公司治理 - 2024年6月27日召开董事会和监事会会议，提名第五届候选人[1] - 7月15日召开第一次临时股东大会，选举第五届成员[2] - 董事及非职工代表监事任期三年[2] 股权情况 - 赵积清持有54,165,523股，为实际控制人[6] - 韩巧云、邢越各持有1,161,819股[9][10] - 程益群等多人未持股[12][13][14][16][18][19]

广东惠伦晶体科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘） 会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等法律法规、规范性文件及《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘） 进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 - 1 - 广东惠伦晶体科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审 议 前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执 ...

独立董事提名 - 程益群被提名为公司第五届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合规定[6] - 具备相关知识和五年以上工作经验[5] - 担任独立董事公司数量不超三家[9] - 在公司连续任职未超六年[10] 承诺声明 - 承诺声明及材料真实准确完整[10] - 任职期间遵守规定勤勉尽责[10] - 不符资格及时报告辞职[11] - 辞职致比例不符持续履职[11]

董事相关 - 董事由出席股东会股东所持表决权过半数选举或更换，每届任期三年，可连选连任[5][10] - 董事辞职生效或任期届满，对公司和股东忠实义务两年内有效[12] - 董事在董事会会议独立行使表决权，一人一票[14] 董事会构成与会议 - 董事会由7名董事组成，设董事长1人[29] - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席可举行，决议经无关联关系董事过半数通过[18] - 出席董事会无关联董事不足3人，事项提交股东会审议[18] - 董事会每年至少召开两次会议，第一次上半年，第二次下半年[52] - 董事会召开需过半数董事出席，临时会议由特定提议触发[52][54] - 董事会会议通知提前10日送达，临时会议提前3日送达[54] 交易审议 - 与关联自然人成交超30万元、关联法人超300万元且占净资产绝对值0.5%以上交易提交董事会审议披露[31] - 交易涉及资产总额占总资产10%以上等多种情况提交董事会审议披露[33] 其他规定 - 公司对外捐赠单项或年度累计50万元以上提交董事会审议，300万元以上提交股东会审议[34] - 董事长由董事会全体董事过半数选举或罢免[39] - 特定情形人士不得担任董事会秘书，秘书出现特定情形董事会应解聘[45][48] - 公司原则上原任秘书离职后三个月内聘任新秘书[50] - 代表1/10以上表决权股东等有权提议案，按规定时间提交[56][57] - 一名董事不得接受超两名董事委托[60] - 董事会决策涵盖投资、人事任免等，银行信贷计划总经理上报审议[61][62][63][65] - 董事长闭会期间签署审定或授权担保合同[66] - 董事会表决一事一表决，一人一票，审议通过需超半数董事赞成[69] - 议案未通过可提请复议，不超两次[72] - 董事会会议档案由秘书保存，期限十年[73][74] - 规则自股东会审议通过生效，修改亦同[76]

监事会构成 - 监事会由3名监事组成，含2名非职工代表和1名职工代表[2] 任期与选举 - 监事每届任期三年，可连选连任[2] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生或更换[3] 会议相关 - 监事会每6个月至少召开一次会议[8] - 召开监事会会议和临时监事会会议分别提前10日和3日通知[8] - 监事会会议需过半数监事出席方可举行[11] 表决与决议 - 监事会会议表决实行一人一票[12] - 监事会形成决议需经半数以上监事通过[13] 其他 - 监事会会议档案保存期限为十年[15] - 本规则自股东会审议通过生效及修改[16]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事占多数，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，全体董事过半数选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] 审计委员会运作 - 至少每季度召开会议审议内部审计计划和报告[9] - 至少每季度向董事会报告内部审计情况[9] - 督导内部审计至少每半年检查重大事件和大额资金往来[10] - 例会每年至少召开一次，临时会议可提议召开[15] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[16] 审计委员会其他 - 下设内部审计部为日常办事机构[5] - 提案提交董事会审议通过后实施，配合监事会审计[11]

关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 2024 年 6 月 27 日 根据广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会第十 七次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事 候选人的议案》，本人裴娟娟被提名为公司第五届董事会独立董事候选人。 广东惠伦晶体科技股份有限公司 特此承诺。 第五届董事会独立董事候选人 承诺人：裴娟娟 截至公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告日,本人尚未取得 深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。根据《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等相关规 定，为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下： 承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资 格证书。 ...

