内部控制情况 - 2023年度报告期存在1项非财务报告内部控制重大缺陷，无财务报告内部控制重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额均为100%[6] - 财务报告内控重大、重要、一般缺陷标准与营业收入比例有关[43] - 非财务报告内控重大、重要、一般缺陷标准与直接财产损失金额有关[44] 公司管理体系 - 建立完善法人治理结构和内部控制运行机制[7] - 审计部在董事会审计委员会领导下开展内部审计[10] - 建立较完善人力资源、风险评估、突发事件应急等管理体系[11][14][15] 业务控制措施 - 主要控制措施包括不相容职务分离、授权审批等[16][17][18][19][21] - 制定多项业务管理规定，涵盖货币资金、采购、资产等方面[23][24][26] 股份回购情况 - 拟将原回购方案实施期限延长8个月，预留2000 - 4000万元用于回购[49] - 累计回购股份140.3万股，占总股本0.13%[50] - 股份回购成交总金额为499.9352万元（不含交易费用）[50] 其他事项 - 2023年12月3日因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案[51]

会议信息 - 合纵科技第六届监事会第二十一次会议于2024年4月26日召开，3名监事均出席[2] 议案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等多项议案同意票数3票，反对0票，弃权0票，部分需提交股东大会审议[3][4][5][7] - 《2023年度计提资产减值准备》等议案同意票数3票，反对0票，弃权0票[8][9][10] - 《2024年第一季度报告》等议案同意票数3票，反对0票，弃权0票[12][13]

合纵科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年，合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会全体成员严格按照 《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章 程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等规章制度的规定，切实履行股东大 会赋予的各项职责，勤勉尽责、审慎决策，严格执行股东大会各项决议，积极开展董 事会各项工作，不断完善公司法人治理结构，有效保障了董事会科学决策和规范运作。 现将董事会2023年度工作情况报告如下： 一、2023年度公司经营情况概述 1、截至2023年12月31日，公司总资产968,818.21万元，同比增长33.24%；归属 于上市公司股东的净资产183,862.94万元，同比下降22.38%。2023年，公司实现营业 收入295,498.56万元，同比下降0.23%%；实现归属于上市公司股东净利润-64,335.44 万元，同比下降9,044.38%。造成亏损主要原因有以下几个方面：（1）受市场价格下 跌等因素影响，公司锂电池正极材料板块主要产品磷酸铁价格、毛 ...

合纵科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 12 月 31 日合并及母 公司的资产负债表、2023 年度合并及母公司的利润表、2023 年度合并及母公司 的现金流量表、2023 年度合并及母公司的所有者权益变动表及相关报表附注已 经北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了保留意见的审计 报告，现将公司财务报表反映的主要财务数据报告如下： 一、2023 年度主要财务数据和指标 财政部于 2022 年 12 月 13 日发布了《企业会计准则解释第 16 号》（以下简 称"解释 16 号"）。根据解释 16 号：对于不是企业合并、交易发生时既不影 响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负 债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易，不再豁免 初始确认递延所得税负债和递延所得税资产。本公司对该类交易因资产和负债 的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，在交易发生时分 别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。上述"关于单项交易产生的 资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-047 合纵科技股份有限公司 关于召开 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、说明会内容 特此公告。 合纵科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月27日在巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《2023年年度报告》全文及摘要。为 方便广大投资者全面深入了解公司经营业绩、财务状况、公司治理、战略规划等 相关情况，加强公司与投资者的沟通互动，公司将于2024年5月14日（星期二） 下午15：00至17：00举行"2023年度网上业绩说明会"。 本次年度业绩说明会将通过深圳证券交易所提供的"互动易"平台召开，投 资者可登录深圳证券交易所提供的"互动易"网站（http://irm.cninfo.com.cn） 进入"云访谈"栏目参与本次年度业绩说明会。为广泛听取投资者的意见和建议， 现就公司2023年度网上业绩说明会提前向投资者征集相关问题。投资者可 ...

