国浩律师（上海）事务所 关于 汇纳科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 的 致：汇纳科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受汇纳科技股份有限公司 （以下简称"汇纳科技"或"公司"）的委托担任公司实施 2023 年第二期限制 性股票激励计划（以下简称"本限制性股票激励计划"或"本激励计划"或"本 计划"）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修 订）》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司股权激励管理办法（2018 年 修正）》（以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 2 月修订）》（以下简称"《自律监管指南》"）等法律法规等规范性文件的相 关规定，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《执业办 法》"）和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行 ...

汇纳科技股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2023-081 汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第七次会议于 2023 年 10 月 11 日下午以通讯表决方式召开。本次会议已于 2023 年 10 月 8 日以电 话、电子邮件等方式通知全体董事。 本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由公司董事长张柏军先 生主持。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》 及《公司章程》的规定。 二、 董事会审议情况 1、审议通过了《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住在公司控股子公 司四川汇算智算科技有限公司任职的核心技术（业务）骨干，充分调动其在公司 高性能算力服务业务开拓过程中的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利 益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，董事会 ...

2023 年第二期限制性股票激励计划自查表 汇纳科技股份有限公司 | | 力的提升 | | | --- | --- | --- | | 24 | 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否不少于 3 家 | 不适用 | | 25 | 是否说明设定指标的科学性和合理性 | 是 | | | 限售期、归属期、行权期合规性要求 | | | 26 | 限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年 | 不适用 | | 27 | 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 | 不适用 | | 28 | 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50% | 不适用 | | 29 | 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1 年 | 否 | | 30 | 每个归属期的时限是否未少于 12 个月 | 是 | | 31 | 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50% | 是 | | 32 | 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年 | 不适用 | | 33 | 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 | 不适用 ...

汇纳科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 证券简称：汇纳科技 证券代码：300609 汇纳科技股份有限公司 二〇二三年十月 1 汇纳科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 2023 年第二期限制性股票激励计划 （草案） 一、《汇纳科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由汇纳科技股份有限公司（以下简称"汇纳科技"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法 律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， 在归 ...

汇纳科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：汇纳科技 证券代码：300609 汇纳科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二三年十月 1 汇纳科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《汇纳科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由汇纳科技股份有限公司（以下简称"汇纳科技"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法 律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安 ...

汇纳科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 汇纳科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理结构， 建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住在公司控股子公司四川汇算智算科 技有限公司（以下简称"四川汇算智算"）任职的核心技术（业务）骨干（不含外 籍员工），充分调动其在公司高性能算力服务业务开拓过程中的积极性和创造性， 有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方 利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标 的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了 《汇纳科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有 关法律、行政法规、规范性文件和《 ...

证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2023-082 汇纳科技股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会议于 2023 年 10 月 11 日下午以通讯表决方式召开。本次会议已于 2023 年 10 月 8 日以电 话、电子邮件等方式通知全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由公司监事会主席李磊 先生主持。公司高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》及 《公司章程》的规定。 二、 监事会审议情况 1、审议通过了《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 ...

公司业务概述 - 公司在计算机视觉、语音、NLP等AI技术领域有多年积累，并在边缘侧产品和平台产品上实现了相关AI技术的大量应用[3] - 公司自研和训练了视觉大模型，在行人跨镜检索领域(Re-ID)实现了较高的模型准确度[3] 多模态大模型技术与公司业务结合 - 多模态大模型技术可以实现文本、图像、音频、视频等多种模态数据的融合和应用，相比一般文本大模型可实现模型应用能力的本质提升[2] - 在数据服务业务端，该技术将带来专业商用数据分析工具的亲民化，有望打开数据服务业务的潜在应用空间[2] - 在数据采集端，多模态大模型带来的"具身"智能能力，预计会赋能到线下物联网领域[2] - 公司正在利用多模态大模型技术，对全系列的数据产品进行深度改造，希望通过智能数字助理的方式提高用户体验[2] 多模态大模型技术对公司的影响 - 多模态大模型技术将对公司研发活动带来积极作用，可以有效提升研发效率，一定程度上降低研发成本[5] - 多模态大模型对算力需求有显著提升，将推动相关算力需求持续增长，构成公司算力业务发展的助推力[6] 算力业务发展 - 公司与并济科技共同投资的算力平台运营主体已在四川成都简阳完成注册[7] - 公司自建的算力平台可提供稳定的英伟达A100千卡级大模型训练集群，并实现算力服务灵活部署[7][8] - 公司未来将积极围绕地方政府、运营商、央国企等客户的算力需求进行布局[8] 公司在政务领域的应用 - 基于计算机视觉算法能力，开发了面向公共空间的态势感知产品[9] - 应用语音和自然语言处理技术,提供了市民热线话题挖掘分析、政务服务智能客服等解决方案[9] - 利用公司在数据上的能力,为政府客户提供商业客流数据分析服务,以及数据治理平台服务[9]

