法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于 广东拓斯达科技股份有限公司 二〇二三年第四次临时股东大会 的 法律意见书 北京·上海·深圳·杭州·广州·昆明·天津·成都·宁波·福州·西安·南京·南宁·济南·重庆 Beijing·Shanghai·Shenzhen·Hangzhou·Guangzhou·Kunming·Tianjin·Chengdu ·Ningbo ·Fuzhou·Xi`an·Nanjing·Nanning·Jinan·Chongqing 苏州·长沙 ·太原·武汉·贵阳·乌鲁木齐·郑州·石家庄·合肥·海南·青岛·南昌·大连·银川·拉孜 Suzhou·Changsha·Taiyuan·Wuhan ·Guiyang·Wulumuqi·Zhengzhou·Shijiazhuang·Hefei·Hainan·Qingdao·Nanchang·Dalian·Yinchuan·Lhatse 香港·巴黎·马德里·硅谷·斯德哥尔摩 Hongkong·Paris·Madrid·Silicon Valley·Stockholm 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24、31、41、42 层 邮编：518034 24 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2023-101 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 1、本次股东大会召开期间无增加、变更、否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议； 3、本次股东大会未有股东委托独立董事投票； 4、本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式。 广东拓斯达科技股份有限公司 关于 2023 年第四次临时股东大会决议的公告 一、会议召开和出席情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）会议届次：2023 年第四次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"） 特别提示： （二）召集人：董事会 （三）主持人：董事长吴丰礼先生 （四）会议召开的合法、合规性：广东拓斯达科技股份有限公司 （以下简称"公司"）第四届董事会第二次会议审议通过了《关于召 开 2023 年第四次临时股东大会的议案》，召集程序符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会 规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2023-099 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的审 核意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 16 日召开的第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会 议审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》等议案，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称 "《自律监管指南》"）和《广东拓斯达科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，将公司 2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）激励对象的姓名和职务在公 司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对 ...

根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等法律、法规和规范性文件 的相关规定，公司针对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕 信息知情人进行了登记管理。 根据相关法律法规的规定，公司通过向中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分公司"）查询，公司 对本激励计划的内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案首次 1 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 16 日召开的第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会 议审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》等议案，具体内容详见公司于 2023 年 8 月 17 日披露在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2023-094 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于第四届董事会第三次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于不向下修正拓斯转债转股价格的议案》 经审议，董事会认为：截至 2023 年 8 月 25 日，公司 A 股股票在 任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转 股价格的 85%（即 22.21 元/股）的情形，已触发"拓斯转债"转股 1 价格向下修正的条款。公司董事会综合考虑了公司的基本情况、股价 走势、市场环境等多重因素，基于对公司长期稳健发展及内在价值的 信心，为维护全体投资者利益，公司董事会决定本次暂不向下修正"拓 斯转债"转股价格，且自董事会审议通过之日起未来一个月（2023 年 8 月 26 日至 2023 年 9 月 25 日）内，如再次触发"拓斯转债"转 股价格向下修正条款的情形，亦不提出向下修正方案。从 2023 年 9 月 26 日开始计 ...

证券代码： 300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2023-095 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于第四届监事会第三次会议决议的公告 1 不超过人民币 5,000万元，合计担保额度 14,000万元均未实际使用， 也未签署任何担保协议。为提高公司及子公司担保额度的使用效率， 及时清理长期闲置担保额度，同意公司解除对上述合计担保额度 14,000 万元闲置担保额度的相关担保责任。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，本议案获表决通过。 具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网上的《关于解除担保责任的 公告》。 三、备查文件 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事 会第三次会议（以下简称"会议"）通知于 2023 年 8 月 21 日以专人 或电子邮件形式发出，并于 2023 年 8 月 25 日 16:00 在公司会议室以 现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名，全体监事通过通讯方式表 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2023-096 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于不向下修正拓斯转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.截至 2023 年 8 月 25 日，广东拓斯达科技股份有限公司（以下 简称"公司"）股票已经出现在任意连续三十个交易日中至少有十五 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，触及"拓斯转债" 转股价格向下修正条款。 2.经公司第四届董事会第三次会议审议通过，公司董事会决定本 次不行使"拓斯转债"的转股价格向下修正的权利，且在未来一个月 内（即 2023 年 8 月 26 日至 2023 年 9 月 25 日），如再次触及"拓斯 转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从 2023 年 9 月 26 日开始计算，若再次触发"拓斯转债"的转股价格向下修正条 款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"拓斯转债"的转 股价格向下修正权利。 公司于 2023 年 8 月 25 日召开了第四届董事会第三次会议 ...

一、担保情况概述 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议， 审议通过《关于 2022 年度预计担保额度的议案》，并于 2022 年 5 月 19 日召开了 2021 年度股东大会审议通过上述议案，同意公司 2022 年度为 部分全资及控股子公司新增提供担保额度总计不超过人民币 3.35 亿元 整（其中，为全资子公司东莞拓斯达智能装备有限公司提供担保额度为 不超过人民币 3,000 万元、江苏拓斯达机器人有限公司提供担保额度为 不超过人民币 3,000 万元、苏州拓斯达智能装备有限公司提供担保额度 为不超过人民币 3,000 万元、拓斯达智能科技（东莞）有限公司提供担 保额度为不超过人民币 5,000 万元），新增担保额度自 2021 年度股东 大会审议通过之日起 24 个月内有效，上述担保额度在有效期限内可以 循环使用，担保期限内任一时点的担保余额不超过股东大会审议通过的 担保额度。担保事项为银行综合授信（包括但不限于办理人民币或外币 流动资金贷款、项目贷款、贸易融资、银行承兑汇票、信用证、保函、 1 票据贴现、保 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 3、请介绍工业机器人的情况 答：报告期内，工业机器人实现营业收入 11,026.57 万元，毛 利率 44.32%。其中，公司自产多关节工业机器人本体出货量 约 1000 台，在大客户开拓上取得明显成效。同时，公司加快 布局新产品的研发，SCARA 机器人、六轴机器人产品线进一步 丰富。 在新产品方面，报告期内新增了 4 款 SCARA 机器人及 2 款六轴 机器人。其中 TRH010-800-400-S、TRH010-1000-400-S 在轻量 化及速度加速度平衡处理，适用于高节拍场景；TRH010-800- 400-H、TRH010-1000-400-H 在末端采用了减速机直连及支撑 杆加强设计，具有重载高刚性，适用于负载较重偏心较大的应 用场景。 投资者关系活动记录表 编号：2023008 | | 特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 活动类别 | 现场参观 | | | □ ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2023-093 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 特别提示： 根据《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中相关规定： 在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续 三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东 大会审议表决。 截至本公告日，公司股票自 2023 年 8 月 7 日至 2023 年 8 月 18 日已有 10 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%，即 22.21 元/股的情形，预计将触发"拓斯转债"转股价格向下修正条件。若 触发转股价格向下修正条件，公司将按照募集说明书的约定及时履行 审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 1 证券代码：300607 证券简称：拓斯达 债 ...