汇纳科技股份有限公司 投资者关系管理制度 汇纳科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月） 1 汇纳科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统 称" 投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投 资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发 展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》等 法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第五条 投资者关系管理的目的是： （一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉； 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活 ...

汇纳科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 汇纳科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为进一步加强汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告、 临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息 报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《公司 信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控股子 公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单 位或个人。 汇纳科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 （2025年8月） 1 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法律、 法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和 披露流程。 第四条 公 ...

汇纳科技股份有限公司 股东会议事规则 汇纳科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准，不以公 司的其他规章作为解释和引用的条款。 第三条 股东会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及公司章程规 定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； 1 汇纳科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东合法权益， 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《汇纳科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及国家的相关法 规，制定本规则。 （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改公司章程； （八） ...

第一条 为进一步建立健全公司董事、经理及其他高级管理人员的薪酬和考 核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《公司章程》、《上市公司独立董事管理办法》及其他有关规定， 公司特设董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 汇纳科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 汇纳科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 8 月） 1 汇纳科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第四条至第六条规定补足委员人数。 第五条 薪酬与考核委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作，主任委员由薪酬与考核委员会在独立董事委员中提名，由薪酬与 考核委员的过半数选举产生或罢免。 第二条 薪酬 ...

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[5] 提名与选举规则 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 股东、董事会、总经理提名相关人员需提前20日提交资料[10][11][12] 补选规定 - 独立董事比例不符规定，公司60日内完成补选[5] 会议规则 - 须经主任或2名以上委员提议，提前两日通知[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] 审查反馈 - 认为被提名人员不符资格，董事会召开前十日反馈意见[11]

汇纳科技股份有限公司 财务管理制度 汇纳科技股份有限公司 财务管理制度 （2025 年 8 月） 1 汇纳科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强汇纳科技股份有限公司（以下简称公司）的财务管理，保证会计 信息质量，根据国家颁发的《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、 《企业会计准则》、《企业财务通则》、《会计基础工作规范》及其他相关的法 律、法规，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 财务管理工作应遵守国家的法律、法规，自觉接受财政、税务等有关政 府部门的检查和监督。 第三条 财务管理工作的基本原则是建立健全公司内部财务管理制度，做好财务 管理基础工作，建立严密、科学的财务管理体系，以保证财务管理工作正常开展。 第四条 财务管理工作的基本任务 第五条 本制度适用于公司本部、公司所属的各分公司和其他驻外机构。公司控 股子公司的财务管理制度可参照本制度制订。 第二章 财务管理组织机构 第六条 公司实行统一领导、分级管理的内部财会管理体制。 第七条 公司是独立的企业法人，自主经营、自我发展、自负盈亏、自我约束， 依法享有法人财产权和民事权利，承担民事责任。公司设置独立的财务 ...

董事会秘书任职 - 设一名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[5] - 有五种情形之一的人士不得担任[5] 任期与解聘 - 任期三年，可连聘连任[11] - 出现四种情形之一，公司应在一个月内解聘[11] 聘任与离职 - 聘任时签保密协议，辞职需提前一月通知并说明原因[12] - 聘任秘书同时聘证券事务代表协助履职[12] 空缺处理 - 原秘书离职后三月内聘任新秘书[12] - 空缺超三月，董事长代行职责[12] 制度相关 - 法律修改抵触或董事会决定时修改制度[15] - 制度解释权归董事会，通过之日起生效[15]

制度适用范围 - 制度适用于公司及其下属各部门、分公司、控股子公司及参股公司[3] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[7][8] - 公司其他董事等无法履职超3个月属内幕信息[8] 管理职责 - 董事会负责内幕信息知情人登记管理，董事长为主要负责人[4] - 投资及证券事务部为日常工作部门[4] 保密要求 - 董事等负责人应做好内幕信息保密工作[5] 信息告知 - 股东相关情况变化需告知公司[13] - 内幕信息知情人应第一时间告知董事会秘书[14] 档案管理 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[16] - 内幕信息公开后5个交易日内报送相关档案及备忘录[16] 违规处理 - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[16] 其他规定 - 制度由董事会修订和解释，自审议通过生效[21][22] - 内幕信息事项一事一记，不同主体填写有要求[26]

汇纳科技股份有限公司 内部审计制度 汇纳科技股份有限公司 内部审计制度 （2025年8月） 1 汇纳科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审 计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的自我 完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规，结合公司实际，特制定本 制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指公司内部审计机构或内部审计人员，依据 国家有关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、公司财 务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计机构向董事会负责。 内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查过程 中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现相关重大问题或者线索，应 当立即向审计委员会直接报告。 内部审计机构应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者 ...

汇纳科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 汇纳科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 8 月） 1 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效率和决策水平，完 善公司治理结构，增强公司核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《公司章程》、《上市公司独立董事管理办法》及其他有关 规定，公司特设董事会战略委员会并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议、方案。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任，如董事长并非战 略委员会委员，则由战略委员会委员在成员中提名，由战略委员会委员的过半数 选举产生或罢免。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可连任。期 间如有委员 ...