华鹏飞股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司将在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会议事规则。审 计委员会成员应当全部由不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事 应占半数以上并担任召集人，且至少应有一名独立董事为会计专业人士。 第六条 公司设立审计部作为内部审计部门（以下称"内部审计部门"）， 对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查 监督。内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《审计法》、《审计署关于 内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司 实际情况，制定本内部审计制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是 ...

证券代码：300350 证券简称：华鹏飞 公告编码：（2023）087号 华鹏飞股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开的第 五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，现将具 体情况公告如下： 为满足公司业务发展及治理需要，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规的相关规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》有 关条款作如下修订： 1 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一百〇九条 董事会制定董事会 | 第一百〇九条 董事会制定董事会 | | 议事规则，以确保董事会落实股东大会 | 议事规则，以确保董事会落实股东大会 | | 决议，提高工作效率，保证科学决策。 | 决议，提高工作效率，保证科学决策。 | | 董事会议事规则规定董事会的召开和 | 董事会议事规则规定董事会的召开和 | | 表决 ...

华鹏飞股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 第一章 总则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等相关的法律法规，证券监督管理部门的相关要求及《公司章程》的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的 会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后， ...

华鹏飞股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权人的合法 权益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件以及《华鹏飞股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时应当遵循以下基本原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则； （三）关联董事和关联股东回避表决； （六）必要时可以聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第二章 关联方与关联交易 第三条 本公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为本制度所指的关联法 人： （一）直接或间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的法 人或者其他组织； 1 （三）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董 事（独立董事 ...

长城证券股份有限公司 关于华鹏飞股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"、"保荐机构"）作为华鹏飞 股份有限公司（简称"华鹏飞"、"公司"）向特定对象发行股票的保荐机构， 根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定，对华鹏飞使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了 审慎核查，具体核查情况和核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 | 序 | | 项目名称 | 投资总额 | 调整前拟投入募集 | 调整后拟投入募集 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 资金金额 | 资金金额 | | | 1 | 共享云仓项目 | | 9,434.04 | 7,748.63 | | 7,545.92 | | 序 | 项目名称 | 投资总额 | 调整前拟投入募集 | 调整后拟投入募集 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | ...

的进展公告 证券代码：300350 证券简称：华鹏飞 公告编码：（2023）089号 华鹏飞股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理赎回并继续进行现金管理 | 序 | 委托方 | 受托方 | 产品 | | 产品 | 金额 | 起息日 | 赎回日 | 收益 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 名称 | | 类型 | （万元） | | | （万元） | | | 博韩伟 | 上海浦东 | 利多多公司稳 | | 保本 浮动 | | 2023/7/24 | 2023/10/24 | 87.75 | | | 业（北 | 发展银行 | 利 23JG3350 | | | | | | | | 1 | 京）科 | 股份有限 | 期（3 | 个月早鸟 | 收益 | 13,000.00 | | | | | | 技有限 | 公司深圳 | 款）人民币对公 | | 型 | | | | | | | 公司 | 分行 | 结构性存款 | | | | | | | 二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况 2023年10月27 ...

薪酬委员会根据《公司章程》的规定和本议事规则的职责范围履行职责，不 受公司其他部门或个人的干预。 第二章 人员构成 第四条 薪酬委员会由三名董事组成，其中，独立董事两名。 薪酬委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以 上提名，由董事会选举产生。 第一条 为建立、完善华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公司的 人才开发与利用战略，公司特决定设华鹏飞股份有限公司薪酬与考核委员会（以 下简称"薪酬委员会"），作为制订和管理公司高级人力资源薪酬方案，评估董 事和高级管理人员业绩指标的专门工作机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《华鹏飞 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本议事规 则。 第三条 薪酬委员会是董事会下设负责公司董事、高级管理人员薪酬制度制 订、管理与考核的专门机构，向董事会报告工作并对董事会负责。 华鹏飞股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第六条 薪酬委员会委员任 ...

证券代码：300350 证券简称：华鹏飞 公告编码：（2023）088号 华鹏飞股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十二次会议决定 于 2023 年 11 月 13 日（星期一）下午 14：30 召开 2023 年第五次临时股东大 会，现将会议有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第五次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十二次会议决议，公 司召开 2023 年第五次临时股东大会（以下简称"会议"或"股东大会"）；会 议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 规定； 4、会议的召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间为：2023 年 11 月 13 日（星期一）下午 14：30； （2）网络投票时间为：2023 年 11 月 13 日至 2023 年 11 月 13 日； 通过深圳证券交易所交易系统进行网络 ...

证券代码：300350 证券简称：华鹏飞 公告编码：（2023）083号 经核查，监事会认为本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，缓解了 公司业务发展对流动资金的需求，降低了公司财务成本，减少财务支出，提高了 募集资金使用效率。监事会同意在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产 经营的情况下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币1 亿元，补充流动资金的使用期限为自审议通过之日起不超过十二个月。 华鹏飞股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月26日以现场会议 的方式在公司会议室召开了第五届监事会第十次会议。本次会议的召开已于 2023年10月20日通过电子邮件方式通知所有监事。本次会议应出席监事3名，实 际出席监事3名。公司高级管理人员列席了会议，会议由监事会主席童炜琨女士 主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《华鹏飞股份有限公司章程》 的有关规定，审议并通过如下议案： 一、审议通过《2023 年第三季度报告》 监事会认 ...

第一条 为完善华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《华鹏飞股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 华鹏飞股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第二章 一般规定 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、规范性文件和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。独立董事不符合本制度第九条第一项或者第二项规定的，应当立即 停止履职并辞去职务。 第四条 独 ...