资金总额为0.00万元，已累计投入募集资金总额为81,679.38万元[38] 其他 - 非流动资产处置损益为26,346,378.29元[8] - 计入当期损益的政府补助为3,352,500.01元[8] - 公司前五大供应商采购金额合计为1,566.25万元，采购比例合计为53.11%[27] - 公司前5大客户销售金额合计为4,949.04万元，销售比例为41.42%[27] - 公司2020年第一季度研发费用为8,656,241.14元，同比下降20.1%[75] - 公司自2020年1月1日起执行新收入准则，将符合条件的预收货款调整至"合同负债"列报[113] - 公司第一季度报告未经审计[114]