委托理财审批 - 额度占净资产10%以上且超1000万，提交董事会审议[7] - 额度占净资产50%以上且超5000万，还需股东会审议[7] - 未达董事会标准，由董事长或副董事长审批[7] 委托理财管理 - 额度使用期限不超十二个月，交易金额不超额度[8] - 财务部每月结束后10日内报告理财情况[10] - 实行年度总额审批、年内分笔购买方式[9] 其他规定 - 制度适用于公司及子公司，子公司须报公司审批[3] - 委托理财用闲置自有或募集资金[5] - 坚持“规范运作、防范风险”等原则[5] - 提交董事会审议后及时披露信息[15]

财务报告缺陷标准 - 重大缺陷：利润错报超利润总额10%或资产错报超资产总额5%[9] - 重要缺陷：利润错报3%-10%或资产错报1%-5%[9] - 一般缺陷：利润错报小于3%或资产错报小于1%[9] 重大信息遗漏标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10％以上[12] - 交易标的营收占公司经审计营收10％以上且超1000万元[12] - 交易标的净利润占公司经审计净利润10％以上且超100万元[12] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元[12] - 交易产生利润占公司经审计净利润10％以上且超100万元[12] 业绩预告差异标准 - 预计业绩变动方向与年报实际披露不一致[15] - 预计业绩变动方向一致但幅度或盈亏金额超预计20%以上且无合理解释[15] 责任承担与追究 - 董事长等对年报信息披露和财务报告承担主要责任[16] - 因年报披露缺陷被监管采取措施，内审查实更正并追责[18] - 五种情形应从重或加重惩处责任人[17] - 作出责任追究处罚前应听取责任人意见[18] - 年报信息披露重大差错责任追究形式有五种[18] - 责任追究结果纳入公司年度绩效考核范围[18] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告披露[18] 其他 - 季度、半年度报告信息披露差错责任追究参照执行[20] - 制度未尽事宜按国家法律规定执行，抵触时修订报董事会审批[22] - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过生效[22]

公司治理 - 2024年董事会召开11次会议，审议43项议案，股东大会召开3次，审议18项议案[3] - 2024年独立董事应出席董事会11次、股东大会3次，均全勤[3] 信息披露 - 2024年按时编制披露多份报告[14] 激励计划 - 2024年8月15日以3.50元授予第一类限制性股票[17] - 2024年9月25日审议通过第二类限制性股票第三个归属期议案[18] 未来展望 - 2025年独立董事加强沟通合作完善治理结构[20]

公司治理 - 2024年董事会召开11次会议，审议通过43项议案[4] - 2024年召集召开股东大会3次，审议通过18项议案[4] 独立董事履职 - 2024年独立董事应出席董事会会议11次，实际出席11次[4] - 2024年独立董事应参加股东大会3次，实际出席3次[4] - 2024年独立董事累计现场工作时间16个工作日[10] - 2025年独立董事将继续履职提建议[20] 激励计划 - 2024年8月15日以3.50元价格授予第一类限制性股票[17] - 2024年8月30日完成第一类限制性股票授予登记[17] - 2024年9月25日通过第二类限制性股票第三个归属期归属条件成就议案[18] 其他事项 - 2024年按时编制并披露多份报告[15] - 2024年同意聘请大信会计师事务所[16] - 2024年董事会薪酬与考核委员会审议通过薪酬和津贴议案[17]

独立董事专门会议召开 - 需过半数独立董事出席方可举行[4] - 至少每年召开一次，半数以上可提议临时会议[9] - 召集人提前三日通知，紧急情况除外[9] 审议与表决 - 特定事项经审议且全体过半数同意后提交董事会[4] - 行使部分特别职权需全体过半数同意[6] - 表决一人一票，事项经全体过半数同意通过[11] 其他规定 - 制作会议记录，独立董事签字确认[11] - 会议档案保存期限为10年[13] - 出席者对所议事项有保密义务[13] - 制度自董事会审议通过生效[15]

投资者关系管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 投资者关系管理工作遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[6] - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人[8] 投资者关系管理职责 - 投资者关系管理工作主要职责包括拟定制度、组织活动等[11] - 公司及相关人员在投资者关系管理活动中不得有违规情形[11] 沟通内容与方式 - 投资者关系管理中公司与投资者沟通内容包括发展战略等[17] - 公司应做好股东大会安排组织工作，为股东参会提供便利[19] - 公司可邀请新闻媒体报道股东大会，提高透明性[20] - 公司在制定涉及股东权益重大方案时应与投资者充分沟通[21] 信息披露与平台建设 - 公司应在官网开设投资者关系专栏，利用公益性网络基础设施开展活动[24] - 公司应按规定在定期报告公布网站地址，变更后及时公告[24] 会议活动安排 - 公司应积极召开投资者说明会，董事长或总裁一般应出席[27] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会，提前征集投资者提问[27] - 分析师会议等活动尽量公开，有条件可网上直播并提前通知[28][30] 沟通形式 - 公司可与投资者等进行一对一沟通，避免选择性信息披露[32] - 公司应安排投资者等现场参观，避免其获取内幕信息[34][36] 咨询渠道 - 公司应设立投资者咨询电话，专人负责并公布号码[38] - 公司通过互动易平台与投资者交流，谨慎发布信息[40] 顾问聘请 - 公司必要时可聘请投资者关系顾问，避免其损害公司利益[42] 档案管理 - 投资者关系活动档案至少保存三年[50] 接待推广制度 - 公司应制定接待和推广、信息披露备查登记制度并公开[51] - 接待和推广工作应遵循公平、客观、机会均等、高效低耗原则[54] - 董事会秘书全面负责接待和推广工作[55] 特定对象沟通 - 尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研等[55] - 不得披露非公开重大信息，包括业绩、收购等相关信息[55] - 与特定对象沟通应要求其出具证明、签署承诺书[58] - 对特定对象活动应详细记载，活动结束后编制记录表并刊载[60] 制度实施 - 制度与法规不一致时以法规为准[63] - 制度自股东大会审议通过之日起实施[65]

