沈阳兴齐眼药股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果 推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不 存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财 ...

公司基本信息 - 公司于2016年12月8日在深交所创业板上市，首次公开发行2000万股[5] - 公司注册资本为12458.9194万元[9] - 公司设立时以沈阳兴齐制药有限公司净资产折合股本6000万股，各发起人在2011年11月出资完毕[15] - 公司股份总数为12458.9194万股，均为每股面值1元的普通股[16] 股东信息 - 刘继东持有公司2536.40万股，占公司总股本的42.273%[15] - Candlenut Investment Limited持有公司1507.50万股，占公司总股本的25.125%[16] - Lilly Asia Ventures Fund II, L.P.持有公司540.00万股，占公司总股本的9.000%[16] 股份相关规定 - 公司增加资本可采用公开发行股份、非公开发行股份等方式[19] - 公司收购本公司股份，属特定情形应在规定时间内注销或转让，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%[21] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下可书面请求监事会或董事会诉讼[31] - 股东对股东大会、董事会决议有异议，自决议作出之日起60日内可请求法院撤销[31] 担保与交易审议 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保须经股东大会审议[39] - 本公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须审议[39] - 关联交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%，需董事会审议后提交股东大会[40] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[45] - 董事人数不足规定人数2/3等6种情形，公司需在2个月内召开临时股东大会[46] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，设董事长1人，可设副董事长1人[104] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事和监事[117] 人员任期与职责 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[86] - 总经理每届任期三年，连聘可以连任[130] - 监事任期每届为3年，任期届满连选可以连任[141] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告，前3个月和前9个月结束1个月内披露季度报告[153] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[153] 其他事项 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东大会决定[169,171] - 公司合并应在作出决议之日起10日内通知债权人，30日内在指定报刊公告，债权人30日内（未接到通知的45日内）可要求清偿债务或提供担保[181]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少有一名会计专业人士[4] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[5] - 公司董事会等可提出独立董事候选人[8] 独立董事任期与撤换 - 每届任期三年，连任不超六年[9] - 连续两次未出席会议可被撤换[9] 独立董事补选 - 比例不符或缺会计专业人士，六十日内补选[11] 独立董事职责与权限 - 在特定委员会中占过半数并任召集人[13] - 行使部分职权需全体过半数同意[15] - 特定事项经同意后提交董事会审议[19] 独立董事报告与会议 - 提交年度报告书并披露[16][17] - 专门会议定期至少开一次[19] - 过半数出席且全体过半数同意通过事项[19][20] 档案与资料保存 - 专门会议档案保存不少于十年[20] - 公司及本人保存资料至少10年[22] 其他规定 - 会议可多种方式召开，公司提供便利[19][20] - 公司人员应配合，费用公司承担[22][24] - 津贴标准经审议通过并披露[24] - 制度经审议生效，董事会解释[26]

股东大会安排 - 公司于2024年5月13日召开2023年度股东大会[1] - 现场会议时间为2024年5月13日下午14:30[1] - 股权登记日为2024年5月7日[3] 投票相关 - 网络投票时间为2024年5月13日多个时段[1][19][20] - 普通股投票代码为350573，投票简称为“兴齐投票”[17] 提案与授权 - 提案9、10需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[7] - 授权委托自签署日起至2023年度股东大会闭会时止[22] 登记事项 - 登记时间为2024年5月8日上午9:30 - 11:30，下午13:00 - 15:00[10] - 异地股东登记材料2024年5月8日15:00前送达或传真[9] - 已填妥及签署的参会股东登记表2024年5月8日15:00前送达[30] 议案结果 - 股东大会对总议案及多项非累积投票提案均表示同意[23]

证券代码：300573 证券简称：兴齐眼药 公告编号：2024-017 沈阳兴齐眼药股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1343 号文批准，公司向特定对 象发行人民币普通股5,763,282股，募集资金总额为人民币599,669,492.10元， 实际收到募集资金为人民币 581,870,425.73 元（已扣除承销费用（含增值税））。 上述募集资金于 2021 年 12 月 22 日全部到位，相应实收情况已经立信会计师事 务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2021]第 ZA15987 号验资报告。 （二）2023 年度募集资金使用情况及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及结余情况如下： 单位：元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金总额 | 599,669,492.10 | | 减：支付保荐及承销费用（含增值税） | 19,959,066.37 | | 募集资金净额 | 579,710,425.73 | | 年度置换预先投 ...

