会议情况 - 红相股份于2024年10月28日召开第六届监事会第四次会议[2] - 会议应到监事3名，实到3名[2] 审议事项 - 审议通过提前赎回“红相转债”议案，3票赞成[2][3] - 审议通过公司2024年第三季度报告议案，3票赞成[4][5]

| 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 | 公告编号：2024-125 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 关于提前赎回"红相转债"的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"红相转债"赎回价格：102.19 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 3%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司（以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 9、赎回类别：全部赎回 10、本次赎回完成后，"红相转债"将在深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）摘牌。债券持有人持有的"红相转债"如存在被质押或被冻结的，建议在 停止转股日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将所持"红相转债"转换为股票，特提请投资者关注不 能转股的风险。 自 2024 年 9 月 30 日至 2024 年 10 月 28 日，红相股份有限公 ...

中信建投证券股份有限公司 关于红相股份有限公司提前赎回"红相转债"的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为红 相股份有限公司（以下简称"红相股份"或"公司"）公开发行可转换公司债券（简 称"可转债"）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》等有关法律法规的要求，对 红相股份提前赎回"红相转债"有关事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、"红相转债"发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准红相股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]136号）核准，红相股份于2020年3月12日公开发行了 585万张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总额为585,000,000元， 扣除发行费用14,541,509.43元（不含税），实际募集资金净额为人民币570,458,490.57 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年3月19日对公司本次公开发行可 转债募集资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0020 号）。 "红相转 ...

第六届董事会第四次会议决议公告 | 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 公告编号：2024-123 | | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | 红相股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 红相股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"红相股份"）第六 届董事会第四次会议通知于 2024 年 10 月 23 日以邮件方式向各位董事发出，于 2024 年 10 月 28 日以现场结合通讯方式召开。会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。本次会议的召集和召开程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》等有关 规定，会议合法有效。 本次会议由董事长杨力先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 经参会董事认真审议，通过以下决议： 一、审议通过了《关于提前赎回"红相转债"的议案》 自 2024 年 9 月 30 日至 2024 年 10 月 28 日，公司股票已有 15 个交易日的 收盘价格不低于"红相转债"当期转股价格（3.7 元/股）的 130%（含 130%，即 4.81 元/股 ...