股份交易限制 - 持股5%以上股东及董监高不得从事本公司股票融资融券交易[2] - 董监高上市交易一年内及离职后半年内不得转让股份[4] - 董监高在特定报告公告前十五日内不得买卖本公司股票[6] - 董监高任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超一千股可全转[7] 股份锁定与额度计算 - 董监高证券账户年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[8] - 每年首个交易日按上年末登记股份25%算本年度可转让法定额度[10] 股份转让披露 - 董监高转让股份应提前十五个交易日报告并披露减持计划[12] - 董监高股份被法院强制执行应两日内披露[14] 信息申报 - 新任董监高任职通过后两日内委托公司申报个人信息[14] - 现任董监高信息变化或离任后两日内委托申报[14] 管理与责任 - 董事会秘书管理董监高身份及持股数据，每季度检查买卖披露[15] - 董监高保证申报数据准确，同意公布买卖情况并担责[16] - 董监高加强账户管理，及时申报变动，严禁他人操作[16] - 公司对董监高账户信息登记备案并更新[16] - 董监高持股变动两日内报告公司并公告[16] - 董监高持股变动达规定按法规报告披露[16] - 董监高违规6个月内买卖股票收益归公司，董事会收回披露[16] - 董监高违规公司可追究责任[19] - 公司记录违规及处理情况并报告披露[20] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议通过生效，解释权归董事会[23][24]

独立董事任职条件 - 每年现场工作不少于十五日[3] - 人数不少于董事会人数1/3，至少一名为会计专业人士[4] - 特定股东及其亲属不得担任[6] 独立董事选举与任期 - 董事会等可提候选人[8] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[10] 独立董事履职与解聘 - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解除[10] - 辞职致比例不符等应履职至新任产生，公司60日内补选[11] - 提前解除应披露理由依据[11] - 不符条件应立即停止履职并辞职，公司60日内补选[11] - 擅自离职造成损失应赔偿[12] 独立董事职权行使 - 特定事项需全体过半数同意提交审议[15] - 行使部分特别职权需全体过半数同意[16] 独立董事报告与委员会 - 向年度股东大会提交述职报告并披露[17] - 审计和薪酬考核委员会中独立董事应过半数[18] 工作记录与资料保存 - 工作记录及公司提供资料保存至少十年[20] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供条件和人员支持[22] - 保障与其他董事同等知情权[22] - 及时发通知并提供资料，保存至少十年[22] - 有关人员积极配合行使职权[23] 履职阻碍与信息披露 - 配合履职，记录阻碍及解决状况，无法消除可报告[25] - 履职涉及信息应及时披露，否则独立董事可报告[25] 费用与津贴 - 承担聘请专业机构及行使职权费用[25] - 给予与其职责适应津贴，标准经股东大会审议并年报披露[25] - 除津贴外不得从公司及相关方获其他利益[25] 其他 - 可建立责任保险制度降低履职风险[25] - 术语若无说明与公司章程含义相同[27] - 部分表述含本数，部分不含[27] - 制度由股东大会审议通过后生效[28] - 制度由董事会负责解释[29]

江西三鑫医疗科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 3 月） 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则和一般规定 | 4 | | 第三章 | 应当披露的信息及披露标准 | 7 | | 第一节 | 招股说明书、募集说明书与上市公告书 | 7 | | 第二节 | 定期报告 | 8 | | 第三节 | 临时报告 | 12 | | 第四节 | 应披露的交易 | 16 | | 第五节 | 应披露的其他重大事件 | 19 | | 第六节 | 涉及各部门及下属公司的信息披露 | 23 | | 第四章 | 信息披露工作的职责与管理制度 | 24 | | 第一节 | 信息披露事务管理部门及其负责人职责 | 24 | | 第二节 | 董事和董事会、监事和监事会及高级管理人员的职责 | 24 | | 第三节 | 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度 | 25 | | 第五章 | 信息披露的程序 | 26 | | 第六章 | 信息披露的保密措施及保密责任 | 29 | | 第八章 | 信息披露的方式和媒体 | 30 | | 第九章 | 责 ...

舆情管理策略 - 公司制定舆情管理制度，分重大和一般两类舆情[2] - 成立舆情工作组，董事长任组长，董秘任副组长[3] - 舆情信息采集设在证券投资部[4] - 一般舆情由组长和董秘灵活处置，重大舆情工作组决策部署[6] - 制度由董事会制订、修改及解释，审议通过生效[12]