鼎捷数智股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策能 力，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控制制 度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷数智股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议决定。审计委员会负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 审计委员会由至少 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。审计 委员会委员应当为不在公司担任高级管 ...

鼎捷数智股份有限公司 委托理财管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）的委托 理财行为，保证公司资产安全，有效控制投资风险，提高投资收益，维护公司及 股东合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关法律、法规、规范性文件的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司不得通过委托理财等投资的名义规避购买资产或者对外投资应 当履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人提供财务资助。 募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）。使用暂时闲置的募集资 金开展现金管理业务，需遵守公司《募集资金管理制度》的相关规定。 第四条 本制度适用于公司及公司控股子公司的委托理 ...

鼎捷数智股份有限公司 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负 责召集及主持提名委员会会议。 第五条 提名委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，可以 连选连任。提名委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本 工作细则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。期间如有委员不再担任 公司董事职务，自动失去委员资格，公司董事会根据本细则的规定补足委员人数。 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规 范公司管理人员的提名与产生，优化董事会的组成人员结构，使提名委员会规范、 高效地开展工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷数智股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会 提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会 ...

第二条 公司关联人包括关联法人、关联自然人和视同关联人的法人或者自 然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 鼎捷数智股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与 关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《鼎捷数智股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二章 关联人和关联关系 （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第四条所指关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（不 含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以 ...

薪酬与考核委员会设置 - 公司设立该委员会并制定细则[4] - 至少由3名董事组成，独立董事过半数[6] 委员会职责 - 负责制定董事和高管考核标准与薪酬政策[8] 会议规则 - 三分之二以上成员出席方可举行[11] - 表决一人一票，决议全体委员过半数通过[12] 其他 - 会议记录保存十年[13] - 规则自董事会通过生效，解释权归董事会[15]

制度内容 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[3] - 发布及回复应诚信、谨慎理性客观，不得披露未公开重大信息等[5][6][8][9] 管理安排 - 投资者关系部是对口管理部门[11] - 董事会秘书负责审核信息[13] 生效时间 - 制度自董事会审议通过之日起生效[15]

董事撤换与补选 - 董事连续两次未出席董事会，董事会应建议股东会撤换[6] - 董事辞职，公司六十日内完成补选[8] 信息披露与手续办理 - 收到董事、高管辞职报告两交易日内披露情况[8] - 董事、高管离职后两交易日内委托申报个人信息[10] - 董事、高管离职五日内向董事会办妥移交手续[10] 股份转让限制 - 离职后6个月内不得转让所持公司股份[14] - 任期届满前离职，每年减持不超总数25%[14] 其他规定 - 股东会解除董事职务需出席股东表决权过半数通过[9] - 公司无理由任期届满前解任董事，董事可要求赔偿[9] - 离职董事、高管对商业秘密保密义务任职后仍有效[11]

内审设置 - 内审办公室设负责人1名，由董事会任免，对审计委员会负责[7][8] - 审计委员会成员中独立董事应占半数以上并担任召集人，至少有一名会计专业人士[6] 报告要求 - 内审报告等资料保存不少于10年[11] - 内审办公室至少每季度向审计委员会报告工作[10] - 每年至少提交一次内部审计报告[10] - 审计委员会督导至少每半年对特定事项检查并出具报告[13] 评价报告流程 - 公司据内审报告出具年度内控评价报告[16] - 评价报告经审计委员会半数同意后提交董事会审议[17] - 应在指定网站披露评价报告和审计报告[17][24] 制度相关 - 董事会对内控制度负责，重要制度需审议通过[4][5] - 违反制度人员将受处分或处罚[19] - 制度按规定执行，由董事会解释修订，审议通过生效[21]

战略委员会构成 - 由至少3名董事组成，含独立董事[6] - 设主任委员1名，由董事长担任[6] 会议规则 - 须三分之二以上成员出席方可举行[11] - 每年根据公司实际经营情况不定期召开[11] - 原则上应于召开前三日通知全体委员[11] - 委员委托他人出席需提交授权委托书，不迟于表决前[11] - 表决一人一票，决议须全体委员过半数通过[12] 其他 - 会议记录保存期限为十年[13] - 本规则自董事会审议通过之日起生效实施[15] - 本规则解释权归属公司董事会[15]

控股子公司定义 - 公司持有其50%以上股份或能决定董事会半数以上成员当选或能实际控制的公司为控股子公司[4] 交易审议披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况，应经董事会审议后提交股东会审议并披露[7] - 公司购买、出售资产交易按交易类型连续12个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%，应披露、审计或评估并提交股东会经三分之二以上表决权通过[8] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产20%以上等5种情况，由董事会审议决定并披露[8] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况应及时披露[9] 投资决策权限 - 关联交易按公司关联交易决策权限执行，其他非股东会、董事会审议的对外投资事项由董事长审核批准[10] - 董事会对超决策权限事项报股东会批准，重大投资项目组织专家评审[10] - 12个月内连续对同一或相关投资事项分次决策以累计数计算投资数额履行审批手续[10] - 证券投资、衍生品交易等投资由董事会或股东会审议批准，不得授予董事个人或经营管理层[11] 其他规定 - 公司使用实物或无形资产对外投资需经评估，结果按章程决策权限通过后方可出资[13] - 制度未尽事宜依相关规定执行[19] - 制度中“以上”含本数，“超过”不含本数[19] - 制度由公司董事会负责解释[19] - 制度自股东会审议通过之日起实施[19] 公司信息 - 公司为鼎捷数智股份有限公司[20] - 日期为二〇二五年十月二十八日[20]