人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务总监1名，每届任期3年，可连聘连任[6] 解聘规则 - 解聘总经理由董事长或全体董事1/2以上提意向和理由，董事会决定[7] - 解聘副总经理、财务总监等由总经理或全体董事1/2以上提理由，董事会决定[7] 会议与报告 - 总经理办公会议例会每月召开1次，可不定时开临时会议[14] - 总经理每月至少一次向董事会报告工作[18] - 总经理每季度一次向董事会报送资产负债表、损益表、现金流量表[18] 任职限制 - 有犯罪、破产清算等特定情况者不得担任公司高级管理人员[5][6] 薪酬与考核 - 董事会负责高级管理人员薪酬制度制定、管理和考核[20] - 高级管理人员薪酬与公司绩效和个人业绩相联系[20] 处罚与归还 - 总经理有经营不善、违规等行为应受处罚[20][21] - 高级管理人员违规获利须归还公司[21] 细则实施 - 本细则自董事会批准之日起实施[23]

公司定义 - 公司下属企业指直接或间接持股超50%子公司或有实际控制权公司[3] 信息报告范围 - 控股股东等获悉重大信息应及时报告[4] - 重大交易（除担保等）多指标超10%需报告[7] - 与关联自然人成交超30万、法人超300万等交易需报告[8] - 涉案金额超净资产10%且超1000万诉讼仲裁需报告[8] - 经营方针等重大变化需关注[11] - 控股股东转让股份应及时报告[12] 报告规则 - 信息报告义务人按最早时点预报[14] - 重大信息进展按规定报告[15] - 信息报告先电话后书面文件[15] 披露职责 - 董事会秘书负责定期报告披露[16] - 董事会秘书分析判断信息并决定披露[16] 违规处理 - 未及时上报信息将酌情处分[16] 制度相关 - 制度未尽事宜依相关法规执行[19] - 制度由董事会制定、修订和解释[20]

股票买卖限制 - 买卖公司股票需3个交易日前提交计划给董事会秘书[5] - 年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[11] - 季报、业绩预告等公告前5日内不得买卖股票[11] 股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[8] - 董事和高管所持股票不超1000股可一次全部转让[9] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[9] - 董事和高管自实际离任之日起6个月内不得转让股份[9] - 公司股票上市交易之日起1年内董事和高管股份不得转让[10] - 董事和高管离职后半年内股份不得转让[10] 信息申报与管理 - 新任董事等需在任职通过后2个交易日内申报个人及亲属身份信息[6] - 董事会秘书负责管理相关人员持股数据信息并办理网上申报[14] - 董事等人员股票变动当日填申报表通知董事会秘书，2个交易日内由其申报并公告[14] 违规处理与披露 - 董事等人员持股及其变动比例达规定时，应履行报告和披露义务[15] - 持有公司股份5%以上股东违规买卖，内部通报批评并教育，收益归公司[18] - 董事等出现特定情况，董事会应披露违规买卖等内容[14] 制度说明 - 制度未尽事宜或抵触时以相关规定为准[20] - 制度由董事会负责解释修改，自批准之日起实施[20]

投资者关系管理制度 - 制定投资者关系管理制度完善治理结构、规范工作[3] - 管理目的包括促进良性关系、建立投资者基础等[4] - 管理原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[5] 沟通与工作开展 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[5] - 通过多渠道多方式开展投资者关系管理工作[7] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并专人负责[9] - 加强投资者网络沟通渠道建设和运维[8] 会议要求 - 特定情形召开投资者说明会，年报披露后及时开业绩说明会[10] 人员与顾问 - 投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书负责[13] - 从事人员需具备良好品行等条件并了解公司及行业情况[17] - 必要时可聘请专业顾问，注意避免利益冲突等问题[17] 信息披露规范 - 开展活动时不得向分析师或基金经理提供未披露重大信息[17] - 对分析师或投资经理提供资料，其他投资者要求时应平等提供[18] - 避免出资委托证券分析师发表表面报告，若委托需注明[18] - 避免向投资者引用或分发分析师报告，避免为分析师工作提供资助[18] 信息发布与档案 - 选择适当新闻媒体发布信息，避免以媒体采访披露未公开重大信息[20] - 建立健全投资者关系管理档案，记录活动情况和交流内容[20] 制度执行与解释 - 制度未尽事宜按相关规定执行，自股东会审议通过[22] - 制度解释权和修订权归公司董事会[22]