公司概况 - 汇纳科技是领先的人工智能和大数据应用方案提供商，有深厚技术积累和自主知识产权产品，围绕数据、算法、算力布局，有商业与公共服务两大业务板块 [1] 业务布局 数据端 - 推进“汇客云”战略，构建实体商业数字底座，为超2000个商场和近1000个品牌及多地政府提供数据服务 [2] 算法端 - 拥有前沿计算机视觉算法，自研顶视频人体跨境Re - ID技术，用NLP技术为政务场景提供方案 [2] 算力端 - 投资并济科技合作设子公司，拓展高性能算力服务，将推出算力平台和大模型训推一体化方案 [2] 合作相关 并济科技情况 - 为优质客户提供高性能算力服务，用于人工智能模型训练，在架高性能服务器近500台（自营超320台），算力约1600P，在建数据中心可容纳2800台英伟达H系列服务器，最高支持44800P算力 [2] 合作内容 - 设立合资公司，注册资本1.5亿元，公司持股51%，并济科技持股49%，开展算力租赁、模型训练等业务，并济科技授权不超200台英伟达A100系列服务器给公司运营 [2] 合作原因 - 并济科技有先发、客户、设备采购和算力资源优势，公司在数据与算法端有优势，双方合作可协同开拓业务和推广融合方案 [3] 合资公司业务定位 - 服务大型优质客户，围绕其产业生态提供高性能算力服务，借助并济科技客户资源保证业务可实现性 [3] 投资与算力规模 - 初期投资上限4.7亿元，预计形成算力约4500P，远期新增运营算力不低于10000P [3] 资金筹集方式 - 通过双方注资、业务造血、后续增资及各类融资工具筹集，母公司按需提供资金或信用支持 [3] 业务情况 拓客、订单与收入 - 拓展优质潜在客户，储备充足订单，并济科技实控人承诺合资公司2023 - 2024年每年算力服务订单不低于2亿元，2023年净利润不低于1000万元，2024 - 2025年净利润不低于5000万元，未达目标触发补偿义务 [4] 付款模式 - 参考并济科技，主要为预付款模式 [4] 服务器采购 - 并济科技获取高性能算力服务器持续性和稳定性高，可使合资公司稳定获得所需服务器 [4] 竞争优势 - 公司有技术积累和自主知识产权产品，与并济科技合作完善数据、算法、算力布局，可满足客户复合和一站式需求，提供高价值数据产品、算力平台建设运营方案和专属大模型训推一体化方案等 [4]

证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2023-078 汇纳科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 4、本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 122,439,490 股变更为 121,869,987 股。 一、 上述限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 (一) 2020 年限制性股票激励计划 1、2020 年 2 月 25 日，公司召开了第二届董事会第二十八次会议，审议通 过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，同 意向 8 名激励对象授予限制性股票共计 82 万股，授予价格为 21.71 元/股。独立 董事发表了同意意见，律师事务所出具了法律意见书。 1 注：根据 2023 年 9 月 6 日收盘后中国登记结算有限公司反馈的《发行人股本结构表（按股份性质统计）》，公司 2 ...