额度与期限 - 外汇套期保值额度不得超董事会或股东会批准额度[5] - 可对未来12个月内衍生品交易预计并审议，期限不超12个月[7] 审议条件 - 动用保证金和权利金上限超净利润50%且超500万需股东大会审议[7] - 任一交易日最高合约价值超净资产50%且超5000万需股东大会审议[7] 部门职责 - 财务中心经办，财务负责人为责任人[10] - 内审部审查，内审部门负责人为责任人[10] - 董事会办公室审核合规并披露信息[10] 操作与管理 - 财务中心具体操作并按权限报送[12] - 内审部定期审查并向审计委员会报告[12] - 按规定披露信息，业务档案由财务中心保管[19]

担保规定 - 公司及子公司对外担保总额含对控股子公司担保等[3] - 为控股、参股公司担保，其他股东原则上按出资比例担保或反担保[4] - 申请担保单位连续二年亏损，公司不得担保[7] 审批要求 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须董事会、股东会批准[14] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后担保须审批[14] - 为资产负债率超70%的担保对象担保须审批[14] - 连续十二个月内担保总额超公司最近一期经审计净资产50%且超5000万元须审批[14] - 连续十二个月内担保总额超公司最近一期经审计总资产30%须审批[14] - 为关联人提供担保不论数额大小均须董事会、股东会审议[14] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后担保须审批[14] - 公司持有50%以上权益子公司的对外担保须经相关董事会或股东会审议[20] 管理与监督 - 担保期内提前通知被担保企业清偿债务[23] - 被担保人到期未还款公司应及时披露担保事项[31] - 公司按规定向注册会计师如实提供全部对外担保事项[30] - 对外担保信息披露包含相关决议及担保比例等内容[31] - 公司对外担保须经董事会或股东会批准，不得擅自签订合同[18] - 公司财务部负责对外担保管理工作[22] - 公司妥善管理担保合同及资料，异常及时报告[23] - 被担保人违约公司启动反担保追偿程序并通报董事会[24] - 公司担保债务展期需重新履行审批程序[26]

公司治理 - 2025年7月29日董事会审议取消监事会和修改《公司章程》等议案，待股东会审议[1] - 修订后《公司章程》规定不设监事会，董事会设1名职工代表董事[1] 人员变动 - 2025年7月29日职工代表大会选举王海燕为职工代表董事[2] - 王海燕任期自股东会通过议案起至第五届董事会任期届满[2] - 会前王海燕继续履行监事会主席职责[2]

市场扩张和并购 - 公司拟发行境外上市股份（H股）并申请在港交所主板上市[1] 其他新策略 - 2025年7月29日公司审议通过增选独立非执行董事议案[1] - 董事会提名王庭聪为独立非执行董事候选人[1] - 王庭聪任期自发行上市至第五届董事会任期届满[1] - 截至公告披露日王庭聪未持有公司股份[5]

股东通讯政策 - 确保股东及持份者获公正且易懂资料[1] - 政策自H股在联交所挂牌上市生效[12] 沟通管理 - 董事会负责与股东对话、制定检讨政策等[2] - 年度及其他股东会是沟通主要平台[8] 信息披露 - 公司通讯及时刊载于联交所和公司网站[4][5][7] - 及时刊发公告及文件并提供股东会决议资料[6][8] 股东查询 - 持股事项查询亲临上市地过户处柜台[9] - 其他事项书面查询邮寄至指定科技园[10]

独立董事提名 - 公司提名王庭聪为第五届董事会独立董事候选人[2] - 提名人声明于2025年7月29日作出[14] 提名人资格 - 具备五年以上相关工作经验[7] - 无不适宜情形、不良记录等[10][12] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[12]