信息披露制度适用范围 - 包括公司、部门、子公司、相关人员及外部单位或个人[2] 信息保密与报送规定 - 公开披露前不得泄露报告内容，年度报告前不提前报送资料[3] - 报送未公开重大信息需登记知情人、保密传递、多层审核[3][4] - 向特定外部提供年报信息不早于业绩快报披露时间[4] 外部信息使用管理 - 对外报送提示保密义务并要求签署承诺函，违规使用有权追责[5][6] 制度修订与生效 - 由董事会负责修订和解释，审议通过生效[6]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数[5] - 薪酬与考核委员由董事长等提名，全体董事过半数选举产生或罢免[5] - 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，过半数选举产生或罢免[6] 会议规则 - 会议至少提前两日发通知，紧急时可口头通知[13] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[13] 其他规定 - 独立董事辞职或比例不符规定，公司应六十日内补选[6] - 委员会可聘请中介机构，费用由公司支付[13] - 评价董事或讨论报酬时，该董事回避[14] - 本规则自董事会决议通过之日起施行，解释权归董事会[16]

股东会审议事项 - 一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%需股东会审议[5] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[6] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[6] - 公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议且须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[6] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需股东会审议[6] - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[6] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结后六个月内举行[7] - 董事人数不足规定人数或公司章程所定人数的2/3时，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[7] - 公司未弥补亏损达股本总额1/3时，需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[7] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[7] 股东提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案，可在股东会召开10日前提临时提案[15] - 召集人收到临时提案后2日内发出股东会补充通知[15] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知各股东[17] 投票相关规定 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会召开前一日下午3：00，不得迟于现场会召开当日上午9：30，结束不得早于现场会结束当日下午3：00[16] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[18] - 股东会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[18] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[21] 股东会主持与报告 - 股东会由董事长主持，董事长不能履职时由半数以上董事推举董事主持等[23] - 年度股东会上，董事会应报告过去一年工作，独立董事应述职[23] 决议通过规定 - 普通决议需出席股东会股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[27] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[28] 董事提名与投票制 - 连续九十日以上单独或合计持有公司有表决权股份1%以上的股东有权提名董事候选人[28] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上，或股东会选举两名以上独立董事时，应实行累积投票制[29] 其他规定 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分36个月内不得行使表决权[30] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[36] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在2个月内实施具体方案[37] - 股东会对列入议程提案采取记名式投票表决，中小投资者表决单独计票[30] - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议[39] - 董事会等对股东会决议效力有争议应及时向法院诉讼[39] - 法院判决或裁定前相关方应执行股东会决议[39] - 公司应按规定对法院判决或裁定履行信息披露义务[39] - 涉及更正前期事项应及时处理并披露[39] - 规则中“以上”等含本数，“超过”等不含本数[41] - 规则经股东会审议通过之日起执行[41] - 遇法律修订规则抵触时应及时修订并由董事会提交审议[41] - 规则由董事会负责解释[41]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[5] 提名与选举规则 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 股东、董事会、总经理提名相关人员需提前20日提交资料[10][11][12] 补选规定 - 独立董事比例不符规定，公司60日内完成补选[5] 会议规则 - 须经主任或2名以上委员提议，提前两日通知[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] 审查反馈 - 认为被提名人员不符资格，董事会召开前十日反馈意见[11]

汇纳科技股份有限公司 财务管理制度 汇纳科技股份有限公司 财务管理制度 （2025 年 8 月） 1 汇纳科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强汇纳科技股份有限公司（以下简称公司）的财务管理，保证会计 信息质量，根据国家颁发的《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、 《企业会计准则》、《企业财务通则》、《会计基础工作规范》及其他相关的法 律、法规，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 财务管理工作应遵守国家的法律、法规，自觉接受财政、税务等有关政 府部门的检查和监督。 第三条 财务管理工作的基本原则是建立健全公司内部财务管理制度，做好财务 管理基础工作，建立严密、科学的财务管理体系，以保证财务管理工作正常开展。 第四条 财务管理工作的基本任务 第五条 本制度适用于公司本部、公司所属的各分公司和其他驻外机构。公司控 股子公司的财务管理制度可参照本制度制订。 第二章 财务管理组织机构 第六条 公司实行统一领导、分级管理的内部财会管理体制。 第七条 公司是独立的企业法人，自主经营、自我发展、自负盈亏、自我约束， 依法享有法人财产权和民事权利，承担民事责任。公司设置独立的财务 ...

董事会秘书任职 - 设一名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[5] - 有五种情形之一的人士不得担任[5] 任期与解聘 - 任期三年，可连聘连任[11] - 出现四种情形之一，公司应在一个月内解聘[11] 聘任与离职 - 聘任时签保密协议，辞职需提前一月通知并说明原因[12] - 聘任秘书同时聘证券事务代表协助履职[12] 空缺处理 - 原秘书离职后三月内聘任新秘书[12] - 空缺超三月，董事长代行职责[12] 制度相关 - 法律修改抵触或董事会决定时修改制度[15] - 制度解释权归董事会，通过之日起生效[15]