江苏南大光电材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年八月 | | | 江苏南大光电材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为完善江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平、公正、公开原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规及《江苏南大 光电材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本 制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整。董事长为主要责任人，并且是第一责任人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，以及公司内幕信息的管理、登记、披 露及备案。董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年八月 | | | 江苏南大光电材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息 披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作， 维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作指引》《上市公司治理准则》以及《江苏南大光电材料股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生重大影响的信息。所称"披露"是指公司或相关信息披露义务人按法律、行政法 规、部门规章、其他规范性文件、《上市规则》及证券交易所其他规定在符合条件 媒体上以规定的披露方式向社会公众公布的信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东或存托凭证持有人、实际控制人 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年八月 | | | 江苏南大光电材料股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"母 公司"）对子公司的管控，规范公司内部运行机制，维护公司和投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件及《江苏南大光电材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")等公司规章制度，并结合公司实际情况，特制定本子公司管理制度（以 下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"子公司"是指根据公司总体发展战略规划、业务发展 需要、提高公司竞争力的需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。 子公司设立形式包括： （一）全资子公司：指公司直接或间接投资且在该子公司中持股比例为100%； （二）控股子公司：指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其董事会半 数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 第三条 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 总裁工作细则 二零二五年八月 | | | | 第一章 | 总则 - 1 - | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 高级管理人员的职权范围 - 1 | - | | 第三章 | 总裁办公会议制度 - 4 | - | | 第四章 | 总裁的决策权限 - 8 | - | | 第五章 | 报告制度 - 8 | - | | 第六章 | 绩效评价与激励约束机制 - 9 | - | | 第七章 | 本细则的修改 - 9 | - | | 第八章 | 附则 - 10 - | | 第二条 总裁等高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第二章 高级管理人员的职权范围 第一节 高级管理人员的职责 第三条 公司高级管理人员，包括公司的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监 和技术总监。 第四条 公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，忠实履行 职权，维护公司和全体股东的最大利益，对公司负有下列忠实义务： （一）不得侵占公司财产、挪用公司资金； （二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； 江 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 累积投票制实施细则 本细则经江苏南大光电材料股份有限公司 2025 年第四次临时股东大会批准后实施 | | | 江苏南大光电材料股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善江苏南大光电材料股份有限公司（下称"公司"）法人治理 结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益、切实保障社会公众 股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《江苏南大光电材料股份有限公司章程》 （以下称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名以上董事时，股东 所持有的有表决权的每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的 投票表决权等于其所持有的有表决权的股份与应选董事人数的乘积。股东（代理 人应遵照委托人授权书指示）可以按意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某 一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行分配，分别投向 几位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本 ...

| 附则 7 | | --- | | 第十章 | 江苏南大光电材料股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 二〇二五年八月 江苏南大光电材料股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）期货套期 保值业务，有效防范和化解风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第7号——交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》以及《江苏南 大光电材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称期货套期保值业务（以下简称"套期保值业务"）是指公司 以规避生产经营中使用的主要原材料价格波动所产生的风险为目的，结合销售和生 产采购计划，进行境内期货交易所上市标准化期货合约的交易，实现抵销现货市场 交易中存在的价格波动风险、稳定采购成本的目的，保障公司业务稳步发展。 第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司、全资子公司（以下合称"子 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 重大事项内部报告制度 二零二五年八月 | | | 江苏南大光电材料股份有限公司 重大事项内部报告制度 （三） 公司高级管理人员； （四） 公司各部门及各所属公司的负责人，即公司各部门负责人、各所属 全资、控股公司负责人和委派到参股公司的负责人为该部门和该公司重大事项报 告义务人； （五）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人； 第一章 总则 第一条 为加强江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）重大 事项内部报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，及时、 真实、准确、完整地披露信息，切实维护公司和广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规的规定，以及《江 苏南大光电材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司治理 制度的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 重大经营与投资管理制度 本制度经江苏南大光电材料股份有限公司 2025 年第四次临时股东大会批准后实施 | 第一章 | 总 则 - | 1 | - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 决策范围 - | 1 | - | | 第三章 | 决策程序 - | 2 | - | | 第四章 | 决策的执行及监督检查 - | 6 | - | | 第五章 | 法律责任 - | 7 | - | | 第六章 | 附 则 - | 8 | - | 江苏南大光电材料股份有限公司 重大经营与投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏南大光电材料股份有限公司（下称"公司"）的重大经营及 对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策机制，确保决策的 科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《江苏南大光电 材料股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 重大经营与投 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 本制度经江苏南大光电材料股份有限公司 2025 年第四次临时股东大会批准后实施 | 第一章 | 总 则 - | 1 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 - | 1 - | | 第三章 | 选聘会计师事务所程序 - | 2 - | | 第四章 | 改聘会计师事务所程序 - | 6 - | | 第五章 | 监督及处罚 - | 7 - | | 第六章 | 附 则 - | 8 - | 江苏南大光电材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《江苏南大光电材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事 务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 融资与对外担保管理制度 本制度经江苏南大光电材料股份有限公司 2025 年第四次临时股东大会批准后实施 | 第一章 | 总则 - | 1 | - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 公司融资事项的审批 - | 2 | - | | 第三章 | 公司对外提供担保的条件 - | 3 | - | | 第四章 | 公司对外提供担保的审批 - | 4 | - | | 第五章 | 公司融资及对外担保的执行和风险管理 - | 6 | - | | 第六章 | 公司融资及对外提供担保的信息披露 - | 7 | - | | 第七章 | 有关人员的责任 - | 8 | - | | 第八章 | 附 则 - | 8 | - | 江苏南大光电材料股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏南大光电材料股份有限公司（下称"公司"）融资和对 外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《 ...