资金占用防范 - 制度防范控股股东等关联方占用公司资金[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种[3] - 关联方经营性资金往来不得占用公司资金[5] 资金提供限制 - 公司不得多种方式为关联方提供资金[6] 审计与交易规定 - 注册会计师审计需对资金占用情况出具专项说明[7] - 公司与关联方关联交易要按规定决策实施[7] 担保规定 - 公司对关联方担保须经股东会审议通过[7] 责任与检查 - 董事长是防止资金占用及清欠第一责任人[11] - 财务部门每季度检查非经营性资金往来情况[11] 违规处理 - 若关联方违规占用资金公司应制定清欠方案[12] - 负有重大责任的董事可提请股东会罢免[15] - 公司董事需严控关联方担保债务风险，对违规担保损失担责[15] - 强令公司违规担保，公司及人员应拒绝[15] - 公司关联方非经营性资金占用造成不良影响，将处分责任人[15] - 公司违规致关联方非经营性资金占用等给投资者造成损失，处分并追究责任人法律责任[15] 制度说明 - 制度未尽事宜或抵触时以相关规定为准[17] - 制度经董事会审议批准后实施，由董事会负责解释[17] - 制度文件属西安晨曦航空科技股份有限公司，日期为2025年9月[18]

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及资产等差错金额占比及金额标准[6] - 财务报表附注重大差错有未披露等特定标准[7] - 其他年报信息重大差错涉及重大诉讼等事项[7] - 业绩预告重大差异为变动方向或幅度标准[8] - 业绩快报重大差异为与定期报告数据差异幅度[8] 责任认定与追究 - 年报信息披露重大差错责任分直接和领导责任[11] - 追究责任形式包括责令改正等[11] - 董事等责任追究可附带经济处罚[12] - 从重处理有情节恶劣等情形[12] - 从轻处理有阻止不良后果等情形[13] 处理流程 - 财务报告有问题内部审计部门处理并提交审议[15] - 董事会审计委员会审议后提请董事会审核[15] - 董事会做专门决议且处理前听取责任人意见[15] 信息披露 - 更正以前年度财务报告需聘请会计师事务所审计[15] - 前期财务信息差错更正按规定披露[15] - 年报信息有误及时补充和更正公告[16] - 董事会决议以临时公告披露[16] - 季度报告等差错责任追究参照执行[18] 制度说明 - 制度未尽事宜以有关规定为准[19] - 制度由董事会负责解释修订并施行[19]

制度适用范围 - 制度适用于公司及下设各部门、控股子公司、分公司等相关人员[2] 信息管理机制 - 董事会是信息对外报送最高管理机构，董秘负责日常管理[3] - 内幕信息知情人特定期间有保密义务[3] 信息报送要求 - 拒绝无法律法规依据的外部报送要求[4] - 对外报送信息需经多级审核，必要时董事长批准[4] - 报送未公开信息需签保密协议或获承诺函[4] 外部信息管理 - 证券部统一保管外部信息使用人材料，期限不少于10年[5] - 外部单位或个人不得泄漏、利用未公开重大信息[5] 违规处理 - 外部单位信息泄露公司向深交所报告并公告[5] - 违反制度致公司损失依法追究责任[6]

制度适用范围 - 制度适用于公司各部门及纳入合并报表的全资、控股子公司[3] 信息披露规则 - 不得滥用暂缓或豁免披露规避义务、实施违法行为[4] - 国家秘密依法豁免披露，特定商业秘密可暂缓或豁免披露[3][5] - 暂缓、豁免披露后特定情形应及时披露并登记[5][6] 违规处理 - 违反制度规定将对相关人员处分、追责[7]

西安晨曦航空科技股份有限公司资金管理制度 西安晨曦航空科技股份有限公司 资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）资金 控制与管理，完善内控制度体系，健全资金统一调控管理制度，提高资金使用效 率， 控制财务风险，保障公司和全体投资者的合法权益，结合公司实际情况， 依据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国票据法》、《企业会计准则》等 相关法律法规及规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 公司资金管理遵循以下原则： 第三条 本制度所指资金，指公司所拥有或可支配的现金、银行存款、金融 票据、有价证券和其他货币资产。本制度所指资金管理范围包括投资资金、融资 资金、营运资金。日常费用按公司《财务管理制度》相关财务审批权限管理规定 执行。投资资金指对外风险和非风险投资、固定资产投资等资金支出；融资资金 指公司为了弥补经营过程中的资金缺额，向金融机构或其他法律允许的主体借入 资金或提供对外担保等资金支出；营运资金指流动资产减去流动负债后的余额， 管理重点为采购资金管理、应收预付管理、其他往来管理。 第四条 本制度适用于公司及下属各分公司、控股子公司（以下简称"各分 ...