业绩总结 - 2023年度公司归母净利润240,036,047.12元，母公司净利润156,609,045.65元[1] - 截至2023年底，合并报表累计可供分配净利润614,384,119.30元，资本公积金891,009,098.60元[1] - 母公司累计可供分配净利润458,814,766.69元，资本公积金997,030,714.54元[1] 利润分配 - 拟124,589,194股为基数，每10股派30元，共派373,767,582元[2] - 拟每10股以资本公积金转增4股，转增后总股本174,424,871股[2] - 现金分红超归母净利润100%且超合并报表累计可供分配利润50%以上[4] 未来展望 - 过去12个月未用募集资金补流，未来12个月有相关计划[4] 决策通过 - 第五届董事会二次会议通过2023年度利润分配预案[6] - 第五届监事会二次会议通过预案，认为不损害股东利益[8] - 独立董事专门会议审核同意董事会2023年度利润分配预案[9]

业绩总结 - 2023年度公司实现营业收入14.6756991064亿元，同比增长17.42%[3] - 2023年度公司实现利润总额2.6499326837亿元，同比增长13.38%[3] - 2023年度公司实现归属于上市公司股东净利润2.4003604712亿元，同比增长13.39%[3] 用户数据 - 2023年公司组织和参与眼科相关学术会议数十场，全国设150场次分会场，线上线下覆盖36万余人次[7] - 2023年公司承办病例征集学术活动，全年征集350份病例，开展病例评选及分享会议20余场[8] - 兴齐100公众号忠实用户达4万余人，推送原创医学资讯等78篇，学术会议报道33篇，全年累计点击量超14万[8] 未来展望 - 公司未来愿景是做具有全球竞争力的眼科药物研究和制造企业[30] - 公司未来要驱动生产制造能力产业升级，扩充产能，提升质量[31] - 公司未来要开启兴齐特色国际化之路，开展多元化国际合作[31] - 公司未来要夯实创新研发平台，实现创新药立体突围[31] - 公司未来要实现全业务的数字化转型，完善营销运营模式[31] - 2024年公司生产能力将进一步提升，推进精益生产管理和现场管理改善[32] - 2024年生产中心将引入企业资产管理系统和仓库管理系统，提升数字化产业水平和管理精度效率[32] - 2024年质量中心将配合新建生产线体系建设和新品种质量管理，完善MAH管理制度[32] - 2024年公司将继续加大研发投入，借助多个技术平台推进研发项目进程[33] - 2024年公司将通过产学研结合，加强与外部合作引进或开发有前景产品[34] - 2024年公司将以重点产品为核心，通过学术会议提升品牌认可度和学术影响力[35] - 2024年公司新零售事业部将加大品牌宣传，扩大产品在零售渠道知名度和影响力[35] - 公司将按要求履行内部控制职责，提高内控有效性，促进平稳健康发展[36] - 公司将加强内控制度建设，强化公司治理，建立科学有效机制[36] - 公司推动企业管理规范化、标准化，保障投资者合法权益[36] 新产品和新技术研发 - 2024年3月公司硫酸阿托品滴眼液获国家药监局《药品注册证书》，国内尚无近视相关适应症同类产品上市[11] - 公司申报的两种规格玻璃酸钠滴眼液等已获《药品注册证书》[11] - 伏立康唑滴眼液正在开展Ⅰ期临床试验，环孢素滴眼液（Ⅱ）正在开展Ⅳ期临床试验[11] - 公司申报的SQ - 773等项目已向国家药监局提交注册申请并获受理[11] - 2023年9月公司终止SQ - 708临床试验，2024年3月SQ - 729获药品注册证书[12] - 2023年3月SQ - 755S、5月SQ - 739、8月SQ - 795、10月SQ - 718项目分别获得药品注册证书[13] 其他 - 2023年公司全资子公司兴齐眼科医院运营良好，获《高新技术企业证书》等多项荣誉[14] - 2023年董事会共召开七次会议，会议程序符合相关法律法规要求[16] - 2023年公司董事会共召集、召开3次股东大会，其中年度股东大会1次，临时股东大会2次[18] - 2023年公司独立董事对董事会议案及其他事项未提异议[27] - 2023年公司披露定期报告、临时公告等共143份[28] - 2023年公司接听投资者热线526次，回复互动易问题68条[29]

关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 2023 年度 关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA10991 号 沈阳兴齐眼药股份有限公司全体股东： 我们审计了沈阳兴齐眼药股份有限公司(以下简称"兴齐眼 药")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 17 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA10989 号的标准 无保留意见审计报告。 兴齐眼药管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 中国注册会计师： 中国·上海 二〇二四年四月十七日 ...

海通证券股份有限公司关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为沈阳 兴齐眼药股份有限公司（以下简称"兴齐眼药"、"公司"或"发行人"）向特 定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对兴齐眼药2023年度募集资金的存 放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1343号文批准，公司向特定对象 发行人民币普通股5,763,282股，募集资金总额为人民币599,669,492.10元，实际收 到募集资金为人民币581,870,425.73元（已扣除承销费用（含增值税））。上述募集 资金于2021年12月22日全部到位，相应实 ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李地） 作为沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董 事，2023 年本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等法律法规、规范性文件及 《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《沈阳兴齐眼药 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定和 要求，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分 发挥独立董事及各专门委员会的作用，促进公司规范运作，切实维护公司整体利 益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人李地，1956 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权；1988 年毕业 于中国人民大学会计学专业， ...