股份转让限制 - 董监高上市交易之日起一年内不得转让股份[6] - 董监高离职后半年内不得转让股份[6] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[17] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前三十日内董监高不得买卖股票[6] - 季报、业绩预告等公告前十日内董监高不得买卖股票[6] - 董监高及持股5%以上股东不得从事融资融券交易[17] 信息申报 - 新任董监高任职通过后两日内申报个人及近亲属信息[10] 减持规定 - 持股5%以上股东拟集中竞价减持应提前十五个交易日告知[11] - 每次披露减持时间区间不超六个月[12] - 减持数量或时间过半应披露进展[12] - 控股股东减持达1%应两日内公告[12] 股份锁定 - 上市满一年新增无限售股按75%自动锁定[16] - 上市未满一年新增股份按100%自动锁定[16] - 董监高离任后六个月内股份全部锁定[18] 变动申报与监管 - 董监高两日内通过董事会申报股份变动并公告[13] - 深交所对相关人员买卖股份日常监管[18] 违规处理 - 董监高违规公司可处分、追责、收回收益[20] - 董监高违法违规买卖股票董秘应报告[21]

民生证券股份有限公司 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐人"）作为恒锋工 具股份有限公司（以下简称"恒锋工具"或"公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对恒锋工具使用闲置自有资金进行现金管理的事项进 行了核查，并发表如下核查意见： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资目的：在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，为提高资金利 用率，最大限度地发挥闲置自有资金的持续增值作用，公司拟使用暂时闲置自有 资金进行安全性高、流动性好的现金管理，提高闲置自有资金的收益，为公司和 股东谋取较好的投资回报。 2、投资金额：公司拟使用不超过人民币40,000万元的闲置自有资金进行现 金管理，购买安全性高、流动性好的现金管理产品，在上述额度内，资金可以滚 动使用。 3、投资品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评 估筛选，选择银行、证券公司或信托公司等金融机构发行的结构性存款、定期存 款、通知存款、大额存单、协定 ...

业绩总结 - 2023年天健业务收入34.83亿，审计收入30.99亿，证券业务收入18.40亿[2] - 2023年天健上市公司客户675家，审计收费6.63亿[2] 用户数据 - 天健上年末合伙人238人，执业注会2272人，签过证券报告注会836人[2] - 天健本公司同行业上市公司审计客户513家[2] 其他新策略 - 2023年续聘天健为审计机构，经会议和股东大会审议通过[3][5] - 审计委员会与注会沟通审计工作并提建议[6]

财务表现 - 公司2024年第一季度营业收入为124,761,260.53元，同比增长17.51%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为26,133,571.13元，同比增长33.64%[5] - 公司2024年第一季度营业总收入为124,761,260.53元，同比增长17.5%[22] - 公司2024年第一季度净利润为26,133,571.13元，同比增长33.6%[23] - 公司2024年第一季度营业利润为30,064,447.53元，同比增长40.9%[23] - 公司2024年第一季度基本每股收益为0.16元，同比增长33.3%[23] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者权益合计为1,484,543,135.80元，同比增长7.2%[21] - 公司2024年第一季度其他综合收益的税后净额为46,677.84元，同比增长112.4%[23] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为29,965,920.39元，同比增长916.66%[5] - 公司经营活动产生的现金流量净额为29,965,920.39元，同比增长916.7%[25] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-550,653,106.21元，同比减少1728.5%[25] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为618,741,083.90元，同比增长12938.5%[26] - 公司期末现金及现金等价物余额为226,414,920.91元，同比增长56.9%[26] - 公司销售商品、提供劳务收到的现金为137,151,214.51元，同比增长19.1%[25] - 公司支付给职工以及为职工支付的现金为46,484,782.92元，同比增长14.6%[25] - 公司支付的各项税费为18,761,568.15元，同比减少27.5%[25] - 公司取得借款收到的现金为626,010,000.00元，同比增长12420.2%[26] - 公司偿还债务支付的现金为5,000,000.00元，同比增长49900.0%[26] 资产与负债 - 公司总资产为2,190,453,588.11元，同比增长37.77%[5] - 公司2024年第一季度资产总计为2,190,453,588.11元，同比增长37.8%[20] - 公司2024年第一季度负债合计为705,910,452.31元，同比增长244.6%[20] - 公司货币资金期末余额为232,685,738.06元，同比增长63.75%，主要由于本期发行可转债募集资金到位[9] - 公司货币资金期末余额为232,685,738.06元，较期初增长63.7%[19] - 公司应收账款期末余额为170,474,317.26元，较期初增长7.4%[19] - 公司存货期末余额为137,708,082.35元，较期初增长5.2%[19] - 公司流动资产合计期末余额为1,272,880,388.50元，较期初增长89.0%[19] - 公司固定资产期末余额为738,817,699.94元，较期初下降1.3%[19] - 公司长期股权投资期末余额为9,468,230.96元，较期初下降1.2%[19] 融资与债券 - 公司应付债券期末余额为509,398,301.91元，同比增长100.00%，主要由于本期发行可转债融资[9] - 公司财务费用为4,221,935.10元，同比增长1551.19%，主要由于本期发行可转债计提债券利息费用[10] - 公司支付其他与投资活动有关的现金为615,999,563.35元，同比增长467.74%，主要由于本期发行可转债募集资金到位后进行现金管理[12] - 公司取得借款收到的现金为626,010,000.00元，同比增长12420.20%，主要由于本期发行可转债融资[12] - 公司公开发行可转换公司债券6,200,000张，募集资金净额为60,877.83万元[16] - 公司2024年第一季度财务费用为4,221,935.10元，同比增长1550.6%[22] 股东与股份 - 公司普通股股东总数为11,947人[14] - 恒锋控股有限公司持股比例为49.43%，持股数量为81,901,454股[14] - 公司回购股份1,725,874股，占总股本的1.04%，回购金额为30,969,348.55元[17] 其他 - 公司收到其他与经营活动有关的现金为2,598,022.39元，同比增长53.59%，主要由于本期政府补助增加[11] - 公司2024年第一季度研发费用为7,718,489.02元，同比增长2.1%[22] - 公司第一季度报告未经审计[27]