财务表现 - 公司2024年第三季度营业收入为1.07亿元，同比下降57.99%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为-6079万元，同比改善15.26%[3] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-1亿元，同比改善21.63%[3] - 公司总资产为22.03亿元，同比下降20.25%[3] - 归属于上市公司股东的所有者权益为10.93亿元，同比增长14.13%[3] - 公司2024年第三季度营业总收入为445,024,870.64元，同比下降46.2%[31] - 营业总成本为465,470,340.76元，同比下降46.9%[31] - 净利润为-56,505,990.57元，同比下降8.5%[32] - 归属于母公司股东的净利润为-52,101,832.70元，同比下降10.4%[32] - 经营活动产生的现金流量净额为-100,016,067.13元，同比下降21.6%[34] - 销售商品、提供劳务收到的现金为461,307,326.40元，同比下降54.8%[34] - 购买商品、接受劳务支付的现金为259,162,921.03元，同比下降56.5%[34] - 支付给职工及为职工支付的现金为152,762,619.15元，同比下降15.6%[34] - 研发费用为36,599,193.75元，同比下降34.4%[31] - 负债合计为1,111,142,158.89元，同比下降38.3%[30] 资产与负债变动 - 货币资金较年初减少21,123.48万元，下降36.16%，主要因公司偿还部分贷款以降低财务风险[9] - 应收票据较年初减少2,114.79万元，下降89.67%，主要因期初商业票据在报告期完成兑付[10] - 预付款项较年初增加763.05万元，增长65.16%，主要因报告期备货增加预付货款[10] - 其他应收款较年初减少34,386.90万元，下降95.28%，主要因收到出售子公司银川卧龙的股权转让尾款及业绩补偿款[10] - 短期借款较年初减少28,695.18万元，下降81.52%，主要因公司偿还部分贷款以降低财务风险[12] - 应付票据较年初减少1,738.59万元，下降57.61%，主要因支付到期承兑应付票据[13] - 长期借款较年初减少3,954.00万元，下降45.91%，主要因公司偿还部分贷款以降低财务风险[13] - 归属于母公司股东权益合计较年初增加13,531.73万元，增长14.13%[14] - 未分配利润较年初减少5,210.18万元，下降13.94%[14] - 公司货币资金期末余额为372,949,594.40元，较期初584,184,445.19元下降36.2%[28] - 应收账款期末余额为537,665,560.38元，较期初466,783,221.22元增长15.2%[28] - 存货期末余额为477,378,717.11元，较期初458,459,845.62元增长4.1%[28] - 流动资产合计期末余额为1,466,456,329.06元，较期初1,945,721,130.02元下降24.6%[28] - 非流动资产合计期末余额为737,020,487.73元，较期初817,295,021.47元下降9.8%[29] - 流动负债合计期末余额为642,432,237.91元，较期初1,121,304,173.37元下降42.7%[29] - 长期借款期末余额为46,590,000.00元，较期初86,130,000.00元下降45.9%[29] 非经常性损益 - 公司2024年第三季度非经常性损益为433万元，主要包括政府补助206万元和其他营业外收入303万元[6] 股东与股权结构 - 报告期末普通股股东总数为13,216人[21] - 杨保田持股比例为14.65%，持股数量为59,780,469股[21] - 杨成持股比例为6.63%，持股数量为27,039,835股，其中20,000,000股被质押[21] - 卧龙电气驱动集团股份有限公司持股比例为6.16%，持股数量为25,116,715股[21] - 广州康祺资产管理中心（有限合伙）－康祺资产无违二号私募证券投资基金持股比例为4.88%，持股数量为19,896,653股[21] - 吴志阳持股比例为2.03%，持股数量为8,297,958股，其中8,297,958股为限售股[21] - 杨力持股比例为1.79%，持股数量为7,320,211股，其中5,490,158股为限售股[21] - 张青持股比例为1.60%，持股数量为6,529,332股，其中215,000股为限售股[21] - 杨成持有的20,279,876股高管锁定股已于2024年4月3日解除限售[24] - 吴志阳持有的6,223,468股高管锁定股和2,074,490股股权激励限售股将于2024年7月26日解除限售[24] 现金流量 - 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加37,443.53万元，增长1,036.06%，主要由于处置子公司银川卧龙收到的股权转让尾款及业绩补偿款[19] - 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少40,415.94万元，下降902.66%，主要由于公司归还部分银行借款及子公司银川卧龙出售后不再纳入合并报表范围[20] - 投资活动现金流入小计为348,583,826.00元，相比上一季度增加373,536.04元[35] - 投资活动现金流出小计为10,288,975.19元，相比上一季度减少36,513,980.58元[35] - 投资活动产生的现金流量净额为338,294,850.81元，相比上一季度的-36,140,444.54元有显著改善[35] - 筹资活动现金流入小计为50,000,000.00元，相比上一季度的617,510,000.00元大幅减少[35] - 筹资活动现金流出小计为498,933,567.89元，相比上一季度的662,284,221.07元有所减少[35] - 筹资活动产生的现金流量净额为-448,933,567.89元，相比上一季度的-44,774,221.07元有所恶化[35] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-111,455.32元，相比上一季度的1,092,860.23元有所下降[35] - 现金及现金等价物净增加额为-210,766,239.53元，相比上一季度的-207,435,878.83元略有增加[35] - 期末现金及现金等价物余额为369,099,829.25元，相比上一季度的163,576,188.42元有所增加[35] 公司治理与风险 - 公司2017-2022年年度报告存在虚假记载，涉及虚增营业收入和利润[3] - 公司对2023年1-6月确认的如皋30MW光伏项目EPC收入1.27亿元进行调减[4] - 公司自2024年10月9日起撤销退市风险警示，股票简称由"*ST 红相"变更为"红相股份"[27] - 公司终止实施2022年限制性股票激励计划，将回购注销相应第一类限制性股票[25] 子公司影响 - 营业收入较上年同期减少38,180.72万元，下降46.18%，主要由于子公司银川卧龙出售后不再纳入合并报表范围[16] - 营业成本较上年同期减少32,624.34万元，下降55.16%，主要由于子公司银川卧龙出售后不再纳入合并报表范围[17] - 销售费用较上年同期减少3,017.12万元，下降33.85%，主要由于子公司银川卧龙出售后不再纳入合并报表范围[17] - 研发费用较上年同期减少1,921.60万元，下降34.43%，主要由于子公司银川卧龙出售后不再纳入合并报表范围[17] - 财务费用较上年同期减少2,877.04万元，下降47.71%，主要由于子公司银川卧龙出售后不再纳入合并报表范围[18] - 资产减值损失较上年同期增加980.93万元，增长26.06%，主要由于如皋及其周边分布式光伏项目的收款权发生减值迹象[18]

