国信证券股份有限公司 关于西安晨曦航空科技股份有限公司 2024 年年度跟踪报告 | （2）报告事项的主要内容 | | 不适用 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | | 不适用 | | | | | 8.关注职责的履行情况 | | | | | | | （1）是否存在需要关注的事项 | | 无 | | | | | （2）关注事项的主要内容 | | 不适用 | | | | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | | 不适用 | | | | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | | | | | 10.对上市公司培训情况 | | | | | | | （1）培训次数 | 1 | 次 | | | | | （2）培训日期 | 年 2025 4 | | 月 | 17 | 日 | | | 会于 年 2024 5 | 新修订的《公司法》以及中国证监 | | | 月发布的《上市公司 | | （3）培训的主要内容 | | 股东减持股份管理暂行办法》，深 | | | | | | 圳证券交易所于 | | 2024年 | ...

国信证券股份有限公司 关于西安晨曦航空科技股份有限公司 2024 年度持续督导培训报告 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为西安晨 曦航空科技股份有限公司（以下简称"晨曦航空"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐人，为了进一步提高晨曦航空规范运作水平和信息披露质量，加强 上市公司对各业务的学习和理解，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规的要求，对晨曦航空相关人员进行了 2024 年度持续督导培训。现将本次培 训相关情况报告如下： 培训时间：2025 年 4 月 17 日 培训地点：晨曦航空会议室和线上会议室 培训形式：现场和视频结合 二、培训主要内容 本次现场培训根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律法规对公司 实际控制人、董事、监事、高级管理人员等进行了培训。重点解读了新《 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意西安晨曦航空科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2106 号）核准，同意公司向特 定对象发行股票募集资金的注册申请。截至 2022 年 5 月 19 日，公司本次向特定 对象发行股票总数量 14,425,851 股，每股面值 1 元，每股发行价格 17.33 元，实 际募集资金总额为人民币 249,999,997.83 元（大写：贰亿肆仟玖佰玖拾玖万玖仟 玖佰玖拾柒元捌角叁分），扣除保荐、承销费用 4,499,999.96 元（含税）后，实 际收到募集资金 245,499,997.87 元，扣除律师费和审计费用 1,450,000.00 元（含 税），再加上发行费用中可以抵扣的增值税进项税额 336,792.46 元后，募集资金 净额为 244,386,790.33 元。募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）审验并出具了 XYZH/2022BJAG10453 号《验资报告》。 公司已对募集资金进行专户存储管理，并与专户银行、保荐人签订募集资金 三方监管协议。 二、募集资金投资项目情况 截至 2024 年 12 月 31 日 ...

西安晨曦航空科技股份有限公有限公司 2024 年度 西安晨曦航空科技股份有限公司 西安晨曦航空科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称晨曦航空）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 公司财务报表 | | | —合并资产负债表 | 1-2 | | —母公司资产负债表 | 3-4 | | —合并利润表 | 5 | | —母公司利润表 | 6 | | —合并现金流量表 | 7 | | —母公司现金流量表 | 8 | | —合并股东权益变动表 | 9-10 | | —母公司股东权益变动表 | 11-12 | | —财务报表附注 | 13-83 | 审计报告 XYZH/2025BJAG1B0245 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了晨曦航空 2024 年 12 月 31 日的合并及母 ...

国信证券股份有限公司 关于西安晨曦航空科技股份有限公司 向特定对象发行股票并在创业板上市 之持续督导保荐总结报告书 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为西安晨 曦航空科技股份有限公司（以下简称"晨曦航空"或"公司"）向特定对象发行 股票并在创业板上市的保荐人，履行持续督导职责期限至 2024 年 12 月 31 日。 截至目前，持续督导期限已届满，国信证券根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等相关法规和规范性文件的规定，出具本保荐总结 报告书： | 保荐人名称 | 国信证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐人编号 | Z27074000 | 一、保荐人及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及相关资料的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责 任。 2、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、保荐人及保荐代表人自愿接 ...

西安晨曦航空科技股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH2025BJAG1B0246 西安晨曦航空科技股份有限公司 西安晨曦航空科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称晨曦航空公司）2024 年 12 月 31 日财务报 告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是晨曦航空司董事会的责 任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 审计报告 (续) XYZH2025BJAG1B0246 西安晨曦航空科技股份有限公司 (本页无正文) 中国注册会计师 务所(特殊 火) 中国注册会计师: 中国 北京 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可 ...

国信证券股份有限公司 关于西安晨曦航空科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：晨曦航空 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：余洋 联系电话：0755-82130833 | | | | | 保荐代表人姓名：陈少俊 联系电话：0755-82130833 | | | | | 现场检查人员姓名：陈少俊、朱菁莹 | | | | | 年度 现场检查对应期间：2024 | | | | | 现场检查时间：2025 年 月 日 4 17 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：1、查阅公司相关的公司章程、规章制度；2、查阅公司相关三会会 | | | | | 议资料及相关信息披露文件；3、对上市公司董事、高级管理人员进行访谈；4、现 | | | | | 场查看公司主要管理场所；5、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进 | | | | | 行查阅、复制、记录。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制 ...

国信证券股份有限公司 关于西安晨曦航空科技股份有限公司 向控股股东借款暨关联交易的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为西安晨 曦航空科技股份有限公司（以下简称"晨曦航空"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关规定，对晨曦航空向控股股东借款暨关联交易事项进行 了审慎尽职调查，核查情况如下： 一、关联交易概述 公司于 2025 年 4 月 27 日召开了第五届董事会第四次会议和第五届监事会第 四次会议审议通过了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，本议案涉及事 项为关联交易，关联董事吴坚先生、吴星宇先生及安平女士已回避表决；第五届 1 董事会独立董事第二次专门会议审议通过了前述议案。本次关联交易事项尚需提 交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联股东汇聚科技及其一致行 动人南京寰宇星控科技有限公司将回避表决。 公司拟向控股股东汇聚科技申请借款不超过人民币伍仟万元，用于补充公司 经营资金。借款期限为自股东大会审议通 ...

国信证券股份有限公司 关于西安晨曦航空科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放及使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关法律法规的要求，作为西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称"晨曦航空" 或"公司"）的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐 人"）对公司 2024 年度募集资金存放及使用情况进行了核查，核查情况及意见如 下： 一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注 册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户的账户情况，查阅了银行对账单、募 集资金年度存放与使用的专项说明、会计师关于募集资金年度存放与实际使用情 况的鉴证报告、各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的 用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有 效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证 ...

国信证券股份有限公司 关于西安晨曦航空科技股份有限公司 部分募集资金投资项目内部结构调整的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为西安晨 曦航空科技股份有限公司（以下简称"晨曦航空"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等相关规定，对晨曦航空部分募集资金投资项目内部结构调整进行 了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 公司已对募集资金进行专户存储管理，并与专户银行、保荐人签订募集资金 三方监管协议。 二、募集资金投资项目情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司 A 股向特定对象发行股票募集资金投入及余 额情况如下： 单位：万元 | 序 | 项目名称 | 项目总投资 | 募集资金投 | 已投入金额 | 募集资金余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 规模 | 资额 | | （含利息收入） | ...