附件1 | 27 | 是 每期解除限售时限是否未少于12个月 | | --- | --- | | 28 | 是 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股 票总额的50% | | 29 | 不适用 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少 于1年 | | 30 | 是 每个归属期的时限是否未少于12个月 | | 31 | 是 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50% | | 32 | 不适用 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年 | | 33 | 不适用 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届 满日 | | 34 | 不适用 股票期权每期行权时限是否不少于12个月 | | 35 | 不适用 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对 象获授股票期权总额的50% | | | 监事会及中介机构专业意见合规性要求 是 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续 | | 36 | 发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表 意见 | | 37 | 是 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照 | | | 《股权激励管理办法》的规 ...

证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2023-060 杭州高新橡塑材料股份有限公司 第四届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 2023 年 12 月 28 日，杭州高新橡塑材料股份有限公司（"公司"）第四届 董事会第二十九次会议在公司三楼会议室召开。本次会议由董事长胡宝泉主持。 应出席董事 9 名，亲自出席董事 9 名。符合《公司章程》规定的法定人数，本次 董事会会议决议合法有效。 为了激活公司生产经营活力，充分调动公司董事、高级管理人员、核心技术 （业务）人员的积极性，进一步建立、健全公司经营机制，完善目标考核制度， 有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进各方为经营目标奋进。 在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证 券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律法规和规范性文 件以及《公司章程》的规定，公司拟定了《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要（以下简称"《激励计划（草案）》"或"激励计划"），拟向 ...

一、征集人的基本情况 1、本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事吴长顺先生，其基本情况如 下： 证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2023-062 杭州高新橡塑材料股份有限公司 独立董事关于限制性股票激励计划公开征集表决权的公告 独立董事吴长顺保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别声明 1. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人吴长顺符合《证券法》第九十条、 《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规 定》第三条规定的征集条件； 2. 征集人承诺，自征集日至审议征集议案的股东大会决议公告前不转让所持股 份。 吴长顺先生：1960年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，教授级 高 级工程师。现任国际大电网绝缘电缆中国研究委员会副主任，西安交通大学外聘 教授，杭州高新独立董事，恒飞电缆股份有限公司董事，江苏德威新材料股份有 限公司独立董事，远程电缆股份有限公司独立董事。 2、征集人未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉 讼 ...

激励计划基本信息 - 杭州高新2023年股权激励计划拟授予股票权益501万股，占股本总额3.96%[6][31][33] - 首次授予421万股，占3.32%；预留授予80万股，占0.63%[6][31][33] - 限制性股票授予价格为6.08元/股[6][42][44] - 激励计划有效期最长不超过36个月[7][34] 激励对象 - 首次授予激励对象7人，占员工总数4.22%[7][27] - 董事、高级管理人员获授295万股，占授予总量58.88%，占总股本2.33%[31] - 核心技术（业务）及骨干人员获授126万股，占授予总量25.15%，占总股本0.99%[31] 业绩考核 - 2024年扣非净利润增长率以2023年为基数不低于50%[8][51] - 2025年扣非净利润增长率以2024年为基数不低于50%[8][51] 时间安排 - 股东大会审议通过后60日内完成授予，否则终止计划[12][35] - 12个月内明确预留激励对象，否则预留部分股票失效[12] - 预留限制性股票在计划通过后12个月内一次性授予[26] - 预留部分需在2024年第三季度报告披露前授出，否则失效[53] 限售与解除限售 - 限售期为授予登记完成之日起12个月、24个月[37] - 分2次解除限售，每次解除比例50%[8][39][51] 成本与调整 - 预计2024 - 2026年激励总成本2970.93万元，各年分别为1733.04万元、990.31万元、123.79万元[74] - 资本公积转增股本等情况按公式调整限制性股票数量、授予价格、回购数量和价格[59][61][66][67] 管理与监督 - 股东大会审议批准计划实施、变更和终止[20] - 董事会执行管理，薪酬与考核委员会拟订和修订计划[20] - 监事会审核激励对象名单并监督实施[20] - 独立董事发表意见并征集委托投票权[20] 其他规定 - 激励对象绩效评价A、B档解除限售比例100%，C档70%，D档0%[55] - 公司或激励对象发生特定情形，未解除限售股票回购注销[50][76][77][79][80][83][84][85][86] - 公司与激励对象争议60日内未解决可诉讼[89]

