理财投资 - 公司拟用不超5亿闲置自有资金买理财，可滚动使用[2][3][9] - 投资期限为2024年4月25日至2025年4月24日[2][4][9] - 投资品种为低风险理财产品[2][4] 审批与关系 - 事项经董事会、监事会审议通过，无需股东大会审议[2][5] - 公司及子公司与受托方无关联关系[5] 风险与监督 - 投资收益受市场等因素影响[6] - 内审部监督审计，财务部跟踪控制风险[6] - 监事会可检查，违规可提议停投[6] 影响 - 买理财不影响业务，可提升业绩[8]

人员情况 - 截至2023年12月31日，合伙人270人，注册会计师1471人，签过证券服务业务审计报告的1141人[1] 业绩情况 - 2022年度业务总收入33.27亿元，审计业务收入30.74亿元，证券业务收入13.89亿元[1] 审计经验 - 项目合伙人近三年签上市公司审计报告6家[2] - 签字注册会计师近三年签上市公司审计报告3家[2] - 项目质量控制复核人近三年承做或复核超15家次[3] 审计工作 - 2023年年审重大会计审计事项获解决方案和技术支持[7] - 2023年度审计重大会计审计事项无意见分歧[8] 其他方面 - 每年开展全所执业质量检查工作[11] - 职业风险基金和职业保险累计赔偿限额之和超8亿[16] - 制定全面、合理、可操作性强的审计工作方案[13]

激励计划时间线 - 2021年2月1日召开会议审议通过激励计划相关议案[6] - 2021年2月9日审议通过修订激励计划相关内容的议案[7] - 2021年2月10 - 19日公示激励对象，22日披露核查意见[7] - 2021年2月25日股东大会批准实施激励计划[8][9] - 2021年7月28日审议通过调整激励计划相关事项的议案[9] - 2021年12月20日审议通过授予预留股票期权与限制性股票的议案[10] - 2022年7月21日审议通过多项激励计划相关议案[10] - 2022年8月4日发布股票期权行权模式及注销完成公告[11] - 2022年11月21日限制性股票首次授予部分第一个归属期股份上市流通[12] - 2023年4月25日审议通过首次授予部分第二个归属期等相关议案[13] - 2023年5月10日限制性股票预留授予部分第一个归属期股份上市流通[14] - 2023年7月26日审议通过调整2021年激励计划相关事项的议案[15] - 2023年12月20日审议通过预留授予部分第二个归属期等相关议案[16] - 2024年4月25日审议通过首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案[17] 业绩数据 - 2023年度公司实现营业收入22.2773999394亿元，较2019年度增长51.89%[18] - 2023年度公司实现净利润1.5025533932亿元，剔除影响后为1.6004033082亿元，较2019年度增长54.83%[18] 激励对象及归属情况 - 192名激励对象个人层面归属比例为100%，10名为80%，2名为0[19] - 202名激励对象将办理限制性股票归属及登记手续[19] - 董事长叶子祯本次可归属12万股，占比30%[29] - 董事刘波本次可归属6万股，占比30%[29] - 107名管理人员和核心员工本次可归属84.36万股，占比29.70%[37] - 所有激励对象合计本次可归属191.22万股，占比29.79%[37] - 核心员工李奇恒等本次可归属比例24%[33][35][37] - 符合归属条件的激励对象有202名，可归属191.22万股[39] - 3名激励对象因离职、2名因绩效不合格丧失归属资格[39] 授予价格调整 - 2020年年度权益分派后首次授予限制性股票授予价格调整为12.01元/股[20] - 2021年年度权益分派后首次授予为11.91元/股，预留授予为11.01元/股[22] - 2022年年度权益分派后首次授予为11.81元/股，预留授予为10.91元/股[23] 股份变动情况 - 2022年7月因离职和绩效问题作废28.24万股[23] - 2022年缴纳资金和登记时2名激励对象放弃1.6万股[24] - 2022年12月1名预留授予激励对象离职作废2万股[24] - 2023年4月因离职和绩效问题作废7.08万股[25] - 2023年缴纳资金和登记时1名激励对象放弃0.6万股[26] - 2023年12月1名预留授予激励对象离职作废1.2万股[26] - 2024年4月因离职和绩效问题作废6.48万股[27] 其他 - 参与激励的董高在公告日前6个月无买卖公司股票情形[41] - 激励对象不包括大股东及其亲属[41] - 本次归属已获批准授权，需信息披露和办后续手续[42]

