| 二、核心管理人员、核心技术（业务）骨干名单 | | --- | 2、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会 对授予数量做相应调整，将激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配或直接调减。 浙江天铁科技股份有限公司 | 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | | 1 | 杨* | 核心管理人员、核心技术（业务）骨干 | | 2 | 庞*世 | 核心管理人员、核心技术（业务）骨干 | | 3 | 张*军 | 核心管理人员、核心技术（业务）骨干 | | 4 | 程*伟 | 核心管理人员、核心技术（业务）骨干 | | 5 | 郑*林 | 核心管理人员、核心技术（业务）骨干 | | 6 | 黄*军 | 核心管理人员、核心技术（业务）骨干 | | 7 | 郑*峰 | 核心管理人员、核心技术（业务）骨干 | | 8 | 蒋*嗣 | 核心管理人员、核心技术（业务）骨干 | 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单 注：1、本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本 公司股票均未超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激 ...

浙江天铁科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 浙江天铁科技股份有限公司 二零二五年四月 浙江天铁科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法 规和规范性文件以及《浙江天铁科技股份有限公司章程》的相关规定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为第一类限制性股票（以下简称"限制性股 票"）。股票来源为浙江天铁科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向 激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 13,194.00 万股，约 占本激励计划草案公告时公司股本总额 116,634.3797 万股的 11.31%。本激励计 划为一次性授予，无预留权益。 公司 ...

浙江天铁科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：天铁科技 股票代码：300587 | | 事项 | 是否存在该 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | | 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东 ...

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票数量为13194.00万股，约占公司股本总额116634.3797万股的11.31%[6][26] - 限制性股票授予价格为2.30元/股[7][40] - 拟授予激励对象总人数为117人[8][23] - 激励计划有效期最长不超过51个月[8][31] 激励对象获授情况 - 牛文强获授限制性股票60.00万股，占本计划授出限制性股票总数的0.45%，占股本总额的0.05%[27] - 许超获授限制性股票300.00万股，占本计划授出限制性股票总数的2.27%，占股本总额的0.26%[27] - 王森荣获授限制性股票110.00万股，占本计划授出限制性股票总数的0.83%，占股本总额的0.09%[29] - 郑剑锋获授限制性股票100.00万股，占本计划授出限制性股票总数的0.76%，占股本总额的0.09%[29] - 113名核心人员获授限制性股票12624.00万股，占本计划授出限制性股票总数的95.68%，占股本总额的10.82%[29] 时间安排 - 激励对象公示期不少于10天[24] - 监事会在股东大会召开前5日披露审核意见及公示说明[24] - 公司需在股东大会审议通过后60日内授予限制性股票并完成相关程序，未完成则终止[32] 解除限售规则 - 第一个解除限售期可解除限售数量占获授权益数量比例为40%，第二个为30%，第三个为30%[35] - 每批次限售期届满之日起3个月内不得转让已满足解除限售条件的股票[36] - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超过所持公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[38] 授予条件与限制 - 授予价格不低于草案公布前1个交易日均价4.59元的50%和前60个交易日均价4.39元的50%中的较高者[41] - 财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，不得授予[42] - 上市后36个月内未按规定进行利润分配，不得授予[42] - 激励对象最近12个月内被认定为不适当人选，不得获授[42] - 激励对象重大违法违规，已获授但未解除限售的股票由公司按授予价格回购[44] 业绩考核目标 - 2025 - 2027年营业收入分别不低于23亿元、24.5亿元、26亿元，净利润分别不低于5.8亿元、6.3亿元、6.8亿元[45][47] - 公司层面业绩考核未达标，未解除限售的股票由公司按授予价加利息回购[46] - 个人绩效考核合格及以上，当年度所获授限制性股票按程序解除限售；不合格则由公司按授予价回购[46] 数量与价格调整 - 资本公积转增等调整限制性股票数量和授予价格有相应公式[50][51][52][87][88][89] - 股东大会授权董事会决定调整，应聘请律师出具意见并披露公告[53] 会计处理 - 公司将在限售期每个资产负债表日修正预计可解除限售的股票数量，将当期取得服务计入成本或费用和资本公积[55] - 授予日、限售期内资产负债表日、解除限售日按不同情况处理[56] 公允价值计算 - 以2025年4月1日收盘价4.59元/股为标的股价，用B - S模型定价，扣除锁定成本[56] - 计算参数包括有效期、历史波动率、无风险利率、股利[56] 费用摊销 - 限制性股票授予数量为13194万股，预计摊销总费用为19803.70万元[57] - 2025 - 2028年预计摊销费用分别为8712.08万元、7587.25万元、2874.78万元、629.59万元[57] 计划变更与终止 - 股东大会审议前变更需经薪酬与考核委员会及董事会审议通过[65] - 股东大会审议通过后变更由股东大会决定，不得提前解除限售和降低授予价格（特定情况除外）[67] - 股东大会审议前终止需经董事会审议通过[68] - 股东大会审议通过后终止由股东大会决定[68] - 计划终止时，公司应回购尚未解除限售的限制性股票[68] 其他 - 激励对象资金来源为自筹，获授股票登记过户后享有分红权、配股权等[72][73] - 若信息披露文件有问题，激励对象应返还全部利益[10][73] - 现金分红时，未解除限售股票回购应扣除激励对象已享有的现金分红[73] - 公司与激励对象争议纠纷若60日内未协商调解解决，可向公司所在地法院诉讼解决[84] - 激励计划在股东大会审议通过后生效，由董事会负责解释[94]

上海君澜律师事务所 关于 浙江天铁科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 二〇二五年四月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/天铁科技 | 指 | 浙江天铁科技股份有限公司，曾使用"浙江天铁实业 | | --- | --- | --- | | | | 股份有限公司"的企业名称 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《浙江天铁科技股份有限公司 2025 年限制性股票激 | | | | 励计划（草案）》 | | 本次激励计划 | 指 | 浙江天铁科技股份有限公司拟根据《浙江天铁科技股 份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》 | | | | 实施的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《浙江天铁科技股份有限公司 2025 年限制性股票激 | | | | 励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授限制性股票在公司（含 子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心管 | | | | 理人员、核心技术（业务）骨干及公司董事会认为应 | | | | 当激 ...

