上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人杨磊作为中科创达软件股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不 存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过中科创达软件股份有限公司第四届董事 会提名委员会资格审查并获提名委员会全体成员过半数同意 ，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职 的其他关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、候选人已经参加培训且培训时长符合中国证监会和深 圳证券交易所要求，并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。尚未参加培训的，候选人已书面承诺参加最近一次独立董 事培训。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 六、 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-051 中科创达软件股份有限公司 关于公司非独立董事、独立董事辞职及补选的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 关于非独立董事、副董事长辞职事项 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到公司非独立 董事、副董事长邹鹏程先生的辞职报告。为专注于公司人工智能原生操作系统 业务的发展，申请辞去董事、副董事长及审计委员会委员职务。根据《公司 法》、《公司章程》等有关规定，邹鹏程先生的辞职未导致公司董事会成员人 数低于法定最低人数，其辞职申请自送达公司董事会之日（即 2023 年 9 月 11 日）起生效，其辞职不会对公司经营和董事会运作产生重大不利影响。 邹鹏程先生将继续在公司担任人工智能原生操作系统首席科学家，负责人 工智能原生操作系统的技术路线和架构。 二、 关于独立董事辞职事项 截止本公告披露日，邹鹏程先生直接持有公司股票 1,028,419 股。持有公 司已获授尚未行权的 40,000 份股票期权及已获授但尚未归属的 100,000 股限制 性股票。邹鹏程先生原 ...

上海金茂凯德（北京）律师事务所 关于中科创达软件股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划调整及 第三个归属期归属条件成就相关事项的 法律意见书 二零二三年九月 北京市朝阳区工体北路甲六号中宇大厦 1801-1802 室 邮编：100027 电话（Tel）：010-8523 5299 传真（Fax）：010-8523 5199 律意见书。 在发表法律意见之前，本所律师声明如下： 1、本所律师仅针对本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实，根据 中国现行有效的法律法规和规范性文件发表法律意见； 2、本所律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以 前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见书所认定的事实真实、准确、完整， 所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并承担相应法律责任； 3、本所律师同意将本法律意见书作为中科创达本次相关事项所必备的法定文 件， 随其他材料一同提交深圳证券交易所予以公告；本所律师同意中科创达在本 ...

第三个归属期归属名单的核查意见 中科创达软件股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划 公司监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）和《中科创达软件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2020 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）第三个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除 11 名激励对象因离职丧失激励对象资格，不符合归属条件外，公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期 166 名激励对象符合《公司法》《证券法》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计 划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资 格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 监事会同意本次符合条件的 166 名激励对象办理归属 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-047 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）、审议通过《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》 中科创达软件股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十七次会 议于 2023 年 9 月 11 日（星期一）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会 议通知已于 2023 年 9 月 7 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席刘学徽主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）、审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归 属条件成就的议案》 经核查，监事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期的归属 条件已经成就，本次归属事宜符合《上市公司股 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-048 中科创达软件股份有限公司 关于公司 2020 年限制性股票激励计划 第三个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月11日召开第四届 董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2020年限 制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》，现将有关具体情况公告如下： 本激励计划授予的限制性股票总量为 365.95 万股，占本激励计划草案公告时公 司股本总额 42,316.7207 万股的 0.86%。激励对象共计 214 人，包括公司董事、高级 管理人员；公司中层管理人员；公司核心技术（业务）骨干。授予价格为 48.06 元/股。 1 限制性股票拟归属数量：834,750股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股 一、2020 年限制性股票激励计划实施情况概要 （一）股权激励计划简介。 2020 年 8 月 13 日，公司第三届董事会第二十次会议审 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-050 中科创达软件股份有限公司 关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月11日召开第 四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 公司2020年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》，现将有关具体情况公告 如下: 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2020 年 8 月 13 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案， 公司第三届监事会第十九次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单 在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象 名单进行了核查并对公示情况进行了 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-046 中科创达软件股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十七次会议 于 2023 年 9 月 11 日（星期一）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议 通知已于 2023 年 9 月 7 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。 独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第十七次会 议相关事项之独立意见》。 （二）审议通过《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的公告》。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 会议由董事长赵鸿飞主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-043 中科创达软件股份有限公司 第四届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、董事会会议审议情况 （一）逐项审议《关于回购公司股份方案的议案》 1、审议通过《公司本次回购股份的目的》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《回购股份符合相关条件》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 3、审议通过《回购股份的方式、价格区间》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 4、审议通过《回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 一、董事会会议召开情况 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十六次会议 于 2023 年 9 月 7 日（星期四）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议 通知已于当日通过电话通知的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实 际出席董事 9 人。 会议由董事长赵鸿飞主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、 ...

关于第四届董事会第十六次会议相关事项之独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以 及《公司章程》的有关规定，中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）全 体独立董事就公司第四届董事会第十六次会议审议的相关事项进行了认真审核并 发表独立意见如下： 一、 关于回购公司股份方案的独立意见 1、公司本次回购股份符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 9 号——回购股份》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，审议该事项的董事会表决程 序合法、合规。 2、公司本次回购的股份拟用于员工持股计划或股权激励，有利于进一步完 善公司长效激励机制，充分调动公司管理人员和核心骨干的积极性，有利于增强 投资者的信心，促进公司长期稳定健康发展。 3、本次回购股份的资金来自公司自有资金，回购价格合理公允。本次回购 股份的实施不会对公司经营、财务、债务履行能力和未来发展等产生重 ...