审计机构相关 - 公司拟续聘立信为2024年度财务报告及内控审计机构[2] - 2023年度财务报告审计费用65万元含税，同比无变化[2][8] 立信数据 - 2023年末合伙人278名、注会2533名、从业人员10730名[4] - 2023年业务收入46.14亿元，审计收入34.08亿元，证券收入15.16亿元[4] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.17亿元[4] - 2023年末提取职业风险基金1.61亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[4] 法律诉讼与处罚 - 金亚科技案尚余1000多万在诉讼，保千里案一审立信担15%补充赔偿责[5] - 近三年受行政处罚1次、监管措施29次、自律监管措施1次[6] 决策流程 - 2024年4月25日审计委、独董会、董事会均通过续聘议案[9][10][11] - 聘任需提交2023年度股东大会审议并生效[11]

业绩总结 - 2023年公司经审计营业收入为3.76亿元[12][14] - 2023年度公司归属于上市公司股东的净利润为 - 34,027,624.65元[16] 限制性股票处理 - 2024年4月25日将25名激励对象378.00万股第二类限制性股票作废[2][18] - 2024年4月25日将22名激励对象268.00万股第二类限制性股票作废，尚存268.00万股[6] - 2024年4月25日将3名激励对象110.00万股第二类限制性股票作废，尚存110.00万股[11][15] 业绩考核目标 - 2023年限制性股票激励计划第一个归属期业绩考核目标C为4.00亿元[12] - 2023年限制性股票激励计划第一个归属期业绩考核目标B为4.50亿元[12] - 2023年限制性股票激励计划第一个归属期业绩考核目标A为5.00亿元[12] 费用回冲 - 因业绩考核不达标作废第二类限制性股票产生的股份支付费用回冲合计8,490,240.00元[16] 各方意见 - 独立董事认为本次作废限制性股票程序合法合规[18] - 监事会认为作废理由充分合理，程序合法合规[19] - 国浩律师（上海）事务所认为本次作废已获必要批准和授权[20]

限制性股票激励计划授予 - 2023年6月15日，以11.40元/股向22名对象授予536.00万股[10] - 2023年10月30日，以13.83元/股向3名对象授予220.00万股[13] 限制性股票作废处理 - 2024年4月25日，22名对象268万股、3名对象110万股作废[11][14] 业绩考核与结果 - 2023年营收3.76亿元，未达目标C（4亿元）[16][17][18] - 两期激励计划目标A：营收不低于5.00亿元，系数100%[16][17][18] - 两期激励计划目标B：营收不低于4.50亿元，系数90%[16][17][18] - 两期激励计划目标C：营收不低于4.00亿元，系数80%[16][17][18]

薪酬方案 - 适用对象为领薪名誉董事长等人员[2] - 适用期限为2024年全年[3] - 独立董事年薪12万税前按月发[4] - 其他人员基本年薪按月发[6] 其他要点 - 相关费用公司报销[6] - 离任按实际任期算薪[6] - 绩效工资随经营浮动[6] - 个税公司代扣代缴[6] - 议案待2023年度股东大会审议[8]

会议相关 - 2024年4月25日召开第四届监事会第十五次会议[2] - 会议召集、召开符合规定，由监事会主席主持，高管列席[2] - 多项议案表决多为3票同意，0票反对，0票弃权[3][4][7][10] 资金运用 - 同意公司用不超20,000万元闲置资金现金管理，期限不超12个月[37] 业绩情况 - 2023年度四川汇算智算净利润251.48万元，未达承诺[43] 股票处理 - 公司将25名激励对象378.00万股第二类限制性股票作废[45]

业绩数据 - 2023年营业收入37,624.98万元，较2022年增4.19%[2] - 2023年净利润 -3,402.76万元，较2022年减亏9.67%[2] - 2023年底总资产139,060.06万元，较2022年上升[2] 业务收入 - 2023年数据与运维服务收入13,007.61万元，同比升33.35%[3] - 2023年客流数据分析与远程巡店系统收入降9.16%[3] 投资与资金 - 2023年完成股权投资13,650万元，投向三家公司[6][7] - 2023年初结余货币资金17,476.73万元，年末27,122.58万元[8] - 2023年经营活动现金净流入5,676.13万元[9] - 2023年投资活动现金净流出4,316.04万元[10][11] - 2023年筹资活动现金净流入8,264.84万元[12]

