杨云峰: 经查,你作为江苏力星通用钢球股份有限公司(以下简称公司)监事,你的配偶王小兰通过其账户买卖 公司股票,2024年1月5日至2024年1月22日买入17,400股,成交金额189,880.00元,2024年6月7日卖出50,000 股,成交金额519,693.00元,存在买入后六个月内卖出的行为。 名 称 江苏证监局关于对杨云峰采取出具警示函措施的决定 文 号 〔2024〕154号 主 题 词 江苏证监局关于对杨云峰采取出具警示函措施的决定 根据《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款、第二款,上述行为构成短线交易。依据《中华 人民共和国证券法》第一百七十条第二款,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当引以 为戒,认真吸取教训,切实加强本人及直系亲属对证券法律法规的学习,严格规范交易行为,杜绝此类违规行 为再次发生,并在收到本措施决定书之日起10个工作日内向我局报送书面报告。 索 引 号 bm56000001/2024-00010155 分 类 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行 政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的 ...

交易情况 - 2024年1月5 - 22日，监事配偶王小兰买入17400股力星股份股票，金额189880元[1] - 2024年6月7日，王小兰卖出50000股力星股份股票，金额519693元[1] 违规情况 - 王小兰买卖行为间隔不足六个月，构成短线交易[1]

短线交易情况 - 杨云峰配偶2024年1月5 - 22日买入17400股，金额189880元[1] - 2024年6月7日卖出50000股，金额519693元[1] 监管措施 - 杨云峰收到《警示函》，配偶行为构成短线交易[1] - 需10个工作日报送书面报告[2] 后续举措 - 杨云峰接受决定，加强学习规范交易[3] - 公司组织董监高学习法规文件[3]

股票交易 - 2024年1 - 6月王小兰多次买卖公司股票[1] - 王小兰短线交易收益8700元上缴公司[1][4] - 截至公告披露日，王小兰持股70020股[2] 规范措施 - 公司要求大股东规范股票买卖行为[5] - 杨云峰及其配偶致歉并承诺学法规[4]

利润分配 - 2024年半年度以294,030,484股为基数，每10股派现金股利1.20元，共派35,283,658.08元[1] - 若股权登记日前总股本变动，按“现金分红总额”固定原则调整分配比例[2] 权益分派 - QFII等每10股派1.08元[3] - 股权登记日为2024年8月22日，除权除息日为2024年8月23日[4] - 委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利2024年8月23日划入账户[4]

股东大会出席情况 - 出席股东大会股东及代表92人，所持股份93,511,994股，占比31.8035%[3] - 现场出席股东及代表11名，所持股份92,753,634股，占比31.5456%[3] - 网络投票股东81名，所持股份758,360股，占比0.2579%[3] 议案表决情况 - 《2024年半年度利润分配预案》同意93,229,054股，占比99.6974%；中小股东同意11,126,120股，占比97.5200%[4] - 《延长发行可转债决议有效期》同意93,217,154股，占比99.6847%；中小股东同意11,114,220股，占比97.4157%[5] - 《提请延长授权董事会办理可转债事宜》同意93,218,474股，占比99.6861%；中小股东同意11,115,540股，占比97.4273%[7] - 《修订<股东会议事规则>》同意93,246,454股，占比99.7160%；中小股东同意11,143,520股，占比97.6726%[8] - 《修订<董事会议事规则>》同意93,246,454股，占比99.7160%；中小股东同意11,143,520股，占比97.6726%[9] - 《修订<募集资金管理办法>》同意93,235,454股，占比99.7043%；中小股东同意11,132,520股，占比97.5761%[11] - 《修订<对外担保管理制度>》同意93,233,354股，占比99.7020%；中小股东同意11,130,420股，占比97.5577%[12] - 《修订<对外投资管理制度>》同意93,243,554股，占比99.7129%；中小股东同意11,140,620股，占比97.6471%；反对55,260股，占比0.0591%；中小股东反对55,260股，占比0.4844%[13] - 《修订<关联交易决策制度>》同意93,235,454股，占比99.7043%；中小股东同意11,132,520股，占比97.5761%；反对62,460股，占比0.0668%；中小股东反对62,460股，占比0.5475%[15] - 《修订<控股股东、实际控制人行为规范>》同意93,246,454股，占比99.7160%；中小股东同意11,143,520股，占比97.6726%；反对42,560股，占比0.0455%；中小股东反对42,560股，占比0.3730%[16] - 《修订<监事会议事规则>》同意93,243,354股，占比99.7127%；中小股东同意11,140,420股，占比97.6454%；反对45,660股，占比0.0488%；中小股东反对45,660股，占比0.4002%[17] - 《2024年度日常关联交易预计》关联方77,401,675股回避表决，同意15,844,779股，占比98.3517%；中小股东同意501,920股，占比65.4002%；反对42,560股，占比0.2642%；中小股东反对42,560股，占比5.5456%[18]

