市场扩张和并购 - 2024年5月16日公司同意全资孙公司564.3612万美元受让标的公司168.8087万股，占比1.54%[1] - 买方拟转让1,012,765股B - 1轮和634,553股C - 1轮优先股[3] - 交易完成后买方持股占标的公司完全稀释基础上股份的4.42%[4] 数据相关 - B - 1轮与普通股转换率约1:1.0403，C - 1轮为1:1[3] - 本次股权转让单价3.3432美元/股普通股，总价564.3612万美元[4] - 转让的B - 1轮优先股转股单价3.4778美元/股，C - 1轮为3.3432美元/股[4] - 2024年2月标的公司最近一轮优先股融资价3.3432美元/股普通股[9] 审批情况 - 2024年8月28日独立董事、董事会、监事会全票审议通过关联交易议案[10][12][13] - 该事项履行必要审批程序，保荐机构无异议[15]

市场扩张和并购 - 公司全资孙公司以564.3612万美元受让标的公司168.8087万股股份，占比1.54%[2] - 交易完成后买方合计持股占标的公司完全稀释基础上股份的4.42%[5] 数据相关 - B - 1轮优先股与普通股转换率约为1:1.0403，C - 1轮优先股与普通股转换率为1:1[3] - 本次转让股份为1,012,765股B - 1轮优先股和634,553股C - 1轮优先股[4] - 本次股权转让普通股单价为3.3432美元/股，总价564.3612万美元[4] - 1,012,765股B - 1轮优先股转股单价为3.4778美元/股，634,553股C - 1轮优先股转股单价为3.3432美元/股[4] - 标的公司2024年2月优先股融资价格为3.3432美元/股普通股[10] 其他新策略 - 2024年8月28日公司相关会议审议通过签署补充协议议案[6] - 截至公告日股份转让登记手续完成，标的股份完成交割[6] - 2024年8月28日独立董事全票同意关联交易议案[11] - 2024年8月28日公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过对外投资签署补充协议暨关联交易议案[13] - 监事会认为关联交易已履行必要审批程序，定价公允，不损害公司及股东利益，不影响日常经营[13] - 监事会同意买方与卖方签署《股权转让协议补充协议》[13] - 国信证券认为本次关联交易已通过董事会独立董事专门会议、董事会、监事会审议[14] - 国信证券认为本次关联交易符合相关法律法规及公司章程规定[14] - 国信证券对本次关联交易事项无异议[15] 其他 - 备查文件包括第五届董事会第四次会议决议[16] - 备查文件包括第五届董事会独立董事专门会议决议[16] - 备查文件包括第五届监事会第四次会议决议[16] - 公告由上海润欣科技股份有限公司董事会于2024年8月29日发布[18]

资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从募集资金专户支取超5000万元或净额20%，需通知保荐或顾问[6] - 可在募集资金到账后六个月内置换自筹资金[11] - 闲置募集资金补充流动资金单次不超十二个月，限于主营使用[13] 募投项目管理 - 搁置超1年需重新论证可行性[11] - 超投资计划期限且投入未达50%需重新论证[11] 资金存放与协议 - 募集资金存于专项账户，不得存放非募集资金[5] - 到账后一个月内签三方监管协议[5] 资金用途变更 - 变更用途及使用节余达标准需股东大会审议[11] 超募资金使用 - 单次使用超5000万元且超总额10%以上需股东大会审议[16] - 十二个月内永久补充和还贷累计不超30%[17] 节余资金处理 - 低于500万元且低于净额5%可豁免程序，年报披露[21] - 达或超净额10%且高于1000万元需股东大会审议[21] 投资计划调整 - 年度实际与预计差异超30%应调整并披露[24] 监督检查 - 内部审计部季度检查并报告[23] - 投资管理部季度总结报总经理和审计委[23] - 保荐或顾问半年现场检查，年度出具核查报告[24] 职责分工 - 各职能部门在募投和资金管理有明确分工[3]

回购注销情况 - 2024年8月16日完成340.04万股回购注销，占回购前总股本0.67%，总股本变为501,203,047股[2][21] - 本次回购注销涉及108人，回购价3.485元/股，资金为自有资金[2][20] - 回购注销原因是4人离职及2023年度净利润未达业绩考核目标[15] 过往回购情况 - 2022年4月为112人办261.36万股解除限售，回购78.80万股[6] - 2022年6月同意回购78.80万股，价格3.555元/股[7] - 2022年10月完成回购注销，总股本变更为504,751,147股[7] - 2023年4月为108人办255.03万股解除限售，回购14.77万股[8] - 2023年5月同意回购14.77万股，价格3.52元/股[10] - 2023年7月完成回购注销，总股本变更为504,603,447股[10] 其他事项 - 2024年拟以504,603,447股为基础，每10股派0.35元现金[17] - 截至2024年6月13日已减少出资340.04万元，实付1185.0394万元[21] - 回购注销后限售条件流通股从3,610,400股减至210,000股，比例从0.72%降至0.04%[22] - 本次回购注销对公司财务和经营无重大影响，2021年限制性股票激励计划实施完毕[25]

