深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划首次授予事项的 独立财务顾问报告 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、本次授予情况 6 | | 三、本次授予条件成就情况的说明 8 | | 四、结论性意见 9 | | 五、备查信息 10 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 九强生物、公司 | 指 | 北京九强生物技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激 | | | | 励计划 | | 《股权激励计划（草案修订 | 指 | 《北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票 | | 稿）》 | | 激励计划（草案修订稿）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京九强生 物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划首次 | | | | 授予事项的独立财务顾问报告》 | | 限制性股票、第一类 ...

北京九强生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 | 证券代码：300406 | 证券简称：九强生物 | 公告编号：2023-113 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123150 | 债券简称：九强转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 （1）会议召开时间： 现场会议时间：2023 年 9 月 28 日（星期四）14:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023 年 9 月 28 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 9 月 28 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 （2）现场会议召开地点：公司会议室（北京市海淀区花园东路 15 号旷怡 大厦五层） （3）会议方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的 ...

独立董事关于第五届董事会第二次（临时）会议 北京九强生物技术股份有限公司 相关事项的独立意见 独立董事关于第五届董事会第二次（临时）会议相关事项的独立意见 综上，我们一致同意确定2023年9月28日作为首次授予日，向符合授予条件的49 名激励对象共计授予381.1693万股限制性股票，授予价格为9.73元/股。 1 作为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定，以及《北京九 强生物技术股份有限公司章程》《北京九强生物技术股份有限公司独立董事工作制度》 等相关规定，基于独立判断立场，我们对公司第五届董事会第二次（临时）会议相关 事项进行了认真审议并发表如下独立意见： 一、关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见 我们认为： （一）根据2023年第二次临时股东大会的授权，董事会确定2023年9月28日为本 激励计划的首次授予日，符合《上市公司股权激励管理办法》《第五期限制性股票激 励计划（草案修订稿）》中授予日的有关规定。 （二）未发现公司存在 ...

关于北京九强生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 北京市中尊律师事务所 法律意见书 中尊法意[2023]第 094 号 北京市中尊律师事务所 BEIJING ZHONGZUN LAW FIRM 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座 2109 邮编：100037 电话(Tel)：010－68013837 传真(Fax)：010－68013837 转 666 北京市中尊律师事务所 关于北京九强生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 中尊法意[2023]第 094 号 致：北京九强生物技术股份有限公司 北京市中尊律师事务所（以下简称"本所"）受北京九强生物技术股份有限 公司（以下简称"九强生物"或"公司"）委托，指派张志钢、杨影律师（以下 简称"本所律师"）对公司召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）进行见证。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规及《北京 九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公 司 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-109 债券代码：123150 债券简称：九强转债 第五届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 9 月 22 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，选举出第五届董事会全 体董事后，为保证董事会工作的衔接性和连贯性，经全体董事同意豁免 会议通知时间要求，于同日在北京市海淀区花园东路 15 号旷怡大厦 5 层公司会议室召开了第五届董事会第一次会议（以下简称"本次会议"）。 本次会议采用现场会议方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实到董 事 9 名。本次会议由全体董事共同推举邹左军先生主持。 本次会议的通知、召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》 及相关法律法规、《公司章程》的有关规定。本次会议经投票表决，审 议通过如下议案： 一、逐项审议通过《关于选举第五届董事会董事长及副董事长的议 案》 1.01 选举邹左军先生为公司第五届董事会董事长； 表决结果： 9 票同意，0 票反对，0 票弃权 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-108 债券代码：123150 债券简称：九强转债 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 （1）会议召开时间： 北京九强生物技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 现场会议时间：2023 年 9 月 22 日（星期五）下午 14∶00 网络投票时间：2023 年 9 月 22 日(星期五)，其中，通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 22 日(星期五)上午 9:15- 9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统 投票的具体时间为：2023 年 9 月 22 日(星期五)9:15 至 15:00 期间的任意时间。 （2）现场会议召开地点：公司会议室（北京市海淀区花园东路 15 号旷怡 大厦五层） （3）会议方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-110 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第五届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披 露的相关公告。 特此公告。 北京九强生物技术股份有限公司监事会 2023年9月22日 北京九强生物技术股份有限公司 (以下简称"公司"或"本公司") 于 2023 年 9 月 6 日召开了第六次职工代表大会选举出公司第五届监事 会职工监事，并于 2023 年 9 月 22 日召开了 2023 年第一次临时股东大 会，选举出公司非职工监事。经全体监事同意豁免会议通知时间要求， 于 2023 年 9 月 22 日在公司会议室以现场方式召开第五届监事会第一 次会议（以下简称"本次会议"）出席会议的监事应到 3 名，实到监事 3 名。本次会议由全体监事一致推选姜韬先生主持。会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》及《公司章程》等法律、法规和内部制度的规定。 会议以举手表 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-112 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 关于董事会授予董事长审批权限的公告 若某项交易同时涉及到上述资产总额、主营业务收入、归属于母公 司所有者的净利润等两个或多个条件时，所授予的权限范围为上述两 个或多个条件共同确定的范围。 （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收 入不超过 1 亿元； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的归属于母公 司所有者的净利润不超过 2000 万元； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）不超过 1 亿元； （五）交易产生的利润不超过 2000 万元； （六）公司与关联自然人发生的交易金额高于 30 万元但低于 500 万元的关联交易（公司受赠现金除外），以及公司与关联法人发生的 交易金额高于 100 万元但低于 500 万元，且占公司最近一期经审计 净资产绝对值高于 0.5%但低于 2.5%的关联交易，由董事长批准。但 公司与关联人达成的关联交易总额超过 500 万元人民币且超过占公 司最近一期经审计净资产 2.5%的关联交易，应由董事长提交董 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-111 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 北京九强生物技术股份有限公司(以下简称"公司")于2023年9月22日 召开公司2023年第一次临时股东大会、第五届董事会第一次会议及第五届 监事会第一次会议，顺利完成了公司董事会、监事会的换届选举及高级管 理人员、证券事务代表的聘任。现将相关情况公告如下： 一、公司第五届董事会组成情况 （一） 第五届董事会成员情况 公司第五届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。 独立董事的人数比例未低于公司董事总数的三分之一，独立董事的任职资格 在公司2023年第一次临时股东大会召开前已经深圳证券交易所审核无异议， 符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。具体成员如下： 1、非独立董事：邹左军先生（董事长）、梁红军先生（副董事长）、刘 希先生、罗爱平先生、孙小林先生、王小亚先生。 2、独立董事：陈永宏先生、杨建平先生、叶军先生。 公司第五届董事会董事任期三年，自公司2023年第一次临时股东大会审 议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 董事会成员中，由梁红军先 ...

北京九强生物技术股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见 综上，我们一致同意聘任梁红军先生为公司总经理，聘任 SHENG DAN 女士为公 司常务副总经理；聘任双赫女士、张宜先生、周明先生为公司副总经理；聘任刘伟先 生为公司财务总监；聘任王建民先生为公司董事会秘书。上述人员任期三年，均自本 次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满为止。 （以下无正文） 独立董事关于第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见 此页为《北京九强生物技术股份有限公司独立董事关于第五届董事会第一次会议相 关事项的独立意见》之签字页。 独立董事：陈永宏 独立董事关于第五届董事会第一次会议 相关事项的独立意见 作为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律、法规和规范性文件规定，以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等相关规定，基于独立判断立场，我们对公司第五届董事会第一次会议相关事项进行 了认真审议并发表如下独立意见 ...