西安晨曦航空科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 西安晨曦航空科技股份有限公司对外担保管理制度 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 视同公司提供担保，其对外担保应比照本制度执行。公司控股子公司应在其董事 会或股东会做出决议后及时通知公司，经公司董事会或股东会审议批准并履行及 时履行有关信息披露义务。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 1 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范西安晨曦航空科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，保护公司资 产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国民法典》（以下简称《民法典》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求 ...

西安晨曦航空科技股份有限公司信息披露管理制度 西安晨曦航空科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相 关信息披露义务人的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质 量，引导和督促公司做好信息披露及相关工作，保护公司和投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事 务管理》等相关规定和《西安晨曦航空科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度中提及的"信息"系指对公司股票及其衍生品种交易价格已 经或可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、自律规则和证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程 序、以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管 ...

募集资金支取与专户管理 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐机构或独立财务顾问[7] - 商业银行三次未及时出具对账单或通知专户大额支取情况，公司可终止协议并注销专户[7] - 三方协议提前终止，公司1个月内签新协议并公告[8] 募集资金使用限制 - 不得用于委托理财（现金管理除外）等财务性投资及高风险投资[11] - 使用超出董事会对总经理授权范围，报董事会审批[11] 募集资金用途变更 - 改变用途等事项经董事会审议，部分需股东会审议[11][13] - 拟变更用途确定新投资项目并提交股东会审议[24] - 变更后用途投资于主营业务[24] 节余募集资金处理 - 节余低于500万元且低于项目募集资金净额5%，豁免部分程序[12] - 节余达到或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，经股东会审议[14] 资金置换与补充 - 以募集资金置换预先投入自筹资金，置换时间距到账不超6个月[14] - 自筹资金支付部分事项，6个月内实施置换[14] - 暂时闲置资金临时补充流动资金，单次不超十二个月[16] 现金管理 - 现金管理产品期限不超十二个月，为安全性高的非保本型产品[18] 项目实施与调整 - 项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，不视为改变用途[22] - 年度实际使用与预计使用差异超30%，调整投资计划[27] 监督与报告 - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金情况[26] - 董事会每半年度核查项目进展并编制专项报告披露[26] - 当年使用募集资金，聘请会计师事务所专项审核并披露鉴证结论[28] - 鉴证结论为“保留结论”等，董事会分析理由、提出整改措施并在年报披露[28] - 每个会计年度结束后，保荐机构等出具专项核查报告并由公司披露[28] 其他 - 本制度“以上”包含本数，“超过”不含本数[31] - 本制度未尽事宜以法律法规等规定为准[31] - 本制度自董事会审议通过之日起施行，由董事会负责解释[31]

西安晨曦航空科技股份有限公司董事会秘书工作细则 西安晨曦航空科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确公司董事会秘书的职责、权限、规范其行为，更好地 发挥其作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律 法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《西安 晨曦航空科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本工 作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。董事会秘书作为公司与证券交易所（以下简称"交易所"）之 间的指定联络人，依据有关法律法规、《公司章程》及交易所的有关规定赋予的 职权开展工作，履行职责。 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资 料管理，办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书须具有以下任职资格： （一）符合《公司章程》中高级管理人员任职要求； （二）熟悉履职相关的法律法规，具备履行职责所必需的 ...

西安晨曦航空科技股份有限公司印章使用管理制度 西安晨曦航空科技股份有限公司 印章使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）印章 使用的合法性、严肃性和安全性，维护公司利益，加强公司印章的管理，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司公文、便函、介绍信、授权委托书、证件、证书、 证明、财务报表、统计报表及对外签署的合同、协议及其他须用印章的文本等。 第三条 公司印章的使用，必须严格执行公司印章使用管理规定，凡不符合 本制度的，一律不得用印。 第四条 印章的种类 （一）法人印章：公司及具有独立法人资格的各控股子公司（含全资子公司） 的印章。 （二）部门印章：公司各部门的印章，主要在公司内部使用。 （三）专用印章：由公司统一颁发的使下属有关部门履行某种特定的职责和 权力的印章（如财务专用章、合同专用章等）。 第七条 印章刻制完成后，由综合管理部负责领取保管印章并在印章备案表 上登记备案。 1 西安晨曦航空科技股份有限公司印章使用管理制度 第三章 印章的使用及管理 第八条 公司印章实行用印审批登记制度。公司印章用印必须履行登记手续， 须由经办人认真填写《用印登记审批 ...