可转债基本信息 - 2020年3月12日公司发行585.00万张可转债，总额58,500.00万元[7] - 可转债转股期限自2020年9月18日至2026年3月11日[10] - 可转债初始转股价格为18.93元/股，现为3.70元/股[11][16] 赎回相关信息 - 红相转债最后转股日为2024年12月2日，赎回日为12月3日[4][5] - 赎回价格为102.19元/张，当期年利率3% [5] - 赎回条件满足日为2024年10月28日[5] - 停止交易日为2024年11月28日，停止转股日为12月3日[5] - 2024年9月30日至10月28日触发有条件赎回条款[20][21] - 赎回对象为12月2日收市后在册的全体持有人[22] - 2024年12月6日发行人资金到账，12月10日赎回款到持有人账户[23][24] 其他信息 - 2023年12月18 - 22日“红相转债”回售申报511张，金额51,808.24元[18] - 2024年4月28日至10月28日实控人等无交易“红相转债”情形[24] - 可转债转股最小申报单位为1张，转换成股份最小单位为1股[25]

红相股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：红相股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：红相股份 股票代码：300427 债券简称：红相转债 债券代码：123044 信息披露义务人：卧龙电气驱动集团股份有限公司 住所：浙江省绍兴市上虞区曹娥街道复兴西路 580 号一楼 通讯地址：浙江省绍兴市上虞区曹娥街道复兴西路 555 号 股权变动性质：股份数量不变、持股比例被动稀释至 5%以下 签署日期：2024 年 11 月 27 日 1 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办 法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报 告书》及相关的法律、法规编写本报告。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人在红相股份有限公司拥有权益的股份变动 情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通 过任何其他方式增加或减少其在红相股份有限公司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明 ...

权益变动情况 - 因可转债转股总股本增加，持股被动稀释，不涉增持减持[4] - 变动后持股比例降至4.97934%，不再是5%以上股东[4] 数据信息 - 卧龙电驱注册资本130,262.2626万元，总股本1,302,622,626股[6] - 2023年2月15日总股本361,757,316股，原持股6.94297%[7] - 截至2024年11月26日，总股本增至504,418,079股，持股降至4.97934%[7] 影响说明 - 不涉及控股东、实控人，不影响治理和经营[4] - 不触及要约收购，不影响控制权稳定性[9] - 不存在违反相关规定情况[9]

高管亲属交易 - 红相股份副总经理王祥配偶杨鸿雁2024年10月15 - 29日买入1万股，成交9.075万元[1] - 红相股份副总经理王祥配偶杨鸿雁2024年10月15 - 29日卖出3万股，成交28.46万元[1]

股东大会信息 - 公司2024年第四次临时股东大会于12月13日15：00在厦门召开[2][27] - 会议股权登记日为2024年12月9日[4] - 现场登记时间为12月12日9:00 - 12:00、14:00 - 17:30[7] 投票信息 - 网络投票时间为12月13日9:15 - 15:00（深交所互联网系统）[23] - 普通股投票代码为“350427”，简称为“红相投票”[20] 会议提案 - 提案包括总议案及《关于续聘2024年度财务审计机构及聘任内控审计机构的议案》[27]

会议安排 - 红相股份第六届董事会第五次会议于2024年11月26日召开[3] - 公司将于2024年12月13日召开2024年第四次临时股东大会[7] 议案决议 - 同意续聘容诚会计师事务所为2024年度财务及内控审计机构，尚需股东大会审议[3][4] - 通过《关于调整公司组织结构的议案》[5] - 通过《内控控制评价管理办法》[6]

交易数据 - 短线交易买入最低价9.06元/股，卖出最高价9.96元/股，涉及10000股，盈利9000元[3] - 2024年10月15日两次卖出5000股（49800元）和15000股（148500元）[5] - 2024年10月28日两次买入各5000股（45300元、45450元）[5] - 2024年10月29日卖出10000股，成交86300元[5] 持股情况 - 截至公告披露日，杨鸿雁持有100股[4] 处理结果 - 杨鸿雁已上交短线交易收益9000元[6] 违规说明 - 王祥事先不知配偶交易，无主观故意[7] - 杨鸿雁未充分了解法规，无内幕获利目的[7] 后续措施 - 王祥夫妇致歉并承诺加强法规学习[7] - 公司加强合规培训，规范人员交易行为[8]

| 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 | 公告编号：2024-150 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 一、审议通过了《关于续聘 2024 年度财务审计机构及聘任内控审计机构的 议案》 经审核，监事会认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供 审计服务的专业能力、经验和资质，能够满足公司审计工作要求。同意续聘容诚 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务审计机构及内控审计机构， 聘期一年。 具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网上的《关于续聘 2024 年度财务审计机 构及聘任内控审计机构的公告》。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2024 年第四次临时股东大会审议通过。 特此公告。 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 红相股份有限公司（以下简称"公司"或"红相股份"）于 2024 年 11 月 21 日以邮件等方式发出第六届监事会第五次会议通知，于 202 ...

审计机构续聘 - 2024年11月26日公司拟续聘容诚所为2024年度财务和内控审计机构，需股东大会审议[3] - 2024年11月21日审计委员会审议通过续聘议案[9] - 董事会、监事会审议通过续聘议案并提交股东大会，自通过生效[10] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，容诚所合伙人179人，注册会计师1395人[4] - 容诚所2023年度收入总额287,224.60万元，审计业务收入274,873.42万元[4] - 容诚所承担394家上市公司2023年年报审计业务，收费48,840.19万元[4] 其他 - 公司提请股东大会授权管理层协商确定2024年度审计费用[8]

违规情况 - 副总经理王祥配偶2024.10.15 - 10.29买卖股票构成短线交易[3] - 王祥收到厦门证监局警示函[3] 处理结果 - 王祥上缴短线交易收益9000元[4] 未来策略 - 公司加强合规培训宣导，督促人员学习法规规范交易[5]