激励对象与数量 - 激励对象共计117人，不包括独立董事、监事等[13] - 牛文强获授限制性股票60.00万股，占授出总数0.45%，占股本总额0.05%[14] - 许超获授300.00万股，占限制性股票总数2.27%，占股本总额0.26%[15] - 王森荣获授110.00万股，占限制性股票总数0.83%，占股本总额0.09%[15] - 郑剑锋获授100.00万股，占限制性股票总数0.76%，占股本总额0.09%[15] - 核心管理人员、骨干（113人）获授12624.00万股，占限制性股票总数95.68%，占股本总额10.82%[15] 激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票13194.00万股，占公告时公司股本总额11.31%[17] - 有效期最长不超过51个月[20] - 需在股东大会审议通过后60日内授予并完成相关程序[20] - 授予价格为2.30元/股[25] 解除限售安排 - 第一个解除限售期可解除限售数量占获授权益数量比例为40%[22][42] - 第二个为30%[22][42] - 第三个为30%[22][42] - 所有持有人在每批次限售期届满之日起3个月内不得转让已解限股票[23][43] 业绩考核目标 - 2025 - 2027年营业收入分别不低于23亿元、24.5亿元、26亿元[29][46] - 公司层面业绩考核目标净利润分别为5.8亿元、6.3亿元、6.8亿元[29][47] 回购规定 - 公司层面业绩考核未达标，按授予价加银行同期存款利息回购[30] - 个人绩效考核不合格，按授予价回购[30] - 公司或激励对象发生特定情形，已获授但未解除限售的限制性股票由公司回购[49] 其他 - 激励计划符合相关规定，操作程序具备可行性[35] - 激励对象范围和资格符合规定[36][37] - 公司控制权变更等情形，激励计划正常实施[33][34] - 上市公司全部在有效期内激励计划涉及标的股票总数累计不超股本总额20%[38] - 任一激励对象通过全部在有效期内激励计划获授股票累计未超股本总额1%[38] - 实施尚需公司股东大会决议批准[50]

业绩目标 - 2025年营收不低于23亿或净利润不低于5.8亿[7] - 2026年营收不低于24.5亿或净利润不低于6.3亿[7] - 2027年营收不低于26亿或净利润不低于6.8亿[7] 考核规则 - 激励计划授予的限制性股票解除限售考核年度为2025 - 2027年[7] - 公司层面业绩考核未达标，未解除限售股票按授予价加利息回购[8] - 个人绩效考核不合格，当年度股票按授予价回购[8] 考核流程 - 考核期间为解除限售前一会计年度[10] - 每年考核一次[10] - 薪酬与考核委员会10个工作日内复核考核结果[12] 结果处理 - 激励计划结束三年后销毁绩效考核结果[13]

会议安排 - 公司拟于2025年4月24日召开2025年第二次临时股东大会[2] - 征集对象为截止2025年4月17日15:00登记在册并办手续的全体股东[12] - 征集时间为2025年4月18 - 19日（8:30 - 11:30，13:00 - 17:00）[12] 征集相关 - 征集人张庆出生于1963年10月，未持股[9] - 征集方式为在巨潮资讯网发布公告征集委托投票权[12] 授权委托 - 委托投票需按格式填委托书并提交文件[12] - 授权委托有效需满足送达指定地点、征集时间内提交等条件[14] - 授权委托有效期限自签署日至2025年第二次临时股东大会结束[19] 会议审议 - 会议审议2025年限制性股票激励计划相关议案等[18]

股东大会时间 - 2025年第二次临时股东大会召开时间为4月24日14:30[1] - 股权登记日为2025年4月17日[3] - 登记时间为2025年4月18日8:30 - 12:00、13:00 - 17:00[7] 投票信息 - 网络投票时间为4月24日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（交易系统）和9:15 - 15:00（互联网系统）[1] - 网络投票代码为350587，简称天铁投票[17] - 股东网络投票需按规定办理身份认证[19] 会议地点 - 现场会议地点为浙江省天台县人民东路928号2楼会议室[3] - 现场登记及信函或传真登记地点为浙江省天台县人民东路928号公司3楼证券法务部[7] 审议要求 - 会议审议议案需出席股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过[5]

证券代码：300587 证券简称：天铁科技 公告编号：2025-017 浙江天铁科技股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江天铁科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会议 于 2025 年 4 月 1 日在公司三楼会议室以现场与通讯相结合的方式进行表决，会 议通知于 2025 年 3 月 23 日通过电话、现场送达形式送达至各位监事。会议应到 监事 3 人，出席会议监事 3 人。本次监事会由监事会主席陆凌霄先生主持，会议 的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定， 会议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： 表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权，1 票回避（陆凌霄作为激励对象 的配偶回避表决）。 本议案尚需提交公司 2025 年第二次临时股东大会审议。 3、审议通过《关于核查<浙江天铁科技股份有限公司 2025 年限制性股票激 励计划激励对象名单>的议案》 1、审议通过《关于〈浙 ...