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2024-04015 鼎捷软件股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会议通知 已于 2024 年 4 月 15 日以邮件、电话确认方式发出。会议于 2024 年 4 月 25 日以 现场方式在公司会议室举行。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。董事会 秘书列席了本次会议。本次会议由监事会主席皮世明先生召集并主持。会议的召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《鼎捷软件股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 经与会监事认真审议，做出如下决议： 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 《2023 年度监事会工作报告》具体内容详见公司披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 《2023 年度财务决算报告》具体内容详见公司披露于巨潮资讯网 （http://ww ...

鼎捷软件股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二○二四年四月 鼎捷软件股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策能 力，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控制制 度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷软件股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议决定。审计委员会负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员会 应配合监事会的监督审计活动。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 审计委员会由至少 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2024-04033 鼎捷软件股份有限公司 关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 限制性股票首次授予部分第三个归属期归属条件成就 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、符合本次第二类限制性股票归属条件的激励对象共计 202 人 2、本次第二类限制性股票归属数量：191.22 万股，占目前公司总股本的 0.71% 3、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 4、首次授予限制性股票的授予价格：11.81 元/股（调整后） 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五 届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予部分第三个归属期归属 条件成就的议案》，董事会认为公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）限制性股票首次授予部分的第三个归属期归属条件已经 成就，同意按规定为符合条件的 202 名激励对象 ...

鼎捷软件股份有限公司 章程 中国·上海 二○二四年四月 第四条 公司注册名称：中文名称：鼎捷软件股份有限公司 鼎捷软件股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 鼎捷软件股份有限公司（以下简称公司）系依照《公司法》和其他 有关规定成立的股份有限公司。公司经上海市商务委员会批准，由鼎捷软件有限 公司整体变更方式发起设立；公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业 执照，统一社会信用代码为 91310000734084709Q。 第三条 公司于 2014 年 1 月 3 日经中国证券监督管理委员会批准，首次公 开发行股票数量为 3,000 万股，其中发行新股 2,878.4681 万股，公司股东公开 发售股份 121.5319 万股，首次公开发行后总股本为 11,878.4681 万股，于 2014 年 1 月 27 日在深圳证券交易所上市（以下简称证券交易所）。 英文名称：DIGIWIN SOFTWARE CO., L ...

鼎捷软件股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规，以及《鼎捷软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《鼎捷软件股份有限公司监事会议事规则》（以下简称"《监事会议事规则》"） 等规定和要求，以切实维护公司利益、股东权益为原则，勤勉履行法律和股东所 赋予的职责和义务，列席或出席公司召开的董事会、监事会、股东大会，对公司 依法运作和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，为公司规范运作、 完善和提升治理水平发挥了积极的作用。 现将 2023 年度监事会工作情况报告如下： 一、报告期内监事会会议召开情况 2023 年，公司监事会共计召开 8 次会议，监事会三名成员均亲自出席，经 对提交监事会的全部议案认真审议，各项议案均未损害全体股东的利益，因此 均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。各次会议审议情况 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2024-04034 鼎捷软件股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 2、2021 年 2 月 9 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于修订 2021 年限制性股票激励计划相关内容的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限 制性股票激励计划（草案修正案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票 期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》。 公司监事会、独立董事对本次修订发表了意见。 3、2021 年 2 月 10 日至 2021 年 2 月 19 日，公司对本激励计划首次授予部 分激励对象姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司监事 会未收到任何异议。2021 年 2 月 22 日，公司对外披露了《监事会关于 2021 年 股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示 情况说明》。 4、2021 年 2 月 25 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于 公司< ...

法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 注销部分已授予尚未行权的股票期权 的法律意见书 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 二〇二四年四月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 注销部分已授予尚未行权的股票期权 的法律意见书 致：鼎捷软件股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）受鼎捷软件股份有限公司 （以下简称"鼎捷软件"或"公司"）的委托，担任鼎捷软件2021年股票期权 与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。本所 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规及规范性文件的规定，对本次激励计划所涉及的相 关事项进行了核查和验证，本所律师现就公司注销本次激励计划部分已授予尚 未行权的股票期权之相关事项出具本法律意见书。 在出具本法律意见书之前，本所律师声明如下： 1、本所及经办律师依据《公司法》《 ...