股东大会基本信息 - 2024年第一次临时股东大会于8月14日召开[2][3][6][7] - 7月29日董事会审议通过召开股东大会议案[3] - 7月30日披露提案内容及召开通知[5] - 现场会议下午2:00召开，地点在江苏如皋[7][8] - 网络投票8月14日，交易系统和互联网系统有不同时段[7] - 股权登记日为8月7日[8] 议案审议情况 - 《关于2024年半年度利润分配预案的议案》同意93,229,054股，占比99.6974%[25] - 《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》同意93,217,154股，占比99.6847%[26] - 《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》同意93,218,474股，占比99.6861%[28] - 《关于修订<股东会议事规则>的议案》同意93,246,454股，占比99.7160%[30] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》同意93,246,454股，占比99.7160%[32] - 《关于修订<募集资金管理办法>的议案》同意93,235,454股，占比99.7043%[35] - 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》同意93,233,354股，占比99.7020%[36] - 《关于修订<对外投资管理制度>的议案》同意93,243,554股，占比99.7129%[37] - 《关于修订<关联交易决策制度>的议案》同意93,235,454股，占比99.7043%[38] - 《关于修订<控股股东、实际控制人行为规范>的议案》同意93,246,454股，占比99.7160%[40] - 《关于修订<监事会议事规则>的议案》同意93,243,354股，占比99.7127%[42] - 《关于2024年度日常关联交易预计的议案》关联股东77,401,675股不纳入统计，同意15,844,779股，占比98.3517%[44] 其他 - 出席现场会议股东及代表共11名[13] - 股东大会召集、召开及表决合法有效[46] - 出席人员、召集人、主持人资格合法有效[46] - 法律意见书日期为8月14日[48]

内部审计机构 - 内部审计机构由3人组成[6] 工作汇报 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[11] - 每年至少提交一次内部审计报告，会计年度结束后两月内提交年度报告[12] 工作计划 - 会计年度结束前两月内向审计委员会提交次一年度计划[12] 特定事项检查 - 至少每半年对特定事项检查并提交报告[13] 审计流程 - 实施审计前提前7日通知审计对象[16] - 审计小组20日内写出审计报告[16] - 审计对象7日内递交书面意见[16] - 对审计决定有异议15天内提出[17] 奖惩措施 - 对优异机构和人员给予表彰奖励[20] - 对违规审计人员视情节处分或处罚[20] 制度相关 - 制度经董事会审议通过后实施[22] - 制度由董事会负责解释[23]

投资审议 - 对外投资涉及资产总额占比30%以上等5种情况，经董事会审议后提交股东会[6] - 占比10%以上等5种情况，由董事会审议决定[7] 投资决策 - 长期投资需形成可行性报告并多环节审批[10] - 短期投资由投资管理部提报告，经讨论决定[10] 投资管理 - 董事会每季度了解重大投资进展和效益[13] - 总经理负责对外投资后续日常管理[14] 投资收回与转让 - 4种情况可收回对外投资[16] - 4种情况可转让对外长期投资[17] 其他 - 财务部核算应符合规定[19] - 内审部定期或专项审计并提建议[21] - 董秘负责投资信息披露[22]

董事会秘书聘任与解聘 - 由董事长提名，董事会决议聘任或解聘[12] - 出现规定情形1个月内解聘[12] - 连续3个月以上不能履职应解聘[12] - 原任离职3个月内聘任新秘书[12] 职责与责任 - 空缺超3个月董事长代行职责[12] - 决议违规致损应承担赔偿责任[16] - 违法违规将被追究相应责任[16] 任职要求与配套 - 应由特定高级管理人员担任[5] - 聘任时应同时聘任证券事务代表[6] 工作内容 - 负责信息披露事务，组织制订管理制度[9]