汇纳科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 2023 年 12 月 31 日 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZA11922 号 汇纳科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对汇纳科技股份有限公司（以下简称"贵公司" 或"汇纳科技"）董事会就 2023 年 12 月 31 日公司财务报告内部控 制有效性作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 汇纳科技董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关 规定建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部 控制评价报告。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历 史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。 该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德规范，计划和实施鉴 证工作，以对汇纳科技是否于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面按 照《企业内部控制基本规范》的相关规定保持有效的财务报告内部 控制获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括了解、 测试和评价内部控制的有效 ...

公司业绩 - 公司2023年度报告显示，营业收入同比增长4.19%，综合毛利率提高5.44%[3] - 公司2023年营业收入为376,249,837.53元，同比增长4.19%[13] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-34,027,624.65元，同比增长9.67%[13] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为56,761,295.62元，同比增长4,602.11%[13] - 公司2023年末资产总额为1,390,600,619.36元，同比增长10.61%[13] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为1,088,538,072.99元，同比增长3.97%[13] - 公司2023年第四季度营业收入为184,396,306.13元[13] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-936,930.69元[13] - 公司2023年度华南地区营业收入为43,528,638.67元，占比11.57%，同比下降22.91%[43] - 公司2023年度数字化软硬件集成业务收入为111,378,813.90元，占比29.60%，同比下降9.34%[43] - 公司在商业服务板块营业收入占比为60.25%，同比下降8.12%；公共服务板块占比为39.75%，同比增加30.73%[42] - 公司报告期内营业收入为376,249,837.53元，同比增加4.19%[37] - 公司报告期内净利润为-34,027,624.65元，同比去年亏损有所减少[37] - 公司报告期投资额较上年同期增长了2630%达到1.365亿元[83] - 公司报告期内获取的重大股权投资情况包括投资四川汇算智算科技有限公司和成都云盯科技有限公司，投资金额分别为7650万和3500万元[83] - 公司报告期内取得和处置子公司的情况包括新设西安汇纳升合科技有限公司、无锡汇画科技有限公司和广州汇纳数智科技有限公司，对公司整体生产经营和业绩暂无重大影响[90] - 公司2023年度实现净利润为2,514,816.14元，与年度业绩承诺数相比缺少7,485,183.86元，完成率为25.15%[197] - 四川汇算智算科技2023年度实现净利润为251.48万元，未达预期[192] 公司业务 - 公司主要业务为人工智能和大数据应用方案提供商，致力于为客户提供行业数字化解决方案[18] - 公司已布局商业服务与公共服务两大业务板块，并积极拓展其他行业数字化解决方案[18] - 公司主要业务包括客流数据分析与远程巡店系统、数据与运维服务、智能屏管理系统等[28] - 公司为商场客户提供商铺选址、动线引导、竞品分析等数据服务，为零售品牌提供客流健康度和预测服务[31] - 公司目前已服务了超过550个商业场景客户，管理近10,000个屏幕终端，业务范围覆盖全国28个省市地区[32] - 公司已初步形成了城市商业大数据平台、城市公共空间态势感知分析平台、政务大数据平台等落地项目[32] - 公司已为多家法院客户设计了10多项系统产品，在上海市场占有率较高[33] - 公司致力于线下消费行为数据分析，自2004年成立以来一直专注于线下商业领域数字化开发与应用，是国内相关行业的先行者和领先者[34] - 公司“汇客云”实体商业大数据平台上留存的可用于二次计算的线下商业客流相关数据资源规模为国内最大[35] - 公司主要产品及服务包括客流数据分析系统、远程巡店系统、数据服务、智能屏管理系统、大数据平台开发、数字化软硬件集成等，产品分布广泛、应用众多[35] - 公司新一代客流采集系统在自研AI硬件产品上实现端级人体Re-ID能力，具备架构灵活、采集维度丰富、准确率高、稳定性强、隐私保护性好、成本低等特点[35] - 公司持续通过自采、收购及合作等方式，不断扩大平台数据规模、丰富数据维度、提升数据准确度，持续优化平台性能及数据治理能力、提升平台安全性和合规性[35] - 公司基于多年持续迭代演进的数据平台底座、数据应用开发与数据建模分析能力，结合公共服务最新应用场景，持续扩展以数据为核心的政企数字化转型迭代解决方案[35] 公司治理 - 公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规要求，建立了分层治理结构，不断完善公司治理水平[100][101][102] - 公司股东大会是最高权力机构，历次股东大会严格遵守规定，共召开4次，保障股东权益[101] - 公司董事会由9名董事组成，其中包括3名独立董事，严格按照公司章程和相关法规程序召开会议，共召开12次[103][104][105] - 公司监事会有3名监事，符合法律法规要求，监事会人数和构成合规[106] - 公司已制定《监事会议事规则》等制度确保监事会向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督[107] - 公司拥有独立经营所需的设备及设施，拥有独立经营所需的与经营有关的配套设施，公司对经营所需的设备、商标、专利及软件著作权等具备完整、合法的财产权属凭证并实际占有[109] - 公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员未在控股股东暨实际

