会议安排 - 2023年11月6日董事会决议召开股东大会，7日公告通知[5] - 2023年11月24日下午14:00现场召开，网络投票9:15 - 15:00[6] 参会情况 - 出席会议股东10名，代表股份100,934,880股，占比39.3413%[8] 议案表决 - 多项议案所有股东同意100,854,480股，占比99.9203%，反对80,400股，占比0.0797%[11][14][15][18][19][21][22][23] - 多项议案中小股东同意1,384,480股，占比94.5115%，反对80,400股，占比5.4885%[13][14][15][18][19][21][22][23] 决议结果 - 议案均获通过，议案二特别决议通过，其余普通决议通过[25] - 律师认为会议召集、召开等程序合规，表决结果有效[25][26]

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-044 河南清水源科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、召集人：河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司）董事会； 2、主持人：公司董事长王志清先生； 3、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式； 4、召开时间：（1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 24 日下午 14:00 开始。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 24 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网系统投票的具体时间为 2023 年 11 月 24 日上午 9:15 至下午 15:00 的任 意时间。 5、现场会议召开地点：河南省济源市虎岭高新区科工路与文博路交叉口西 100 米 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-045 河南清水源科技股份有限公司 关于董事会换届选举的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期即将 于 2023 年 12 月 23 日届满。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董 事管理办法》以及《公司章程》等相关规定，现将第六届董事会的组成、选举方 式、董事候选人的推荐、本次换届选举的程序以及董事候选人任职资格等事项公 告如下： 一、第六届董事会的组成 按照现行《公司章程》的规定，董事会组成人员为 9 人，其中独立董事 3 人，且至少包括一名会计专业人士，设董事长 1 人，可设副董事长 1 人。董事每 届任期三年，自股东大会选举通过之日起计算。 二、选举方式 根据相关规定，本次换届选举采用累积投票制，即股东大会选举非独立董事 或独立董事时，每一股股份拥有与拟选非独立董事或独立董事人数相同的表决权， 股东拥有的表决权可以集中使用，也可 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-043 河南清水源科技股份有限公司 关于 2021 年员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 9 月 12 日召 开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，并于 2021 年 9 月 28 日 召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<河南清水源科技股份有限公 司 2021 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公 司于 2021 年 9 月 13 日、2021 年 9 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露的相关公告。 根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规 定，公司 2021 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）第二个锁定期将于 2023 年 11 月 23 日届满，现将公司 2021 年员 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易，保证关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交 易》等国家有关法律、法规的规定及《河南清水源科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或控股子公司与关联人之间发生的转 移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； 河南清水源科技股份有限公司 （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； 1 （ ...

河南清水源科技股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的 独立意见 作为河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在保证 所获得资料真实、准确、完整的基础上，基于独立判断现就第五届董事会第二十 一次会议相关事项发表独立意见如下： （此页无正文，为独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的独立 意见之签署页） 独立董事签字： 张治军 陈 琪 侯向阳 年 月 日 一、关于续聘公司 2023 年度审计机构的独立意见 经审核，致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有为上市公司提供审计服务 的丰富经验和职业素养，先后为多家上市公司提供审计、专项鉴证等服务，具备 丰富的为上市公司服务的经验与能力，能够满足公司 2023 年度审计工作要求， 具备充分的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司此次续聘会计师事务 所有利于增强公司审计工作的独立性与客观性，不会损害公司和股东 ...

河南清水源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益 不受侵害，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事履职指引》和《河南 清水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 本公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 ...

河南清水源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《河南清 水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会依据股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责 审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等工作，对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中包 括至少两名独立董事，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 本条所称"会计专业人士"，是指具备注册会计师资格，或具有会计、审计或 者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面 高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职 ...

担保范围与条件 - 对外担保总额含公司对控股子公司担保及控股子公司对外担保之和[2] - 三分之二以上董事会成员同意或股东大会审议通过，可为特定申请担保人担保[6] - 最近3年财务会计文件有虚假记载的申请担保人，不得为其担保[8] 担保审批 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%，需董事会审议后股东大会通过[14] - 担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后任何担保，需董事会审议后股东大会通过[14] - 为资产负债率超70%的担保对象担保，需董事会审议后股东大会通过[14] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且超5000万元，需董事会审议后股东大会通过[14] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%，需董事会审议后股东大会通过[14] - 对股东、实际控制人及其关联人担保，需董事会审议后股东大会通过[14] - 为全资子公司或控股子公司（其他股东按权益提供同等比例担保）担保，特定情形可豁免股东大会审议[15] 合同与管理 - 对外担保需订立书面担保和反担保合同，具备相关法律要求内容[25] - 合同管理部门妥善管理担保合同资料，定期与银行核对，异常及时报告[25] 风险监控 - 指派专人关注被担保人财务及偿债能力，建立档案并定期向董事会报告[26] - 发现被担保人丧失履约能力等情况采取措施控制风险和追偿[27] 债务处理 - 对外担保债务到期督促偿债，未履行采取补救措施并通报董事会[28] - 履行担保义务后向债务人追偿，经办部门通报追偿情况[29] 核查与披露 - 董事会建立定期核查制度，核查担保行为，违规及时披露并整改[30] - 按规定履行对外担保信息披露义务，相关部门和责任人及时通报情况[30] 责任承担 - 同一债务多保证人按份额担责，拒绝承担超出约定份额的责任[32] - 法院受理债务人破产且债权人未申报债权，参加破产财产分配预先追偿[27]

本次会议经与会董事审议并书面表决，通过如下决议： （一）审议通过《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，本议案尚需 提交公司股东大会审议。 证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-039 河南清水源科技股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十一 次会议于 2023 年 11 月 6 日上午 9:00 在公司研发中心二楼会议室以现场表决方 式召开。会议通知及会议材料已于 2023 年 11 月 1 日以邮件、电话方式通知了各 位董事及相关与会人员。会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名。公司监事及 部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长王志清先生召集并主 持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《河南清水源科技股份 有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 董事会同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计 机构，自公司股东大会审 ...