会议信息 - 公司第五届监事会第十一次会议于2024年12月23日召开[1] - 会议通知于2024年12月19日以通讯方式发出[1] 议案审议 - 审议通过与控股股东申请共同借款暨接受关联担保议案[1][3] - 审议通过《第一期员工持股计划（草案）及其摘要》议案[3][6] - 审议通过《关于制定<第一期员工持股计划管理办法>的议案》[6][8] 其他情况 - 员工持股计划相关议案尚需提交公司股东大会审议[5][7]

员工持股计划基本信息 - 参与总人数不超180人，董监高不超8人[8][20] - 资金规模不超1000万元，份数上限1000万份[8][22][25][27] - 以2024年12月23日收盘价测算，持股规模不超202.83万股，约占股本总额0.61%[9][28] - 存续期不超36个月，锁定期12个月，锁定期届满解锁比例100%[9][29][30] 实施相关 - 须经股东大会批准，存在不确定性[6] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金，公司不提供资助[9] - 股票来源为二级市场购买A股股票[9][26][27] - 实施前征求员工意见，草案经董事会审议后提交股东大会，批准后授权董事会实施[10] 管理与决策 - 由公司自行管理，最高管理权力机构为持有人会议[34] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[39] - 每项议案需经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意表决通过[37] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开会议[38] 其他规定 - 存续期内权益未经同意不得转让，锁定期内不得分配权益[45] - 存续期届满或提前终止，30个工作日内完成清算并按份额分配[47] - 变更须经持有人会议和董事会审议通过[49] - 存续期满自行终止，锁定期满且资产为货币资金时可提前终止[50]

员工持股计划基本情况 - 参与总人数不超过180人[6] - 资金规模上限1000万元，份额上限1000万份[7] - 按2024年12月23日收盘价测算，购买股份总数预计不超过202.83万股，约占股本总额0.61%[8] 持股计划限制条件 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超股本总额10%[8] - 任一持有人持有的份额对应标的股票数量不超股本总额1%[8] 时间相关规定 - 存续期不超过36个月[8] - 应在股东大会审议通过后6个月内完成标的股票购买[9] - 存续期届满前1个月，经相关同意可延长存续期[9] - 锁定期为12个月[9] - 应在存续期限届满前六个月披露提示性公告[9] 会议相关规定 - 持有人会议每项议案需经出席会议持有人所持50%以上份额同意视为表决通过[15] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可提交临时提案，需提前3个工作日提交[16] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[16] 管理委员会相关 - 由3名委员组成，设主任1人，委员任期为存续期[16] - 单独或合计持有份额占10%及以上的持有人有权提名委员候选人[16] - 会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[18] 通知相关 - 召开持有人会议，管理委员会应提前5日发出通知，紧急情况可口头通知[14] - 管理委员会会议由主任召集，提前3日通知全体委员[18] 其他规定 - 股东大会授权董事会办理相关事宜，授权有效期至计划实施完毕[20] - 需真实、准确、完整、及时履行信息披露义务[21] - 存续期届满或提前终止，管理委员会30个工作日内完成清算并按份额分配[26] - 变更须经持有人会议和董事会审议通过[27] - 存续期满自行终止，锁定期满且资产均为货币资金时可提前终止[27] - 与控股股东、实际控制人不构成一致行动关系[28] - 部分董事等参与构成关联关系，但放弃间接持股表决权[28] - 对公司持股比例低，相关事项审议时回避表决[29] - 董事会与股东大会审议通过不构成聘用期限承诺[31] - 财务、会计处理及税费按规定执行，持有人自行承担相关税费[31] - 解释权属于公司董事会[31] - 资产包括公司股票权益、现金存款及应计利息、其他投资资产[24]

第一期员工持股计划（草案）合规性的说明 无锡雪浪环境科技股份有限公司董事会关于公司 公司董事谢吴涛先生、宋昕先生、顾正义先生及汪崇标先生作为拟参与本员 工持股计划的对象，需对审议本员工持股计划的有关内容进行回避表决。非关联 董事认为公司实施本员工持股计划符合《指导意见》及规范运作等的相关规定。 （本页无正文，为《无锡雪浪环境科技股份有限公司董事会关于公司第一期员工 持股计划（草案）》合规性的说明》之签署页） 2、本员工持股计划内容符合《指导意见》及规范运作等有关法律、法规及 规范性文件的规定，程序合法、有效。 3、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害 公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次 员工持股计划的情形。 4、公司监事会对本员工持股计划名单进行了核实，认为本员工持股计划拟 定的持有人符合《指导意见》及规范运作等相关法律法规、规范性文件规定的持 有人条件，符合本员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本员工持股计划 持有人的主体资格合法、有效。 无锡雪浪环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《关于上市公司 实施员工持股计划试点的指导意见》（以 ...

