华鹏飞股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权人的合法 权益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《华鹏飞股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用原则； （二）公平、公正、公开、等价有偿原则； （三）关联董事和关联股东回避表决； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时可以聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第二章 关联方与关联交易 第三条 本公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为本制度所指的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或者其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人； （五）中国证监会、证券交易所或公 ...

华鹏飞股份有限公司 资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）资金控制与管理， 完善内控制度体系，健全资金统一调控管理制度，提高资金使用效率，控制财务 风险，保障公司和全体投资者的合法权益，结合公司实际情况，依据《中华人民 共和国会计法》、《中华人民共和国票据法》、《企业会计准则》等相关法律法 规及规范性文件和《华鹏飞股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本制度。 第二条 公司资金管理遵循以下原则： 第五条 公司资金实施预算管理，实现对各子公司的资金集中统一管理。公司 各业务部门、各子公司的资金收支，必须按规定编制年度资金预算，经公司财务 部门初审、公司财务负责人复审，汇总上报公司审批后执行。 （一）资金集中统一管理原则； （二）资金收支预算管理原则； （三）资金收支"两条线"原则； （四）量入为出、量力而行原则。 第三条 本制度所指资金，指公司所拥有或可支配的现金、银行存款、金融票 据、有价证券和其他货币资产。本制度所指资金管理范围包括投资资金、融资资 金、营运资金。投资资金指对外风险和非风险投资、在建工程项目、固定资产投 资等资金支出；融资资 ...

华鹏飞股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）及公司其他相关信 息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，统一公司信息披露渠道、 确保信息披露真实、准确、完整、及时，以维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》、《上市公 司信息披露管理办法》和《华鹏飞股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指在规定的时间内以规定的披露方式将所有 可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息及证 券监管部门要求披露的信息在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒 体公布。 第三条 信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人， 收购人，重大资产重组 ...

华鹏飞股份有限公司 财务负责人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司(以下简称"公司")财务负责人的行为， 提高公司财务工作质量，加强对财务工作的监管，保障公司规范运作和健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，制 定本制度。 第二条 财务负责人是公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人员。 第三条 财务负责人定期或不定期参加公司经营管理会议，对公司所有财务 数据信息、财务报告的真实性、准确性、完整性、公允性、及时性负责；向总经 理、董事会报告工作，接受审计委员会的监督。 第四条 财务负责人必须严格遵守国家有关法律、法规和制度的规定，认真 履行职责，切实维护公司及全体股东的利益。 第二章 财务负责人的任职资格 第五条 公司设财务负责人一名，由总经理提名，经提名委员会和审计委员 会审议通过后，由董事会聘任，任期与公司其他高级管理人员一致，可连聘连任。 （三）具有较强的经济分析、财务分析、财务计划和资本运营能力，熟练掌 握企业会计准则、税务法律法规、上市公司法律法规及其他相关 ...

华鹏飞股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资程 序及审批权限，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规和规范性文件的规定，结合《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议 事规则》、《总经理工作细则》等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及公司的全资、控股子公司（以下简 称"子公司"）对外进行的投资行为（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增 资全资子公司除外）。 第三条 对外投资的基本原则：集中决策、统一管理、授权经营、提升实力。 第四条 本制度适用于公司以及公司所属全资子公司、控股子公司（简称"子 公司"）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的组织管理机构 其主要职责是： （一）策划、拟订公司的对外投资管理计划和办法； （二）协助公司总经理组织相关部门在调查取证的基础上提出投资项目可行 性报告及操作方案，负责向公司总经理办公会、董事会战略与可 ...

华鹏飞股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等相关的法律法规，证券监督管理部门的相关要求及《华鹏飞股份有 些公司章程》（以下简称"《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的 会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用、解聘会计师事务所应由董事会审计委员会全体成员过半 数（以下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关 ...

华鹏飞股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 13 | | 第四节 | 股东会的召集 18 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 19 | | 第六节 | 股东会的召开 21 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事和董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 董事会 31 | | 第三节 | 独立董事 35 | | 第四节 | 董事会专门委员会 38 | | 第六章 | 高级管理人员 40 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | 第一节 | 财务会计制度 43 | | 第二节 | 内部审计 46 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 47 | | 第八章 | 通知和公 ...

第一章 总则 华鹏飞股份有限公司 舆情管理制度 第一条 为了提高华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护公司和投资者的合法权 益，根据相关法律法规的规定和《华鹏飞股份有限公司章程》，制定本制度。 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失已经或可能造成，公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，总经理、董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管 理人员及相关职能部门负责 ...

华鹏飞股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《华鹏飞股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第四条 独立董事人数不得低于公司董事会成员人数的三分之一，其中至少 有一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知 识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公司）兼任独立董事，并确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习， ...

华鹏飞股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 公司印章是公司对内、对外行使权力的标志，也是公司名称的法律 体现。因此，为加强华鹏飞股份有限公司(以下简称"公司")印章使用的合法 性、严肃性和安全性，有效维护公司利益，杜绝发生违法违规行为，使公司印 章管理更趋规范化、制度化，现结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本管理制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司及分公司的 印章管理和使用。 第二章 印章的分类、适用范围及管理职责 3.财务专用章：适用于公司财务部对外开具票据及其他财务凭证，银行相 关业务等。 4.发票专用章：适用于公司财务部对外开具发票。 （三）其他说明 1.各公司的基础类印章只允许存在 1 枚。 第三条 本制度所指印章（含电子印章）根据适用范围主要分为基础类、业 务类、部门类三大类印章。 第四条 基础类印章 （一）基础类印章为公司对外经营必备且在公安、工商、税务等有关行政 监管部门备案过的印章。 （二）基础类印章的适用范围 1.公章：适用于公司上报国家机关、政府部门的重要公函和文件，公司出 具的证明、函件、下发的各类内部文件，以公司名义签订的各类协议、合同等 有法律约束力的文件。 ...