独立董事任职资格 - 需有五年以上相关工作经验[6] - 特定股东及其亲属不得担任[8] - 近36个月内有违法犯罪等情况不得担任[10] - 原则上最多在三家境内上市公司任职[11] - 以会计专业人士身份提名需符合相关条件之一[13] 独立董事提名与选举 - 特定主体可提候选人[15] - 连任不超六年，满六年36个月内不得被提名[17] - 选举两名以上实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[17] 独立董事补选 - 特定情形致比例不符等60日内完成补选[18] - 因辞职致比例不符等2个月内完成补选[19] - 任职后不符资格按规定时间完成补选[20] 独立董事履职要求 - 应独立公正履职，每年自查独立性[3][9] - 每年现场工作时间不少于十五日[31] - 工作记录及公司资料至少保存十年[32] - 履职发现影响独立性应申明回避或辞职[22] 独立董事职权行使 - 行使特定特别职权需全体过半数同意[24] - 特定事项需过半数同意后提交董事会审议[27] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[28] - 发表独立意见应包含五项内容并签字确认[30] 其他规定 - 公司应承担聘请专业机构及行使职权费用[45] - 津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过并年报披露[46] - 制度经股东会批准生效实施及修改[43]

担保管理 - 公司统一管理对外担保，未经批准下属不得对外或相互担保[3] - 为控股、参股公司担保，其他股东按出资比例提供同等担保[3] 担保对象 - 可为互保单位、有重要业务关系且偿债能力强的单位担保[6][7] 审议流程 - 部分对外担保需董事会审议后提交股东会，如担保总额超净资产50%等[13] - 一年内担保超总资产30%，由股东会决议且经三分之二以上表决权通过[13] - 其余股东会审议的担保，半数以上表决权通过[13] - 为全资或控股子公司且其他股东按权益担保，部分情形可免股东会审议[14] - 其他对外担保经董事会审议，三分之二以上董事同意[14] 反担保要求 - 对外担保要求对方（全资子公司除外）提供反担保，为关联方担保关联方提供反担保[15] 担保前审查 - 决定担保前掌握被担保方资信，被担保人提供相关资料[9] - 评估利益和风险[19] 合同签订 - 订立符合法律规范且事项明确的担保合同[19] - 责任人持决议或授权签订，不得越权或超数额[19] - 审查合同内容，可要求修改不利或有风险条款[19] - 签订互保协议对方提供财务报表，实行等额原则[19] 担保后管理 - 债务到期督促被担保人15个工作日内还款[23] - 债权人转让债权，可拒绝对增加义务担责[23] - 一般保证人未经董事会决定不先行担责[23] - 履行保证责任后及时追偿[25] - 债务展期继续担保视为新担保，履行申请审核批准程序[25]

董监高信息申报 - 新任董监高任职通过后2个交易日内申报个人及其亲属身份信息[7] - 现任董监高信息变化或离任后2个交易日内申报个人及其亲属身份信息[7] 董监高股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持本公司股份总数的25%[9] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[9] - 公司上市交易之日起1年内董监高所持股票不得转让[14] - 董监高离职后半年内所持公司股票不得转让[14][16] - 任期届满前离职，任期内和届满后六个月内每年转让股份不得超所持总数的25%[16] 董监高股票买卖限制 - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，所得收益归公司[12] - 公司因欺诈发行等受处罚或被移送公安，至股票终止或恢复上市前董监高不得减持[12] - 公司年度、半年度报告公告前30日内董监高不得买卖本公司股票[15] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内董监高不得买卖本公司股票[15] 董监高股份变动管理 - 董监高股份变动（除派发股票股利和资本公积转增股本）应及时报告并公告[17] - 董监高持股及变动比例达规定，应履行报告和披露义务[18] 违规处理 - 董监高出现违规，董事会应披露相关情况[17] - 董监高违反制度，公司可给予警告、降职等处分[20] - 禁售期买卖股票，公司视情节处分，造成损失依法追责[20] - 造成重大影响或损失，公司可要求承担民事赔偿责任[20] - 触犯法律法规，依法移送司法机关追究刑事责任[20] 信息管理职责 - 董事会秘书负责管理相关人员身份及持股数据信息，办理申报并检查披露情况[18]