证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-098 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的 《第五期限制性股票激励计划（草案）》《第五期限制性股票激励计划（草 案）摘要》。 第四届董事会第三十六次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司")第四届董事会第三 十六次（临时）会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 9 月 8 日以电 子邮件及书面方式发出。本次会议于 2023 年 9 月 12 日以现场结合通讯方式 在北京市海淀区花园东路 15 号旷怡大厦 5 层公司会议室召开。因本次会议 审议事项紧急，各董事同意本次会议通知发出时间。本次会议应出席董事 9 名，实到董事 9 名，由公司董事长邹左军主持，公司副董事长梁红军、董事 刘希、罗爱平、孙小林、SHENG DAN、付磊、丁健、陈永宏出席了会议。公司 监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的通知 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-101 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事陈永宏先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权采取无偿的方式依法公开征集，征集人陈永宏先生符 合《证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征 集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人陈永宏先生未直接或间接持有公司股份。 根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，北京九强生物技术股 份有限公司（以下简称"公司"）独立董事陈永宏先生受其他独立董事的委 托作为征集人，就公司拟于 2023 年 9 月 28 日召开的 2023 年第二次临时股 东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。 一、征集人的基本情况 1、征集人陈永宏先生为公司现任独立董事，基本情况如下： 议案 3.00 关于提请股东大会授权董事会办理 ...

独立董事关于第四届董事会第三十六次（临时）会议相关事项的独立意见 北京九强生物技术股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第三十六次（临时）会议 相关事项的独立意见 作为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律、法规和规范性文件规定，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相 关规定，基于独立判断立场，我们对公司第四届董事会第三十六次（临时）会议相关 事项进行了认真审议并发表如下独立意见： 经审议，我们认为： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计划 的情形，公司具备实施本激励计划的主体资格。 （二）本激励计划的制定及内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指南第1号—业务办理》《公司章程》等有关规定，符合公司的实际情况。 （三）本激励计划的激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任 ...

关于北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划的 法律意见书 中尊法意[2023]第 091 号 北京市中尊律师事务所 BEIJING ZHONGZUN LAW FIRM 北京市中尊律师事务所 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座 2109 邮编：100037 电话(Tel)：010－68013837 传真(Fax)：010－68013837 转 666 1 北京市中尊律师事务所 关于北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划的 法律意见书 中尊法意[2023]第 091 号 致：北京九强生物技术股份有限公司 根据北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"九强生物"） 与北京市中尊律师事务所（以下简称"本所"） 签订的《专项法律服务协议》， 本所律师作为公司第五期股权激励计划（以下简称"激励计划"或"本次激励计 划"）相关事宜的专项法律顾问，出具本法律意见书。 对于本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1.本法律意见书系根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》 （中国证监会令第 148 号）（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上 ...

北京九强生物技术股份有限公司监事会 关于第五期限制性股票激励计划相关事项的 监事会关于第五期限制性股票激励计划相关事项的审核意见 审核意见 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》《证 券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《公司章程》等有关 规定，对第五期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项进行审核， 发表审核意见如下： 五、本激励计划的实施有利于调动激励对象的积极性、创造性与责任心，提高公 司的可持续发展能力，确保公司发展战略和经营目标的实现，从而为股东带来更高效、 更持久的回报，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 （以下无正文） 监事会关于第五期限制性股票激励计划相关事项的审核意见 此页为《北京九强生物技术股份有限公司监事会关于第五期限制性股票激励计划相关事 项的审核意见》之签字页 监事签字： 一、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告；2、 ...

注 2：预留授予的激励对象的确定参照首次授予的标准执行。 注 3：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 一、限制性股票分配情况 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授数量 （万股） | 占授予总量 的比例 | 占公司总股 本的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 王建民 | 董事会秘书 | 23.5427 | 5.68% | 0.04% | | 2 | 公司（含子公司）其他核心员工 | | 357.6266 | 86.22% | 0.61% | | | （共计 51 | 人） | | | | | | 预留 | | 33.6323 | 8.11% | 0.06% | | | 合计 | | 414.8016 | 100.00% | 0.70% | 注 1：限制性股票授予登记完成前，激励对象放弃获授限制性股票的，由董事会进行相应调整，将激励对 象放弃获授的限制性股票直接调减或者在授予的其他激励对象之间进行分配或者调整至预留。 北京九强生物技术股份有 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-099 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第四届监事会第三十三次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 三十三次（临时）会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 9 月 8 日以 电子邮件及书面方式发出，因本次会议审议事项紧急，各监事同意本次会议 通知发出时间，与会的各位监事已知悉与所审议事项相关的必要信息。本次 会议于 2023 年 9 月 12 日在公司会议室以现场方式召开。出席会议的监事应 到 3 名，实到监事 3 名，会议由公司监事会主席姜韬先生主持，监事郭丛照、 包楠出席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》 等法律、法规和内部制度的规定。会议以举手表决方式审议通过以下事项： 本激励计划的制定及内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激 励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管 ...

北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划考核管理办法 北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划考核管理办法 为保证北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五期限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，进一步完善公司法人治理结构， 形成良好均衡的价值分配体系，促使激励对象诚信勤勉地开展工作，助推公司业绩稳 步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际情况， 特制定《第五期限制性股票激励计划考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建设公司长效激励与约束机制，保证本激励计划 的顺利实施，最大程度地发挥股权激励的作用，确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和激励对象的绩效 进行评价，以实现本激励计划与激励对象的工作业绩、贡献紧密结合，进而提高管理 绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核对象 （一）本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象。本激励计划首次授予的激 励对象包括公司高级管理人员以及公司（含子公司）其他核心员工，不包括公 ...

| 证券简称：九强生物 | 证券代码：300406 | | --- | --- | | 债券简称：九强转债 | 债券代码：123150 | 北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年九月 北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（草案） 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《北京九强生物技 术股份有限公司章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票），股票来源 为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）自二级市场以集中竞价 交易方式已回购的 A 股普通股。 公司于 2022 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二三年九月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | （一）拟授予的限制性股票来源及数量 4 | | （二）激励对象范围及限制性股票分配情况 5 | | （三）限制性股票的授予价格及确定方法 5 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、解除限售安排及限售规定 6 | | （五）限制性股票的授予条件与解除限售条件 9 | | （六）本激励计划的其他内容 12 | | 二、独立财务顾问的核查意见 13 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 13 | | （二）关于实施股权激励计划定价方式的核查意见 15 | | （三）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 15 | | （四）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 16 | | （五）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 16 | | （六）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 17 | | 三、备查信息 18 | 深圳市他 ...