河南清水源科技股份有限公司 《公司章程》修订对比表 | 序号 | 原制度 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第一条 为维护河南清水源科技股份有限 | 第一条 为维护河南清水源科技股份有限公司 | | | | （以下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益， | | | 公司（以下简称"公司"）、股东和债权人 | 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 | | | 的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | | | | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称 | 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 | | 1 | | 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 | | | 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 | 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— | | | （以下简称《证券法》）和其他有关规定， | 创业板上市公司规范运作》《上市公司章程指引》 | | | 制订本章程。 | | | | | 和其他有关规定，制订本章程。 | | | 第二十四条 公司在下列情况下，可以依照 | | | | 法律、行政法规、部门规章和本章程的规 | | | | 定，收购本公司的股 ...

河南清水源科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保护公司和中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律法规及《河南清 水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指，其持有的股份占公司股本总额 50%以 上，或持有股份的比例虽然不足 50%，但以其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称"实际控制人"是指，虽不直接持有公司股份，或者其直 接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安 排，能够实际支配公 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-041 河南清水源科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 6 日召 开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并将该议案提交公司 2023 年第一次临时 股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、 拟续聘会计师事务所的情况说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同会计师事务所"）为公 司 2022 年度审计机构，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。致 同会计师事务所在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的 审计准则，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成 果，表现了良好的职业操守和业务素质。经公司慎重评估，提议续聘致同会计师 事务所为公司 2023 年度的审计机构，聘 ...

河南清水源科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司独立董事履职指引》以及《河南清水 源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第二章 独立董事年报工作管理制度 第三条 独立董事需要及时听取公司管理层和财务总监关于公司本年度生产 经营、规范运作及财务方面的情况和投融资活动等重大事项进展情况的汇报，并 尽量亲自参与有关重大项目的实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应 有当事人签字。 第四条 公司财务总监应在为公司提供年度报告审计的注册会计师（以下简 称"年审注册会计师"）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及 其他相关材料，并向独立董 ...

河南清水源科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳 健，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《河南 清水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第六条公司不得为《创业板股票上市规则》规定的关联法人、关联自然人 提供资金等财务资助。公司的关联参股公司（不包括公司控股股东、实际控制 人及其关联人控制的主体）的其他股东按出资比例提供同等条件的财务资助的， 公司可以向该关联参股公司提供财务资助，应当经全体非关联董事的过半数审 议通过，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过， 并提交股东大会审议。 除前款规定情形外，公司对控股子公司、参股公司提供财务资助的，该公 司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等条件的财务 ...

河南清水源科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南清水源科技有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为， 防范投资风险，提高对外投资效益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规章、规范性文件的相关规定，结合《河南清水源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资类型及决策权限 第四条 公司对外投资主要包括以下类型： （一）风险性投资，指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、 债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等； （二）长期股权投资，指公司购入的不 ...