股东提名 - 3%以上表决权股份股东可提名非独立董事候选人[3] - 1%以上已发行股份股东可提名独立董事候选人[3] - 提名董事候选人需提前10日提交简历[4] 提案与通知 - 临时提案应在股东会召开10日前书面提交[3] - 召集人收到提案2日内通知其他股东[3] 通函与会议 - 通函须在股东会前不少于10个营业日刊登[2] - 公司评估是否延后董事选举会议[2] 政策规定 - 政策自H股上市日生效[5] - 政策由董事会修改并解释[6] - 政策与规定不一致以规定为准[5]

多元化政策 - 公司制定《董事会及全体员工多元化政策》助力可持续发展[2] - 政策自H股在港交所挂牌上市之日起生效[16] 董事会管理 - 提名委员会审阅评估董事会组成并推荐新董事[4] - 逐步提高女性董事比例，最终实现性别均等[7] 政策监督 - 提名委员会至少每年评估政策及检讨目标进度[11] - 政策概要及目标进度将披露于相关报告[13]

会议决议 - 2025年7月29日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过取消监事会等议案[1] - 取消监事会后，其职权由董事会审计委员会行使，相关监事会制度废止，修订《公司章程》及其他制度中与监事会相关条款[1] - 对《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》进行修订，已通过董事会审议，尚需股东会审议[2][3] 股份相关 - 2015年6月11日在深圳证券交易所上市，首次向社会公众发行人民币普通股36,670,000股[9] - 公司设立时发行股份总数为11000万股，每股面值为人民币1.00元[10][11] - 公司已发行股份数为862,688,641股，均为人民币普通股[11][12] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[13] - 董事会为他人取得股份提供财务资助的决议需经全体董事的三分之二以上通过[13] 股东权益与规则 - 持有公司股份5%以上的股东，6个月内买卖股票所得收益归公司所有[12] - 与关联人发生交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需提交股东会审议[16] - 连续十二个月内担保总额超公司最近一期经审计总资产30%的对外担保行为需股东会审议[16] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保需股东会审议[16] - 股东会审议特定担保事项需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[16] 组织架构与人员 - 董事会由8名董事组成，其中职工代表董事1名，独立董事3名，设董事长1人[73] - 公司设总裁1名，副总裁若干名，均由董事会决定聘任或解聘[34] - 监事会由3名监事组成，职工代表监事人数比例不低于1/3[35] 会议与决议规则 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[55] - 股东会作出特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[55] - 董事会每年至少召开两次定期会议，召开前10日书面通知全体董事和监事[29] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需经半数以上监事通过[36] 财务与审计 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度财报，前6个月结束之日起2个月内报送半年度财报，前3个月和前9个月结束之日起1个月内报送季度财报[37] - 法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[37] - 利润分配方案董事会审议须全体董事过半数、二分之一以上独立董事表决同意，监事会须全体监事过半数以上表决同意[38] 其他 - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露[39] - 公司聘用、解聘或不再续聘会计师事务所经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议，由股东会决定[39] - 公司合并支付价款不超过净资产百分之十，可不经股东会决议，但需董事会决议[39]

人员与业务规模 - 2024年末立信合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名[2] - 2024年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名[2] 业绩数据 - 2024年立信业务收入47.48亿元，审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元[3] - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司审计客户28家[3] 风险保障 - 截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买职业保险累计赔偿限额10.50亿元[4] 合规情况 - 立信近三年因执业行为受行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次，涉131名从业人员[5] 诉讼赔偿 - 金亚科技案立信对投资者损失12.29%部分担连带责任，尚余500万元赔偿金额[6] - 保千里案立信对部分债务15%部分担补充赔偿责任，涉诉金额1096万元[6] 人员业务量 - 滕海军近三年签署上市公司审计报告9份、复核3份[7] - 邹志近三年签署3份、复核0份[7] - 张宁近三年签署8份、复核13份[7] 未来展望 - 公司董事会审计委员会提议续聘立信为2025年度审计机构[9] - 公司第五届董事会第七次会议同意聘请立信为2025年审计机构，待股东会审议[10]