| 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 | 公告编号：2024-164 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 2024年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、红相股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）于 2024 年 11 月 27 日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网刊登了《关于召开 2024 年第四 次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-152）；于 2024 年 12 月 10 日在巨潮 资讯网披露了《关于召开 2024 年第四次临时股东大会的提示性公告》（公告编号： 2024-161）。 2、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。 3、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 12 月 13 日（星期五）下午 15:00 （2）网络 ...

法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 红相股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于红相股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2024H1951 号 致：红相股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受红相股份有限公司（以下简称 "红相股份"或"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2024 年第四次临时股东 大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他有关规范性文 件的要求出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的 资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审 议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 ...

受红相股份有限公司（以下简称"公司"）委托，联合资信评估股份有限公司（以下简称"联 合资信"）对公司主体及"红相转债"进行了信用评级。根据联合资信于 2024 年 6 月 26 日出具 的跟踪评级结果，公司主体长期信用等级为 A-，"红相转债"的最新信用等级为 A-，评级展望为负 面，评级结果有效期为该债项存续期。 根据公司披露的《红相股份有限公司关于提前赎回"红相转债"的公告》《红相股份有限公司 关于"红相转债"摘牌的公告》及公司提供资料，"红相转债"已于 2024 年 12 月 3 日全部赎回， 并于 2024 年 12 月 11 日摘牌，不再存续。根据有关法规、监管规定、自律规则及联合资信《终止 评级制度》，自本公告发布之日起，联合资信终止对公司及"红相转债"的信用评级，并将不再更 新公司及上述债项的评级结果。 特此公告 主体长期信用评级报告 联合〔2024〕11304 号 联合资信评估股份有限公司 关于终止红相股份有限公司主体及"红相转债"信用评级的公告 联合资信评估股份有限公司 二〇二四年十二月十一日 ...

可转债发行与转股 - 2020年3月12日公司发行585.00万张可转换公司债券，总额58,500.00万元[4] - 可转债初始转股价格18.93元/股，2024年2月23日变为3.70元/股[7,8,9,10,12,13] - 可转债转股期限自2020年9月18日至2026年3月11日[6] 分红与股本变更 - 2020年6月以总股本358,340,754股为基数，每10股派现金股利1.32元（含税）[8] - 2021年5月以总股本360,223,180股为基数，每10股派现金股利1.299999元（含税）[9] - 2022年7月完成153.30万股第一类限制性股票授予登记，总股本变为361,757,263股[10] 赎回情况 - 2024年9月30日至10月28日公司股票触发赎回[17] - “红相转债”赎回日为2024年12月3日，摘牌日为2024年12月11日[4] - 2024年12月3日公司全额赎回登记在册的“红相转债”[19] - 截至2024年12月2日收市后，“红相转债”尚有6784张未转股[20] - “红相转债”赎回价格为102.19元/张，当期年利率为3%[20] - 本次赎回支付赎回款693,256.96元[20] 其他信息 - 咨询部门为公司证券部，地址在厦门市思明区南投路3号[22] - 联系电话为0592 - 8126108、0592 - 8126091，邮箱为securities@redphase.com.cn[22] - 公告发布时间为2024年12月10日[23]

可转债发行与转股 - 2020年3月12日公司发行585.00万张可转换公司债券，总额58,500.00万元[4] - 可转债初始转股价格18.93元/股，2024年2月23日起为3.70元/股[7][11] - 截至2024年12月2日，“红相转债”累计转股150179544股，公司总股本增加150179544股[21] 可转债赎回 - 2024年9月30日至10月28日触发有条件赎回条款[15] - 2024年11月27日为“红相转债”最后交易日[16] - 2024年12月2日为“红相转债”最后转股日，12月3日起停止转股[16] - 2024年12月3日为赎回日，赎回款12月10日到持有人账户[16][17] - 截至12月2日尚有6784张未转股，赎回款693256.96元[18] - 赎回面值总额678400元，占发行总额0.12% [19] - 2024年12月11日“红相转债”在深交所摘牌[20] 股本结构变化 - 2020年9月17日限售股93308217股占比26.04%，2024年12月2日为15246368股占比2.99% [21] - 2020年9月17日无限售股265032537股占比73.96%，2024年12月2日为494806930股占比97.01% [21] - 2020年9月17日总股本358340754股，2024年12月2日为510053298股[21] 限制性股票 - 2022年公司授予第一类限制性股票153.30万股[22] - 第一类限制性股票153.30万股计划注销回购[22]

股东大会时间 - 现场会议2024年12月13日15:00[4] - 网络投票同日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[4] 股权登记与登记时间 - 股权登记日2024年12月9日[5] - 现场登记2024年12月12日9:00 - 12:00、14:00 - 17:30[8] 联系方式 - 电话0592 - 8126108、0592 - 8126091[11] - 传真0592 - 2107581[11] - 邮箱securities@redphase.com.cn[11] 投票信息 - 普通股投票代码“350427”，简称“红相投票”[21] 委托信息 - 委托出席时间2024年12月13日，地点厦门[28] - 委托事项含签署文件并行使表决权[28] - 委托期限至会议结束[28] 提案内容 - 提案含总议案及续聘审计机构议案[28]

| 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 | 公告编号：2024-160 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 关于"红相转债"即将停止转股暨赎回前最后半个交易日的 重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、最后转股日：2024 年 12 月 2 日 截至本公告披露时，距离"红相转债"停止转股仅剩最后半个交易日（即 2024 年 12 月 2 日下午交易时段），2024 年 12 月 2 日收市后，未实施转股的"红 相转债"将停止转股，剩余可转债将按照 102.19 元/张的价格强制赎回。若被强 制赎回，投资者可能面临投资损失。 2、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将所持"红相转债"转换成股票，特提请投资者关注不 能转股的风险。 3、特提醒"红相转债"持有人注意在限期内转股。 特别提示： 1、"红相转债"赎回价格：102.19 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 3%，且 ...