营业收入与净利润 - 公司2023年第三季度营业收入为3.077亿元，同比下降28.68%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为456.25万元，同比下降91.69%[5] - 年初至报告期末营业收入为8.678亿元，同比下降40.21%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-840.48万元，同比下降107.48%[5] - 公司2023年第三季度营业总收入为867,828,779.24元，同比下降40.2%[22] - 净利润为-7,470,328.40元，同比下降106.7%[23] - 归属于母公司股东的净利润为-8,404,831.66元，同比下降107.5%[23] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为554.68万元，同比下降42.88%[5] - 销售商品、提供劳务收到的现金为557,537,237.11元，同比下降37.9%[25] - 经营活动产生的现金流量净额为5,546,750.51元，同比下降42.9%[25] - 投资活动产生的现金流量净额为40,987,040.71元，同比增加194.3%[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为-117,819,192.26元，同比下降336.0%[27] - 期末现金及现金等价物余额为166,981,785.43元，同比下降40.6%[27] 资产与负债 - 报告期末公司总资产为28.28亿元，同比下降9.65%[5] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为15.98亿元，同比下降0.08%[5] - 公司2023年第三季度货币资金为310,067,314.36元，较年初的485,008,985.34元有所下降[17] - 公司2023年第三季度应收账款为331,615,942.59元，较年初的309,001,788.61元有所增加[17] - 公司2023年第三季度存货为108,167,834.08元，较年初的112,707,969.14元有所减少[17] - 公司2023年第三季度流动资产合计为1,113,166,305.50元，较年初的1,427,889,402.70元有所下降[17] - 公司长期应收款为7,945,811.04元，同比下降69.4%[19] - 固定资产为473,649,931.82元，同比下降7.8%[19] - 短期借款为203,229,233.57元，同比下降57.1%[19] - 应付账款为332,753,036.60元，同比下降18.8%[19] 成本与费用 - 营业总成本为854,712,822.89元，同比下降34.1%[22] - 研发费用为9,556,306.20元，同比下降42.5%[22] - 资产减值损失为-16,040,960.04元，同比下降324.8%[23] 综合收益与每股收益 - 公司2023年第三季度综合收益总额为-7,399,774.60元，同比下降106.6%[24] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为-8,334,277.86元，同比下降107.4%[24] - 基本每股收益为-0.0324元，同比下降107.5%[24] 股东与股权 - 公司股东李大伟通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有609,700股，实际合计持有609,700股[11] - 公司股东王华声通过普通证券账户持有103,700股，通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有453,100股，实际合计持有556,800股[11] - 公司股东王志清持有71,452,500股限售股，限售原因为高管锁定股[13] - 公司股东宋颖标持有7,000,000股限售股，限售原因为首发后限售股[13] 非经常性损益 - 公司非经常性损益项目中，政府补助为550.99万元，主要系递延收益验收后转入其他收益所致[6] 子公司与项目 - 公司全资子公司清源水处理迁建项目已取得济源市虎岭产业集聚区管理委员会签发的《河南省企业投资项目备案证明》[16] - 公司全资子公司同生环境原管理层宋颖标、钟盛因涉嫌侵害公司利益的刑事犯罪，已向河南省高级人民法院提起上诉[15] 其他 - 公司主营产品水处理药剂及衍生品销量及单价较上年同期下降，导致营业收入下降[8] - 公司主营产品水处理药剂及衍生品销量及毛利率下降，导致净利润下降[8] - 公司第三季度报告未经审计[28]

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-037 河南清水源科技股份有限公司 关于 2023 年前三季度计提资产减值准备和信用减值准备的公告 1、计提减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定， 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）本着谨慎性原则，为真实、 准确地反映公司截至 2023 年 9 月 30 日的资产状况、财务状况及经营成果，对各 类存货、应收款项、在建工程、固定资产、商誉等资产进行了充分的分析、测试 和评估，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需计提减值准备的资产项目。 2、 本次计提减值准备的金额 经过对 2023 年 9 月底存在可能发生减值迹象的资产进行全面清查和减值测 试后，计提 2023 年前三季度各项减值准备-21,907,930.10 元，明细如下表： | 项目 | 本期发生额（元） | | --- | --- | | 1、信用减值损失（损失以"—"号填列） | | | 其中：长期应收款坏账损失 | -827,661.88 | | 应收账款 ...

业绩相关 - 公司“水云踪项目”获2023年省级专项资金500万元[2] - 补助占2022年归母净利润11.38%[2] 资金处理 - 补助与收益相关，计入递延收益，检查后转其他收益[2][3][4][5] - 会计处理以审计结果为准[5][6] 资金使用 - 公司将合理合规高效利用补助资金[6]

截至本公告披露日，韩光武先生未直接持有公司股份，通过 2021 年员工持 股计划持有公司股份数量为 40,000 股,不存在应当履行而未履行的承诺事项。其 离任后将严格遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人 员减持股份实施细则》等相应法律、法规的规定。韩光武先生在担任公司董事、 副总裁期间恪尽职守、勤勉尽职，为促进公司规范运作和健康发展发挥了积极的 作用，公司董事会对其任职期间为公司做出的贡献表示衷心的感谢。 证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-035 河南清水源科技股份有限公司 关于公司董事、高级管理人员辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 董事、副总裁韩光武先生提交的书面辞职申请，韩光武先生因个人原因申请辞去 公司董事、副总裁职务，并相应辞去公司董事会战略委员会委员、董事会提名委 员会委员职务。韩光武先生的原定任期届满日为 2023 年 12 月 ...