| 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 公告编号：2024-122 | | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | 2、可转债上市情况 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）"深证上[2020]247 号"文同意， 公司 58,500.00 万元可转换公司债券于 2020 年 4 月 13 日起在深交所挂牌交易， 债券简称"红相转债"，债券代码"123044"。 3、可转债转股价格的调整 红相股份有限公司 关于"红相转债"可能满足赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 自 2024 年 9 月 30 日至 2024 年 10 月 21 日，红相股份有限公司（以下简称 "公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价格不低于"红相转债"当期转股价格 （3.7 元/股）的 130%（含 130%，即 4.81 元/股）。若未来触发"红相转债"的有 条件赎回条款"在本次可转债转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少 有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 ...

证券代码：300427 证券简称：红相股份 公告编号：2024-121 债券代码：123044 债券简称：红相转债 红相股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人 持股比例被动稀释超过1%的公告 公司控股股东、实际控制人杨保田先生、杨成先生及其一致行动人杨力先生保证向本公 司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、本次权益变动属于股东持有公司股份的比例因公司可转换公司债券转 股，导致公司总股本增加，从而导致控股股东、实际控制人及其一致行动人所 持有的公司股份被动稀释。 2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响 公司的治理结构和持续经营。 实际控制人及其一致行动人持股比例合计被动稀释 1.2330%，具体情况如下： | 1.基本情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 信息披露义务人 | | 杨保田、杨成、杨力 | | | | 住所 | | 厦门市思明区 | | | | 权益变动时间 | | 2024 年 10 ...

权益变动原因 - 可转换公司债券转股致总股本增加，持股被动稀释[3] 权益变动数据 - 信息披露义务人持股比例从26.1339%稀释至20.9945%，变动5.14%[3] - 变动前总股本360,224,210股，持股94,140,515股[7] - 截至2024年10月15日总股本增至448,405,008股，持股数不变[7] - 杨保田等三人持股比例变动，数量不变[8] 权益变动影响 - 不触及要约收购，不影响控股权和公司经营治理[3] - 不存在违反相关规定情况[10] 备查文件 - 《简式权益变动报告书》[11]

股本与持股比例 - 2022年3月23日公司总股本360,224,210股，信息披露义务人持股94,140,515股，占比26.1339%[22][23][27][43] - 2024年10月15日公司总股本增至448,405,008股，信息披露义务人持股比例降至20.9945%[19][22][27][44] - 本次权益变动信息披露义务人持股比例被动稀释5.14%[19][44] 股东情况 - 本次权益变动前杨保田、杨成、杨力分别持股占比16.5954%、7.5064%、2.0321%[24] - 本次权益变动后杨保田、杨成、杨力分别持股占比13.3318%、6.0302%、1.6325%[26] - 截至2024年10月15日，杨成2000万股、杨力732万股处于质押状态[28] 未来展望 - 不排除未来12个月内股份权益发生变动的可能[44]

股权变动 - 2024年10月11 - 14日公司总股本增至444,850,178股[3] - 控股股东等持股比例被动稀释1.0132%[3] - 截至10月10日控股股东等权益比例22.1755%，14日降至21.1623%[5]