财务审计 - 审计认为财务报表按企业会计准则编制，公允反映公司2023年财务状况等[3] - 审计将公司收入确认识别为关键审计事项[6] 财务数据 - 2023年度合并营业收入为37,624.98万元[6] - 期末资产总计13.91亿元，较上年年末增长10.62%[17] - 期末流动资产合计6.20亿元，较上年年末下降10.39%[17] - 期末非流动资产合计7.70亿元，较上年年末增长36.34%[17] - 期末负债合计2.41亿元，较上年年末增长39.03%[20] - 期末所有者权益合计11.50亿元，较上年年末增长6.09%[20] - 营业总收入同比增长4.19%，营业总成本同比下降0.81%[28] - 净利润亏损幅度收窄18.8%[28] - 利息费用同比增长75.4%，利息收入同比下降8.17%[28] - 基本每股收益亏损幅度收窄9.68%[28] - 经营活动现金流量净额由负转正[34] 企业发展历程 - 2004年7月公司设立，2013年10月改制为股份公司[49] - 2017年2月在深交所上市，2019年11月获核准非公开发行股票[49][50] 会计政策 - 同一控制下与非同一控制下企业合并有不同会计处理[60] - 金融资产和负债按不同类型初始计量和终止确认[72][75][76][78] - 存货按成本与可变现净值孰低计量，跌价准备可转回[87][88] - 长期股权投资按不同情况确定初始投资成本和核算方法[93][95][96] 税务政策 - 公司法定所得税税率为25%，实际所得税税率为15%[161] - 销售嵌入式软件产品增值税超3%部分即征即退[167] 资产情况 - 货币资金期末余额为316,833,594.69元，较上年年末增加[168] - 交易性金融资产期末余额为20,080,821.92元，较上年年末减少[170] - 应收账款期末账面余额为252,593,412.93元，坏账准备增加[174] - 存货期末账面价值48,025,224.47元，较上年年末减少[195]

汇纳科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （王建新） 本人作为汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着严 格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件以及《公司章程》《公司独 立董事工作制度》的要求，认真履行独立董事职责，谨慎、勤勉地行使独立董事 的权利，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司及全体股东的合法权益。 报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人因任期届满，自 2023 年 5 月 16 日起不再继续担任公司独立董事。 现将 2023 年度本人任期内履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 (一) 工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王建新，1973 年 4 月生，中国国籍，上海财经大学会计学博士。现任 中国财政科学研究院教授，兼任北京银信长远科技股份有限公司监事会主席、云 南省戎合投资控股有限公司董事、中国民生信托有限公司独立董事、北京天恒置 业集团有限公司董事、北京市基础设施投资有限公司董事，曾任中国财政科学研 究院副教授、讲师。本人自 2020 年 5 月至 2023 ...