浙江天册律师事务所 关于 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的 法律意见书 法律意见书 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571 8790 1111 传真：0571 8790 1500 http://www.tclawfirm.com 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于杭州高新橡塑材料股份有限公司 2023年限制性股票激励计划的 法律意见书 编号：TCYJS2023H2017号 致：杭州高新橡塑材料股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州高新橡塑材料股份有限公司 （以下简称"公司"或"杭州高新"）的委托，指派赵琰律师、孔舒韫律师（以下简 称"本所律师"或"经办律师"），依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第1号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第1号》"）等有关法律、 法 ...

证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2023-063 杭州高新橡塑材料股份有限公司 第四届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 杭州高新橡塑材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十 三次会议通知于2023年12月22日以短信、微信、电话方式向各位监事送达，会议 于2023年12月28日上午11：30在公司三楼会议室以现场会议方式召开。会议应到 监事3名，实到监事3名，会议的召开及表决符合《公司法》、《公司章程》等有 关规定。 二、监事会会议审议情况 此次会议由监事会主席张国琴女士主持，会议审议并通过了以下议案： 2、审议《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为： 公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励 管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定；审议激励计划的决策程序合 法、有效；实施激励计划能够有效调动管理人员及核心骨 ...

杭州高新橡塑材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第四条 审计委员会委员由副董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。审计委员会委员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第五条 审计委员会设主任委员一名，主任委员由独立董事担任，应当为会计专业人士， 负责主持委员会工作；主任委员由董事长提名，董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员 不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足 委员人数。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《杭州高新橡塑材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及相关法律法规，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，负责公司 内、外部审计的沟 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，含2名独立董事[3] - 委员由董事长等提名[3] 履职规定 - 委员连续二次未出席且未书面提交意见视为不能履职[5] 会议规则 - 会议每年至少召开一次，在董事会会议前召开[10] - 特定情形需20个工作日内召集[10] - 会前5天通知委员[10] - 一半以上委员出席方可举行[10] - 决议需全体委员过半数通过[10] - 三分之一以上委员提缓开或缓议应采纳[10] 细则生效 - 工作细则经董事会批准后生效，由董事会负责解释[13]

杭州高新橡塑材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、总体情况 | | | 获授的限制 | 获授限制性 | 获授限制性股票 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 性股票数量 | 股票占授予 | 占当前总股本比 | | | | （万股) | 总量的比例 | 例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | 陈亚洲 | 总经理 | 125 | 24.95% | 0.99% | | 王春江 | 董事会秘书 | 100 | 19.96% | 0.79% | | 倪云康 | 副总经理 | 70 | 13.97% | 0.55% | | 小 | 计 | 295 | 58.88% | 2.33% | | 二、核心技术（业务）及骨 | | 126 | 25.15% | 0.99% | | 干人员（4 人） | | | | | | 首次授权合计数量 | | 421 | 84.03% | 3.32% | | 三、预留数量 | | 80 | 15.97% | 0.63% | | 合计数量 | | 501 | 100% | 3.96% | | 序 ...

股东大会时间 - 2024年第一次临时股东大会召开时间为1月15日14:00[1] - 网络投票时间为1月15日，深交所系统9:15 - 15:00，互联网系统9:15 - 15:00[1][14] - 会议股权登记日为2024年1月8日[3] 审议议案 - 审议《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等4项议案[4] 登记信息 - 登记时间为2024年1月12日8:00 - 11:30、13:00 - 16:30[7] - 登记方式分自然人和法人股东要求，异地可函或传真，1月12日16:30前送达[7] 投票信息 - 投票代码为350478，投票简称为杭高投票[13] - 非累积提案填同意、反对、弃权，累积提案填选举票数[13] - 总议案为除累积提案外所有提案[18] 其他 - 授权委托书剪报、复印件或自制均有效[20] - 股东大会有股东参会登记表需填信息[21]