激励计划授予情况 - 首次授予日为2024年8月12日，授予162名激励对象1137.20万股限制性股票，授予价格3.575元/股[2][22][23] - 本激励计划首次拟授予163人，拟授予1273.20万股，占公司股本总额2.52%[4] - 预留部分为136.00万股，占授予权益总数10.68%，占公司股本总额0.27%[4][23] 激励对象获授情况 - 财务负责人孙剑获授20.00万股，占授予权益总数1.57%，占公司股本总额0.04%[4] - 中层管理人员等158人获授1103.20万股，占授予权益总数86.65%，占公司股本总额2.19%[23] 考核与限售条件 - 首次授予限制性股票解除限售考核年度为2024 - 2025年，2024年净利润或营业收入增长率不低于15%，2025年不低于30%[10][11] - 若预留限制性股票2024年三季报披露后授出，2025年净利润或营业收入增长率不低于30%，2026年不低于45%[11] - 激励对象平均绩效分S≥85，个人层面解除限售比例为100%；85>S≥75，为60%；S<75，为0%[12] 时间流程 - 2024年7月19日，公司审议通过与激励计划相关议案[14] - 2024年7月20 - 29日，公司对激励计划首次授予部分激励对象名单进行公示[14] - 2024年8月9日，公司股东大会审议通过激励计划相关议案[15] - 2024年8月12日，公司审议通过调整及首次授予限制性股票的议案[15][16] 其他要点 - 以总股本504,603,447股为基础，每10股派0.35元现金，权益分派已实施完毕[17] - 首次授予限制性股票需摊销总费用5248.18万元，2024 - 2026年分别摊销1312.04万元、3061.44万元、874.70万元[26] - 授予限制性股票筹集资金用于补充公司流动资金[29]

权益分派 - 2023年度以总股本504,603,447股为基础，每10股派0.35元现金[5] - 股权登记日为2024年7月31日，除权除息日为2024年8月1日[5] 激励计划 - 授予价格由3.61元/股调整为3.575元/股[5] - 首次授予部分激励对象由163人调整为162人[6] - 2024年7 - 8月完成多阶段审议、公示及批准[2][3][4]

激励计划调整 - 同意调整2024年限制性股票激励计划相关事项，表决3人全票通过[4][6] 激励对象情况 - 1名激励对象放弃认购首次授予份额，162名符合首次授予条件[7] - 激励对象不包括特定人员[8] 授予安排 - 同意以2024年8月12日为首次授予日[9] - 以3.575元/股向162名对象授予1137.20万股，表决全票通过[9][10]

限制性股票激励计划 - 2024年首次授予部分激励对象获授限制性股票1273.20万股，占股本总额2.52%[2] - 预留部分限制性股票为136.00万股，占授予权益总数10.68%，占股本总额0.27%[2] 人员获授情况 - 财务负责人孙剑获授20.00万股，占授予权益总数1.57%，占股本总额0.04%[2] - 财务主管潘小庆获授6.00万股，占授予权益总数0.47%，占股本总额0.01%[2] - 中层管理人员等158人获授1103.20万股，占授予权益总数86.65%，占股本总额2.19%[2] 其他要点 - 激励对象含外籍员工，不含独立董事等特定人员[3] - 激励人员名单2024年8月12日公布[8]

激励计划流程 - 2024年7 - 8月多项会议审议通过激励计划相关议案[7][9] - 2024年7月20 - 29日公示激励对象名单[7] - 2024年8月9日披露股票买卖情况自查报告[9] 激励计划调整 - 授予价格由3.61元/股调整为3.575元/股[10] - 首次授予对象由163人调整为162人[10] 激励计划授予 - 2024年8月12日为首次授予日[12][16][17] - 以3.575元/股向162人授予1137.20万股[16][17]

激励计划 - 1名激励对象因个人原因放弃认购限制性股票份额[4] - 162名激励对象与首次授予部分激励对象名单一致[4] - 激励计划首次授予日为2024年8月12日[4] - 授予价格为3.575元/股[4] - 向162名激励对象授予1137.20万股限制性股票[4]