重要提示： 1、投资种类：投资于安全性高、流动性好的理财产品，不得参与高风险投资类业 务。 2、投资额度及期限：拟使用不超过人民币170,000万元（含本数）的自有资金购 买理财产品，该额度有效期自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及有 效期内，资金可循环滚动使用。如单笔交易的存续期超过了决议有效期，则决议有效期 自动顺延至该笔交易终止时止。 证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-122 江苏南大光电材料股份有限公司 关于使用自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、风险提示：公司在对闲置自有资金投资时将选择安全性高、流动性好的理财产 品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市 场波动的影响，从而导致实际收益未能达到预期水平的风险。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月17日召开第九届 董事会第八次会议，第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用自有资金购买理 财产品的议案》。为提高公司资金使用效率，增加资金收益和股东 ...

第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大 影响的事件信息。 江苏南大光电材料股份有限公司 舆情管理制度 江苏南大光电材料股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实维护投资者合法权益，根据《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使 公司已经或可能遭受损失，已经或可能对公司股票及其衍生品交易价格造成较大影 响的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 -1- 江苏 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-123 江苏南大光电材料股份有限公司 "南电转债"自 2023 年 5 月 30 日起开始转股，并于 2024 年 10 月 25 日触发有条 件赎回条款。经公司董事会审议，决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回 登记日（2024 年 11 月 15 日）收市后登记在册的全部"南电转债"。"南电转债"自 2024 年 11 月 13 日起停止交易，2024 年 11 月 18 日起停止转股，并于 2024 年 11 月 26 日起 在深圳证券交易所摘牌。 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的数据，"南电转债"自 2023 年 5 月 30 日至 2024 年 11 月 15 日期间累计转股 33,194,936 股。其中，2023 年 5 月 30 日至 2024 年 8 月 27 日期间合计转股 6,614 股，公司已按照相关规定履行审议程序，完成了 变更注册资本及修订《公司章程》手续。自 2024 年 8 月 28 日至 2024 年 11 月 15 日， "南电转债"合计转成 33,188,322 股南大光电股票。 综上，公 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 章 程 本章程经江苏南大光电材料股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会批准后实施 1 | | | | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | 第一节 | | 董 事 22 | | 第二节 | | 董事会 26 | | 第六章 | | 总裁及其他高级管理人员 31 | | 第一节 | | 总裁 31 | | 第二节 | | 董事会秘书 32 | | 第七章 | 监事会 | 34 | | 第 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司 使用自有资金购买理财产品的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为江 苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电"、"上市公司"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《可转换公司债券管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对南大光电使用自有资金购买理财产品的事项 进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、情况概述 （四）资金来源 本次购买理财产品使用的资金仅限于公司暂时闲置的自有资金。 （一）投资目的 为进一步提高资金使用效率，增加收益，公司拟在不影响正常经营的情况 下，以闲置自有资金按照安全、稳健的原则适时购买理财产品，以更好地实现公 司资产的保值与增值，保障股东利益。 （二）投资额度及期限 公司及全资、控股子公司拟使用不超过人民币170,000万元（含本数）购买 理 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-119 江苏南大光电材料股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第三次临时 股东大会审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》。"南电转 债"于 2023 年 5 月 30 日开始转股，2024 年 11 月 18 日起停止转股，并自 2024 年 11 月 26 日起在深圳证券交易所摘牌。2024 年 5 月 21 日至 2024 年 8 月 27 日期间，共有 439 张"南电转债"完成转股，合计转为 1,618 股南大光电股票。 同时，公司对《2020 年限制性股票激励计划》不符合解除限售条件的限制性股 票进行回购注销，涉及股份数量为 390,000 股。鉴于上述事项，公司总股本由 543,164,146 股变更为 542,775,764 股，注册资本由人民币 543,164,146 元变更为 人民币 542,775,764 元。具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披 ...