合纵科技股份有限公司 合纵科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年度内部控制的自我评价报告的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要 求，结合合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，并出 具《2023 年度内部控制的自我评价报告》。公司监事会认真审阅了公司《2023 年度内部控制的自我评价报告》，现发表核查意见如下： 公司现已建立了较为完善的内部控制体系，并持续完善相关制度和流程，符 合国家相关法律法规要求，能够适应公司经营管理和发展的实际需要。针对《2023 年度内部控制的自我评价报告》中的相关内部控制缺陷，我们将持续督促董事会 和管理层采取切实有效的措施，努力降低和消除所涉事项对公司带来的不利影响， 保证公司持续、稳定、健康发展，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合 法权益。 合纵科技股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 26 日 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-039 合纵科技股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 根据中国证券监督管理委员会《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于进一步落实上市公司现金分红有关 事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《公司章程》 的规定，公司实施现金利润分配时应遵循"上市公司制定利润分配方案时，应 当以母公司报表中可供分配利润为依据。同时，为避免出现超分配的情况，公 司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润 分配总额和比例。"的规定。鉴于公司 2023 年度业绩亏损，截至 2023 年 12 月 31 日公司合并报表、母公司报表中可供分配利润均为负值，同时，统筹考虑公 司的公司未来发展需求及资金使用情况，为实现公司持续、健康、稳定发展， 从公司实际出发，经公司董事会研究，拟定公司 2023 年度利润分配方案为：不 派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。 三、董事会意见 公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于公司 2023 年度利润分 配预案的议 ...

根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号—非标准审 计意见及其涉及事项的处理》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关 文件的要求，公司监事会对董事会出具的专项说明进行了审议，并发表意见如下： 合纵科技股份有限公司 合纵科技股份有限公司 监事会对《董事会关于2023年度审计报告保留意见涉及事项的专 项说明》的意见 北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"亚泰国际事务所"） 对合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度财务报表出具了保留意 见审计报告【亚泰国际会审字(2024)第0135号】。公司董事会出具了《董事会关 于2023年度审计报告保留意见涉及事项的专项说明》。 北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙）基于审慎原则对公司2023年度 财务报表出具了保留意见审计报告，真实、客观地反映了公司2023年度实际的财 务状况和经营情况。监事会同意《董事会关于2023年度审计报告保留意见涉及事 项的专项说明》。我们将持续督促董事会和管理层采取切实有效的措施，努力降 低和消除所涉事项对公司带来的不利影响，保证公司持续、稳定、健康发展，切 实维护公司及全体股东尤其是中小股东 ...

关于合纵科技股份有限公司2023年度 募集资金年度存放与实际使用情况的 亚泰国际专审字(2024)第 0035 号 北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月二十六日 鉴证报告 北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙） 电话：010-52085266 地址：北京市大兴区新源大街 29 号院 1 号楼 14 层 1401 邮编：102600 关于合纵科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告 亚泰国际专审字(2024)第 0035 号 合纵科技股份有限公司全体股东： 目 录 | 项 | 目 | 起始页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1 | | | 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 | 3 | 我们接受委托，对后附的合纵科技股份有限公司（以下简称"合纵科技"）截 至 2023 年 12 月 31 日止的《关于合纵科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与 使用情况的专项报告》（以下简称"《专项报告》"）进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》和深圳证券 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-038 合纵科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，经合纵科技股份有限公司（以 下简称"公司"）第六届董事会第三十六次会议审议通过，决定于 2024 年 5 月 17 日（星期五）召开公司 2023 年年度股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开所履行的程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的有关规定。 （四）会议召开日期和时间 1、现场召开时间：2024 年 5 月 17 日下午 14:30 开始 2、网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所（"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为 2024 年 5 月 17 日 09:15-09:25,09:30-11:30，13:00-15:00 ...