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北京新雷能科技股份有限公司 独立董事候选人关于参加最近一次独立董事培训并 根据北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年12月8日披露的《第五届董事会第三十三次会议决议公告》及《2023 年第二次临时股东大会通知公告》，黄建华先生被提名为公司第六届 董事会独立董事候选人。 截至股东大会通知发出之日，黄建华先生尚未取得深圳证券交易 所上市公司独立董事资格证书。为更好地履行独立董事职责，黄建华 先生承诺如下： 本人黄建华尚未取得深圳证券交易所上市公司独立董事资格证 书，承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独 立董事资格证书。 特此承诺。 取得独立董事资格证书的承诺函 2023 年 12 月 8 日 承诺人：黄建华 ...

薪酬与考核委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事应过半数[5] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名[5] 薪酬与考核委员会会议 - 每年至少召开一次定期会议[16] - 会议召开前三日发通知[17] - 三分之二以上委员出席方可举行[17] - 决议经全体委员过半数通过有效[19] 薪酬计划与方案审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东大会审议[8] - 高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准[8] - 股权激励计划经股东大会审议通过[8] - 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案[10]

公司信息 - 证券代码为300593，证券简称为新雷能[1] 人事提名 - 卢海涛被提名为公司第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[9] - 近十二个月无不适任情形[11] - 近三十六个月未受相关谴责批评[13] - 担任独董境内上市公司不超三家[14] - 在公司连续担任独董未超六年[15] 承诺声明 - 候选人承诺材料真实准确完整，愿担责[16] - 辞职致比例不符或缺会计人士将持续履职[16]

激励计划事件 - 2020年10月22日审议通过激励计划相关议案[1] - 2020年11月11日批准实施2020年限制性股票激励计划[2] - 2021年8月9日审议通过调整授予价格等议案[3] 股票作废情况 - 2023年12月8日决定作废3.1449万股第二类限制性股票[1] - 本次作废不产生实质性影响[10] 其他信息 - 激励计划归属及作废已履行程序[13] - 公告日期为2023年12月8日[16]

独立董事提名 - 公司董事会提名朱义章为第六届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人书面同意参选并承诺参加培训获资格证书[2][4] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股及任职情况符合规定[8] - 被提名人近十二个月无不适任职情形[12] - 被提名人无相关禁入、处罚及谴责记录[12][14]

独立董事提名 - 乔晓林被提名为新雷能第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 具备五年以上履行独立董事职责必需的工作经验[7] - 及直系亲属持股、任职等符合相关规定[9] - 最近三十六个月未受证券交易所公开谴责等[13] - 不存在重大失信等不良记录[14] 任职承诺 - 承诺声明及材料真实准确完整，愿担责[16] - 任职不符资格将及时报告并辞职[16]

激励计划时间线 - 2020年10月22日审议通过激励计划相关议案[9] - 2020年11月11日激励计划获批准[10] - 2020年12月3日授予首次限制性股票[10] - 2021年8月9日授予预留限制性股票[11] - 2022年8月24日预留授予部分第一个归属期条件成就[12] - 2023年8月17日预留授予部分第二个归属期议案通过[14] - 2023年12月8日首次授予部分第一类激励对象第三个归属期议案通过[14] 业绩数据 - 2019年度营收772,346,082.94元，2022年1,713,511,550.49元，同比增121.86%[17][19] - 以2019年为基数，2022年营收增长率目标不低于70%，公司达标[17][19] 归属情况 - 首次授予部分第一类激励对象第三个归属期权益占比40%[16] - 首次授予部分第二类激励对象第二个归属期权益占比50%[18] - 第一类激励对象第三归属期可归属235人，402.3335万股[20] - 第二类激励对象第二归属期可归属7人，17.0352万股[22] - 限制性股票授予价格调整后为3.72元/股[20][22]

董事会提名 - 公司董事会提名乔晓林为第六届董事会独立董事候选人[2] 资格审查 - 被提名人已通过第五届董事会提名委员会资格审查[2] 任职条件 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[8] - 被提名人最近十二个月内无禁止情形[11] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[12]

监事会换届 - 公司第五届监事会任期2023年12月25日届满[1] - 选举骆智为第六届监事会职工代表监事[1] - 第六届监事会任期三年[1] 新监事信息 - 骆智1979年出生，硕士学历，04年至今任职公司[4] - 现任职工代表监事、定制电源产品线总监[4] - 未持股，无关联关系，无不良情形[4]