回购注销情况 - 本次回购注销涉及2人，39万股，占回购注销前总股本0.0677%[2] - 本次回购资金3344250元，来源为公司自有资金[2] - 本次回购注销后，总股本从576354086股变为575964086股[2] 历史激励情况 - 2020年7月3日，向9名激励对象授予230万股限制性股票[5] - 2021 - 2023年多次办理解除限售及回购注销手续[6][7] 价格调整情况 - 2023 - 2024年多次调整回购价格[7][8] 股权结构变化 - 限售条件流通股等股权比例有变化[16] 后续安排 - 公司后续将办理工商变更登记及备案手续[18]

债券发行与上市 - 2022年11月公司发行可转换公司债券900.00万张，募集资金总额90,000.00万元，净额887,979,462.27元[3] - “南电转债”于2022年12月15日起在深交所挂牌上市，代码“123170”[4] 转股相关 - “南电转债”转股期自2023年5月30日起至2028年11月23日止[6] - “南电转债”初始转股价格为34.00元/股，2024年9月30日变为27.04元/股[7][13] - 2024年4月26日至5月21日公司股票触发转股价格向下修正条款，6月7日转股价格修正为27.08元/股[11] 赎回相关 - “南电转债”有条件赎回条款为转股期内满足特定股价条件或未转股余额不足3,000万元[14] - 2024年9月30日至10月25日公司股票触发有条件赎回条款[15] - “南电转债”赎回日为2024年11月18日，摘牌日为2024年11月26日[3] - 2024年11月12日为“南电转债”最后一个交易日[17] - 2024年11月15日为“南电转债”最后一个转股日和赎回登记日[17][18] - 2024年11月18日起“南电转债”停止转股，为赎回日[17][18] - 2024年11月21日为发行人资金到账日[17] - 2024年11月25日为赎回款到达“南电转债”持有人资金账户日[17] - 截至2024年11月15日收市后，“南电转债”尚有23,070张未转股[18] - 本次赎回债券数量为23,070张，赎回价格为100.39元/张，当期年利率为0.40%[18] - 本次赎回共计支付赎回款2,315,997.30元[18] 其他影响 - 2022 - 2024年公司多次实施权益分派方案，影响转股价格[7][8][10][12] - 2022 - 2024年公司多次回购注销限制性股票，影响转股价格[7][9][12] 咨询信息 - 咨询部门为董事会办公室，咨询地址在苏州工业园区胜浦平胜路67号，联系电话0512 - 62525575，联系邮箱natainfo@natachem.com[20][21]

可转债发行与转股价格 - 2022年11月公司发行可转换公司债券900.00万张，募集资金总额90,000.00万元，净额887,979,462.27元[3] - “南电转债”初始转股价格为34.00元/股，2024年6月7日修正为27.08元/股[6][10] - 2024年8月6日，因回购注销26万股限制性股票，转股价格调整为27.09元/股[11] - 2024年9月30日实施权益分派，转股价格自该日起调整为27.04元/股[12] 赎回相关 - 2024年9月30日至10月25日触发有条件赎回条款[14] - 2024年10月25日起至赎回日前每日披露提示性公告[15] - 2024年11月12日为“南电转债”最后一个交易日[15] - 2024年11月15日为“南电转债”最后一个转股日[15] - 2024年11月18日起“南电转债”停止转股，赎回日为该日[15][16] - 发行人资金到账日为11月21日，赎回款到达持有人资金账户日为11月25日[16] 赎回数据 - 截至2024年11月15日收市后，“南电转债”尚有23,070张未转股，赎回价格为100.39元/张，当期年利率为0.40%，本次赎回支付赎回款2,315,997.30元[17] - 公司本次赎回“南电转债”面值总金额为2,307,000元，占发行总额的0.26%[18] 转股影响 - 截至2024年11月15日收市，公司总股本因“南电转债”转股累计增加33,194,936股，短期内摊薄每股收益[18] - 自2024年11月26日起，“南电转债”将在深圳证券交易所摘牌[19] 股份变动 - 限售条件流通股/非流通股变动前数量为30,344,496股，占比5.58%，变动后数量为29,225,586股，占比5.07%[21] - 高管锁定股变动前数量为28,667,496股，占比5.27%，变动后数量为28,835,586股，占比5.00%[21] - 股权激励限售股变动前数量为1,677,000股，占比0.31%，变动后数量为390,000股，占比0.07%[21] - 无限售条件流通股变动前数量为513,358,054股，占比94.42%，变动后数量为547,128,500股，占比94.93%[21]

中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为江 苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电"、"上市公司"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《可转换公司债券管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对南大光电部分募投项目延期的事项进行了审 慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏南大光电材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2639 号）同意 注册，公司于 2022 年 11 月向不特定对象发行可转换公司债券 900.00 万张，每 张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 90,000.00 万元，扣除承销费 用、保荐费用以及其他上市费用后的 ...