会议召开 - 2023年召开2次董事会、1次股东大会[3] - 2023年未召开独立董事专门会议[8] 独立董事履职 - 李瑾出席董事会2次、股东大会1次[3] - 李瑾主持薪酬与考核委员会会议1次[6] - 李瑾参加审计委员会会议1次[6] 议案审议 - 4月25日审议通过续聘审计机构议案[15] - 4月25日审议通过2023年度薪酬方案[17] 人员提名 - 5月10日提名非独立董事和独立董事候选人[16] 报告披露 - 2023年按时披露多份报告[14]

恒锋工具股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（沈洪垚） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董事会独立 董事,严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公 司独立董事工作制度》等规定和要求，在 2023 年度任职期间，忠实履行独立董 事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东的合法权益。现 就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人沈洪垚，1981 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，教授，中 国机械工程学会高级会员。2005 年本科毕业于浙江大学机械系，2010 年获浙江 大学机械制造及其自动化专业博士学位，2010 年在浙江大学控制科学与工程博 士后流动站从事博士后研究，2011 年至 2012 年在加拿大英属哥伦比亚大学（The University of British Columbia）制造自动化实验室从事博士后研究工作 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3851 号 恒锋工具股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了恒锋工具股份有限公司（以下简称恒锋工具公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 恒锋工具公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 恒锋工具公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2 ...

| 证券代码：300488 | 证券简称：恒锋工具 公告编号：2024-031 | | --- | --- | | 债券代码：123239 | 债券简称：锋工转债 | 恒锋工具股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 4 日召开公司第 五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》,公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份。 本次回购股份的资金总额上限为人民币 10,000 万元，下限为人民币 5,000 万元， 回购价格不超过人民币36.09元/股（含本数）。按照回购总金额下限5,000万元、 回购价格上限 36.09 元/股进行测算，预计回购股份数量约为 1,385,425 股，约 占公司目前总股本的 0.84%；按照回购总金额上限 10,000 万元、回购价格上限 36.09 元/股进行测算，预计回购股份数量约为 2,770,850 股，约占公司目前总 股本的 1.67%，具体回购股份数量 ...

| 证券代码：300488 | 证券简称：恒锋工具 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123239 | 债券简称：锋工转债 | | 恒锋工具股份有限公司关于 | 股东名称 | 持有数量 | 持有 | 本次质押前质 押的可转债数 | 本次质押后质 押的可转债数 | 占其所持可 | 占公司可 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | （张） | 比例 | | | 转债比例 | 转债比例 | | | | | 量（张） | 量（张） | | | | 恒锋控股有 | 3,064,834 | 49.43% | 0 | 3,064,834 | 100.00% | 49.43% | 控股股东可转换公司债券质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股股东恒锋 控股有限公司的通知，获悉其所持有本公司可转换公司债券（以下简称"可转 债"）办理了质押业务，本次可转债质押的具体事项如下： 一、股东可转 ...

| 证券代码：300488 | 证券简称：恒锋工具 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 债券代码：123239 | 债券简称：锋工转债 | 恒锋工具股份有限公司 关于更换持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到民生证券股份有限 公司（以下简称"民生证券"）出具的《民生证券股份有限公司关于更换恒锋工 具股份有限公司持续督导保荐代表人的函》，民生证券原委派的保荐代表人任绍 忠先生因工作需要，不再继续担任公司向不特定对象发行可转换公司债券的持续 督导保荐代表人。为保证持续督导工作有序进行，民生证券委派蒋小兵先生接替 任绍忠先生担任持续督导保荐代表人，继续履行持续督导责任。 本次变更后，公司向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐代表人 为王元龙先生和蒋小兵先生，持续督导期截至中国证券监督管理委员会和深圳证 券交易所规定的持续督导义务结束为止。 公司董事会对任绍忠先生在担任保荐代表人期间所作的工作表示衷心感谢！ 蒋小兵先生的简历详见附件。 特此公告。 恒 ...