可转债发行 - 2020年3月12日公司公开发行585.00万张可转换公司债券，发行总额58,500.00万元[8] - 可转债初始转股价格为18.93元/股，2024年2月23日起调整为3.70元/股[12][16] 赎回相关 - 赎回条件满足日为2024年10月28日，停止交易日为2024年11月28日[6] - 停止转股日为2024年12月3日，赎回登记日为2024年12月2日[6] - 赎回日为2024年12月3日，发行人资金到账日为2024年12月6日，投资者赎回款到账日为2024年12月10日[7] - “红相转债”赎回价格为102.19元/张，当期年利率为3%[6] - 本次赎回类别为全部赎回，赎回完成后“红相转债”将在深交所摘牌[7] - 赎回对象为截至2024年12月2日收市后在中国结算登记在册的全体持有人[22] 触发条件 - 2024年9月30日至10月28日，公司股票有15个交易日收盘价不低于转股价3.70元/股的130%（即4.81元/股），触发赎回条款[8] 其他 - 2023年12月18 - 22日“红相转债”回售申报数量为511张，回售金额为51,808.24元（含息、税）[18] - 本次赎回条件满足前6个月内（2024年4月28日至10月28日），公司实控人等不存在交易“红相转债”情形[24] - 可转债转股最小申报单位为1张，面额100元，转换成股份最小单位为1股[25] - 当日买进的可转债当日可申请转股，新增股份转股申报后次一交易日上市流通[25] - 公告日期为2024年11月29日[28]

可转债发行 - 2020年3月12日公司公开发行585.00万张可转换公司债券，发行总额58,500.00万元[7] 转股价格调整 - 2020年6月转股价格由18.93元/股调整为18.80元/股[11] - 2021年5月转股价格由18.80元/股调整为18.67元/股[12] - 2022年7月转股价格由18.67元/股调整为18.62元/股[14] - 2024年2月转股价格由7.08元/股向下修正为3.70元/股[16] 赎回相关 - 最后转股日为2024年12月2日，2024年12月2日收市后未转股的“红相转债”将按102.19元/张强制赎回[4] - 赎回条件满足日为2024年10月28日，赎回日为2024年12月3日[5] - 2024年9月30日至10月28日，公司股票已有十五个交易日收盘价格不低于“红相转债”当期转股价格3.70元/股的130%（即4.81元/股），触发有条件赎回条款[20][21] - “红相转债”赎回价格为102.19元/张，当年票面利率3%，计息天数266天[22] - “红相转债”自2024年11月28日起停止交易，12月3日起停止转股，12月3日为赎回日[23] - 2024年12月6日发行人资金到账，12月10日赎回款到达持有人资金账户[23][24] - 本次赎回完成后，“红相转债”将在深交所摘牌[23] 回售情况 - 2023年12月18日至22日“红相转债”回售申报数量为511张，回售金额为51,808.24元（含息、税）[18] 转股规则 - 可转债转股期限自2020年9月18日至2026年3月11日[10] - 可转债初始转股价格为18.93元/股[11] - 可转债转股最小申报单位为1张，面额100元，转换成股份最小单位为1股[25] - 当日买进的可转债当日可申请转股，新增股份转股申报后次一交易日上市流通[25] 交易情况 - 2024年4月28日至10月28日期间，公司实控人等不存在交易“红相转债”的情形[24]

适用范围与时间 - 办法适用于公司及全资、控股子公司内控评价管理工作[2] - 内控评价时间为每年1月1日至12月31日[9] 评价内容与原则 - 围绕内部环境等要素全面评价内控[9] - 按“统一领导，分级管理”原则进行内控评价[10] 评价程序 - 包括制定方案等多个环节[18] - 内审部拟订方案，各部门、子公司自查上报[19] - 工作组现场检查审核再评价[10][11] - 内审部汇总结果编写报告上报审计委员会[11] - 审计委员会审议后提交董事会审议并披露[11] 评价方法与缺陷认定 - 有个别访谈法等多种评价方法[20] - 内控缺陷分设计和运行缺陷，重大由董事会认定[15] - 明确财务与非财务报告内控缺陷定量标准[17][19] 缺陷处理与报告披露 - 编制缺陷认定汇总表，重大缺陷由董事会认定[19] - 对重大缺陷及时应对，追究责任[20] - 内审部编制评价报告，经董事会批准后披露[22][23] 办法实施 - 办法由董事会解释修订，审议通过后实施[25] - 与法规冲突时以法规为准[25]