胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会议事规则 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》 的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 董事会秘书为董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印 章。 第二章 董事会的一般规定 第四条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。 董事会应当设立审计委员会，并根据需要设立提名委员会、薪酬与考核委员 会等专门委员会。董事会各专门委员会按照《公司章程》及各专门委员会的工作 细则的规定履行职责。 独立董事按照法律法规以及公司《独立董事工作制度》的规定履行职责。 第五条 董事会聘任 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，作为胜宏科 技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对公司第四届董 事会第十八次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于向银行申请并购贷款的独立意见 公司拟质押持有的方正科技集团股份有限公司 5.49%股权，并在完成 Pole Star Limited100%股权收购后，质押 Pole Star Limited、MFS Technology（S）Pte Ltd、 MFS Technology (M) Sdn Bhd、湖南维胜科技有限公司、湖南维胜科技电路板有 限公司和益阳维胜科技有限公司 100%股权及名下土地房产资产，用于支付公司 收购 Pole Star Limited100%股权部分现金对价，有利于提高资金利用效率，该事 项履行了必要的审议决策程序，符合相关法律法规规定，不存在损害公司和股东 利益的情形。本次融资事项不会对公司的财务状况、经营成果构成重大影响。 胜宏科技（惠州 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 对外投资管理制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效 防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《胜宏 科技（惠州）股份有限公司章程》（下称" 公司章程"）的规定，结合公司具体情 况，特制定本制度。 第二条 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入产 业效益化。 第三条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为，包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 第四条 依据本管理制度进行的投资事项包括但 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 监 事 会 2023 年 9 月 28 日 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法 律、法规及规范性文件和《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，本着对胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公 司"）及全体股东负责的态度，全体监事认真审阅了公司 2022 年限制性股票激励 计划首次授予部分第一个归属期归属激励对象名单，并发表意见如下： 公司本次拟归属首次授予部分 692 名激励对象具备《公司法》《管理办法》 等法律、法规和规范性文件及本激励计划规定的任职资格，不存在最近 12 个月 内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会 及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规 行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在 具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》规定的 激励对象条件，符合公司本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计 划激励对象的主体资格合法、有效，本次拟归属的首次授予部分 692 名 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 独立董事工作制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，切实保护中小股东 及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《胜宏科技（惠州）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及公司章程的有关规定，制订 本规则。 胜宏科技（惠州）股份有限公司 监事会议事规则 第二条 监事会主席可以要求公司其他人员协助其处理监事会日常事务。 第二章 监事会会议的提议 第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的， 监事会应当在 10 日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的 各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市 场 ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2023-043 胜宏科技（惠州）股份有限公司 第四届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十八次 会议于 2023 年 9 月 28 日以现场及通讯方式召开。本会议通知已于 2023 年 9 月 25 日以电话、邮件、专人送达的方式发出。本次会议应出席董事 7 名，实际出 席董事 7 名。会议由公司董事长陈涛先生主持，公司部分监事及高级管理人员列 席了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、 《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》的规定，所作决议合法有效。 本次会议以记名投票方式进行表决，审议通过了如下决议： 审议通过议案一《关于向银行申请并购贷款的议案》 公司拟质押所持有的方正科技集团股份有限公司 5.49%股权，并在完成 Pole Star Limited100%股权收购后，质押 Pole Star Limited、MFS Technology（S）Pte ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 委托理财管理制度 二零二三年九月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 管理原则 3 | | 第三章 | 审批权限及实施 错误!未定义书签。 | | 第四章 | 业务监管及风险控制 6 | | 第五章 | 核算管理 8 | | 第六章 | 信息披露 8 | | 第七章 | 附则 9 | 胜宏科技（惠州）股份有限公司 委托理财管理制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财业务的管理，有效控制投资风险，保证公司资产、财产的安全，提高投资收 益，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第7号——交易与关联交易》、财政部颁布的《企业内部控制基本 规范》及配套指引等有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 股东大会议事规则 胜宏科技（惠州）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股 ...

法律意见书 关于胜宏科技（惠州）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划之调整限制性股票 授予价格、首次授予部分第一个归属期归属条件 成就及部分限制性股票作废事项 的法律意见书 中国广东深圳福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼邮编：518017 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 法律意见书 广东信达律师事务所 关于胜宏科技（惠州）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划之调整限制性股票授予价格、首次授予部 分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项 致：胜宏科技（惠州）股份有限公司 根据胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"胜宏科技"或"公司"）与广东 信达律师事务所（以下简称"信达"）签订的专项法律顾问协议，信达接受胜宏科技的 委托担任胜宏科技 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"2022 年激励计划"）项目 的特聘专项法律顾问，就胜宏科技 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归 属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，信达律师根据有关法律、行政法规、规范性 ...