北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 （修订） 一、限制性股票分配情况 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授数量 （万股） | 占授予总量 的比例 | 占公司总股 本的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 王建民 | 董事会秘书 | 23.5427 | 5.68% | 0.04% | | 2 | 公司（含子公司）其他核心员工 | | 357.6266 | 86.22% | 0.61% | | | （共计 48 | 人） | | | | | | 预留 | | 33.6323 | 8.11% | 0.06% | | | 合计 | | 414.8016 | 100.00% | 0.70% | 注 1：限制性股票授予登记完成前，激励对象放弃获授限制性股票的，由董事会进行相应调整，将激励对 象放弃获授的限制性股票直接调减或者在授予的其他激励对象之间进行分配或者调整至预留。 注 2：预留授予的激励对象的确定参照首次授予的标准执行。 注 3：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 二、本次限制 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-107 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告（修订稿） 独立董事陈永宏先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 17 日召开第四届董事会第三十七次（临时）会议，对第五期限制性股票激 励计划相关提案作出修订，并审议通过了《关于取消 2023 年第二次临时股 东大会部分提案的议案》，原公开征集表决权的部分提案取消，原发布的公 开征集表决权公告失效；2023 年 9 月 17 日，公司持股 3%以上股东刘希先生 提请将修订后的相关议案以临时提案的方式提交公司 2023 年第二次临时股 东大会审议，公司独立董事陈永宏先生受其他独立董事的委托作为征集人， 根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，就公司拟于 2023 年 9 月 28 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的股权 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-103 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第四届董事会第三十七次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司")第四届董事会第三 十七次（临时）会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 9 月 16 日以 电子邮件及书面方式发出。本次会议于 2023 年 9 月 17 日以现场结合通讯方 式在北京市海淀区花园东路 15 号旷怡大厦 5 层公司会议室召开。因本次会 议审议事项紧急，各董事同意本次会议通知发出时间。本次会议应出席董事 9 名，实到董事 9 名，由公司董事长邹左军主持，公司副董事长梁红军、董 事刘希、罗爱平、孙小林、SHENG DAN、付磊、丁健、陈永宏出席了会议。公 司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的通知、召集、召开和表决符 合《中华人民共和国公司法》及相关法律法规、《公司章程》的有关规定。 本次会议经投票表决，审议通过如下议案： 一、审议通过《关于<第五期限制 ...

| 证券简称：九强生物 | 证券代码：300406 | | --- | --- | | 债券简称：九强转债 | 债券代码：123150 | 北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划 （草案修订稿） 二〇二三年九月 北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（草案修订稿） 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（草案修订稿） 特别提示 一、北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《北京九强生物技 术股份有限公司章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票），股票来源 为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）自二级市场以集中竞价 交易方式已回购的 A 股普通股。 ...

| 证券代码：300406 | 证券简称：九强生物 | 公告编号：2023-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123150 | 债券简称：九强转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2023 年第二次临时 股东大会的通知》，将于 2023 年 9 月 28 日召开 2023 年第二次临时股东大会。 公司董事会于 2023 年 9 月 17 日收到股东刘希先生提交的《关于北京九强 生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会增加临时提案的提议函》， 书面将《关于<第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》以 临时提案的方式提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 根据《公司法》《公司章程》等有关规定：单独或者合计持有公司 3%以上 股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。截 至本公告披露日，刘希先生直接持 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-105 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 关于第五期限制性股票激励计划（草案）及相关文件的 修订说明公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 9 月 12 日召开第四届董事会第三十六次（临时）会议、第四届监事会第三十三次（临 时）会议，审议通过了《关于<第五期限制性股票激励计划（草案）>及摘要 的议案》等议案，并于 2023 年 9 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露了上述事项。 公司《第五期限制性股票激励计划（草案）》披露后，为更好地实施第 五期股权激励计划，更为紧密地将激励对象的个人利益与股东利益、公司利 益相结合，结合当前实际情况，经慎重考虑，公司董事会根据《上市公司股 权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定 对激励对象、限制性股票授予价格等内容进行调整修订，形成了《第五期限 制性股票激励计划（草案修订稿）》，《第五 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-102 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 1、本激励计划对外披露前，公司严格按照《内幕信息知情人登记备案制 度》的相关规定，限定内幕信息知情人范围，并采取相应保密措施。公司已 将本激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进 行登记，内幕信息知情人严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记的人员 范围内，未发现存在信息泄露的情形。 2、根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的查询文件显 示，在自查期间，除以下7名核查对象之外，其他核查对象均不存在买卖公司 股票的行为，具体如下： （1）3名核查对象自知悉本激励计划相关信息至本激励计划公开披露前 存在买卖公司股票的行为，经公司核查确认，前述人员对相关法律法规缺乏 足够了解，相关交易基于个人对二级市场交易情况的判断以及自有资金的安 排，不存在利用本激励计划相关信息买卖公司股票获取利益的主观故意，不 属于因知悉内幕信息而进行内幕交易的情形。为确保本激励计划的合规性， 出于审慎性原则，前述人员自愿放弃参与本激励计划。 （2）4名核查对象发生交易 ...

监事会关于第五期限制性股票激励计划相关事项的审核意见 北京九强生物技术股份有限公司监事会 关于第五期限制性股票激励计划相关事项的 审核意见 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》《证 券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《公司章程》等有关 规定，对第五期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项进行审核， 发表审核意见如下： 一、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 否定意见或无法表示意见的审计报告；3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、 公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法规规定的不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。公司具备实施本激励计划的主体资格。 二、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格；符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的 ...

独立董事关于第四届董事会第三十七次（临时）会议相关事项的独立意见 经审议，我们认为： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计划 的情形，公司具备实施本激励计划的主体资格。 （二）本激励计划的制定及内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指南第1号—业务办理》《公司章程》等有关规定，符合公司的实际情况。 北京九强生物技术股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第三十七次（临时）会议 相关事项的独立意见 作为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律、法规和规范性文件规定，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相 关规定，基于独立判断立场，我们对公司第四届董事会第三十七次（临时）会议相关 事项进行了认真审议并发表如下独立意见： 一、关于《第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）》及摘要的独立意见 并同 ...

| 证券简称：九强生物 | 证券代码：300406 | | --- | --- | | 债券简称：九强转债 | 债券代码：123150 | 北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二三年九月 北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《北京九强生物技 术股份有限公司章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票），股票来源 为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）自二级市场以集中竞价 交易方式已回购的公司 A 股普通股。 公 ...