公司决策 - 2024年12月23日召开第五届董事会第十三次会议[1] - 拟与控股股东共同借款用于日常经营周转[1] 借款担保 - 常高新集团有限公司为借款提供担保，公司无需抵押、付费[1] 审议情况 - 独立董事同意借款暨接受关联担保议案并提交董事会，关联董事回避表决[1]

股权变动 - 杨建平及许惠芬拟转让1800万股给中证乾元基金，占总股本5.40%[1][5] - 转让完成后，杨建平及许惠芬合计持股49595283股，占总股本14.89%[1][5] - 截至公告披露日，新苏环保持股99481250股，占总股本29.86%[1][5][6] - 杨建平曾放弃33314594股（占总股本10%）表决权，转让完成后将恢复[1][6] 股东大会 - 2025年第一次临时股东大会于1月9日14:30现场召开，网络投票时间为1月9日[3][4] - 会议股权登记日为2025年1月6日[5] - 会议登记时间为2025年1月7日（8:30 - 11:30，13:30 - 17:00）[14] - 会议登记地点为江苏省无锡市滨湖区蠡湖大道2020号公司证券事务部[14] - 网络投票代码为“350385”，投票简称为“雪浪投票”[22] - 深交所交易系统投票时间为2025年1月9日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00[25] - 深交所互联网投票系统投票时间为2025年1月9日9:15 - 15:00[27] 投票规则 - 股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准[24] - 股东可登录证券公司交易客户端通过交易系统投票[26] - 股东通过互联网投票系统投票需办理身份认证，获取“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”[27] - 授权委托书有效期自签署之日起至该次会议结束之日止[29] 提案情况 - 提案包括总议案及《关于<第一期员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》等非累积投票提案[30] - 对非累积投票提案表决时，多选或不填表示弃权[30] - 如股东无具体指示，股东代理人可按自己意思表决[30]

会议召开 - 第五届董事会第十三次会议于2024年12月23日召开[1] - 董事会同意于2025年1月9日召开2025年第一次临时股东大会[16] 议案表决 - 《关于拟与控股股东申请共同借款暨接受关联担保的议案》6票赞成通过[1][5] - 《关于制定<舆情管理制度>的议案》8票赞成通过[5][7] - 《关于修订<董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》8票赞成通过[7][8] - 《关于<第一期员工持股计划（草案）及其摘要>》等三议案4票赞成，待股东大会审议[8][9][11][12][14][15][16] - 《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》8票赞成通过[16][17]

人事变动 - 周辉于2024年12月5日辞去独立董事等职务[1] - 谢吴涛于2024年12月23日辞去审计委员会委员职务[1] - 补选马胜辉为独立董事[1] 委员会调整 - 第五届董事会第十四次会议通过调整专门委员会委员议案[1] - 公布调整后各专门委员会成员及任期[1] 公告信息 - 公告日期为2024年12月24日[3]

会议情况 - 公司第五届董事会第十四次会议于2024年12月23日下午4:30召开[1] - 本次会议应参与表决董事9人，实际表决9人，8人现场表决[1] 人事变动 - 周辉于2024年12月5日辞去独立董事等职务[1] - 公司补选马胜辉为独立董事[1] - 谢吴涛于2024年12月23日辞去审计委员会委员职务[1] 委员会调整 - 审计、提名、薪酬与考核、战略委员会成员调整[1][2] - 《关于调整第五届董事会专门委员会委员的议案》全票通过[3]

股权变动 - 杨建平及许惠芬拟转让1800万股给中证乾元基金，占总股本5.40%，转让后合计持股占比14.89%[1] - 杨建平曾放弃33314594股（占总股本10%）表决权，协议转让完成后将自动恢复[1] - 截至公告披露日，新苏环保持股99481250股，占总股本29.86%[1] 会议情况 - 出席本次会议股东及代理人97人，代表有表决权股份135161802股，占比45.0793%[3] - 参加现场会议股东及代理人6人，代表有表决权股份133767339股，占比44.6142%[3] - 参加网络投票股东91人，代表股份占公司有表决权股份总数的0.4651%[4] - 出席会议中小投资者所持股份占公司有表决权股份总数的0.4669%[4] 议案表决 - 《关于公司关联方向公司提供委托贷款暨关联交易的议案》，34727699股同意，占比97.3295%[6] - 《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》，134300622股同意，占比99.3629%[7] - 《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》，134301022股同意，占比99.3631%[8]