会议表决 - 审议通过2024年第三季度报告议案[4] - 同意注销部分股票期权[5] - 确认股票期权激励计划行权条件成就[6] - 同意开展不超4亿外汇套期保值业务[7] - 同意修订外汇套期保值业务管理制度[8] - 审议通过对外投资暨关联交易议案[9]

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于股票期权激励计划符合行权条件的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2021 年股票期权激励计划预留符合行权条件的激励对象 36 名，可行权的 股票期权数量为 178,147 份，行权价格为 88.59 元/份。 2022 年股票期权激励计划预留符合行权条件的激励对象 3 名，可行权的股票 期权数量为 2,190 份，行权价格为 64.92 元/份。 2、本次可行权的股票期权数量合计 180,337 份，占目前总股本的 0.08%； 3、本次股票期权行权采用自主行权模式，且需公司在深圳证券交易所及中国 证券登记结算有限责任公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将发布 提示性公告，敬请投资者注意。 《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同意将本计划原确定的首次授予激 励对象由 161 名调整为 159 名，2 名 ...

业务内容 - 外汇套期保值业务包括远期结售汇、外汇掉期等[2] 业务规则 - 须与有资格金融机构交易，基于外币收付款预测匹配交割期[5] - 三种情形需提交股东大会审议[6] - 未来十二个月内交易额度使用期限不超十二个月，任一时点金额不超已审议额度[8] 决策与执行 - 董事会或股东大会为决策人或决策机构[9] - 财务部负责具体操作，内控部负责审查监督[9][12] 信息管理 - 参与人员及合作金融机构人员须对业务信息保密[14] 风险应对 - 汇率剧烈波动时，财务部应分析预测并提出应对方案上报[23] - 业务重大异常时，财务部按方案操作，内控部监督并报告违规情况[24] 信息披露 - 套期工具与被套期项目价值变动损益及浮动亏损达特定标准需及时披露[16]

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 公告编码：2024-082 | | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 本次期权注销数量：合计 289,087 份，其中： 上海富瀚微电子股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 1、注销 2021 年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 223,030 份，其中首次授予部分 19,943 份，预留授予部分 203,087 份； 2、注销 2022 年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 66,057 份，其中首次授予部分 38,047 份，预留授予部分 28,010 份； 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"或"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开第四届董事会第二十六次会议及第四届监事会第十九次会议，审议 通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意将 2021 年股票期权激励计划、2022 年股票期权计划中部分激励对象已获授但尚未行权的部分股票期权合计 289, ...

外汇套期保值业务 - 拟开展业务额度为4亿元人民币或等值外币，期限12个月可滚动使用[3] - 产品类型包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权等[3] - 资金来源为自有资金，不涉及募集资金[4] 业务审批 - 2024年10月28日董事会和监事会审议通过业务议案[5] 风险与控制 - 业务存在汇率波动、内控、交易违约等风险[6] - 制定制度、统一管理、选合格机构、匹配期限控制风险[7]

股票期权情况 - 可行权股票期权数量13,100份，占总股本0.01%[3] - 行权价格64.92元/份，期限2024.10.15 - 2024.10.25[3] - 符合行权条件激励对象4人[3] 其他要点 - 股票来源为定向发行A股普通股[4] - 行权方式为自主行权，承办券商是广发证券[4] - 行权募集资金存专户补充流动资金[7] - 激励对象个税自行承担，公司代扣代缴[8]

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于公司2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期 采用自主行权模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、可行权的股票期权数量为 222,228 份，占公司现有总股本的 0.1%，行权 价格为 64.92 元/份； 2、本次行权将采用自主行权模式。根据业务办理的时间情况，实际可行权 期限为 2024 年 10 月 15 日至 2025 年 3 月 28 日。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开 第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于股 票期权激励计划符合行权条件的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 15 日 在巨潮资讯网披露的《关于股票期权激励计划符合行权条件的公告》。 截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易 ...

可转债情况 - 富瀚转债转股期为2022年2月14日至2027年8月5日，最新转股价92.14元/股[3] - 2024年第三季度200张富瀚转债转股，转成216股股票[3] - 截至2024年三季度末，剩余富瀚转债5,804,743张，金额580,474,300元[3] - 2021年8月6日发行581.19万张可转债，总额58,119.00万元[3] - 富瀚转债初始转股价177.04元/股，调至92.14元/股[6][9] 股份情况 - 2024年6月28日，限售股13,205,026股，占比5.72%[10] - 2024年6月28日，无限售股217,577,673股，占比94.28%[10] - 2024年9月30日，限售股13,205,026股，占比5.72%[10] - 2024年9月30日，无限售股217,668,663股，占比94.28%[10]

股东情况 - 杰智控股持有公司股份13,637,603股，占总股本5.96%[3] 减持计划 - 杰智控股计划减持不超2,286,500股，不超总股本1%[3][6] - 减持原因是基金到期退出安排[4] - 减持方式为集中竞价或大宗交易[4] - 减持期间为公告披露日起15个交易日后3个月内[4] - 减持价格根据市场定且不低于发行价[6] 过往承诺 - 杰智控股曾承诺上市36个月内锁定股份[7] - 杰智控股曾承诺锁定期满后2年内可能减持[7] 影响说明 - 本次减持计划实施不会导致公司控制权变更[9]

会议安排 - 2024年8月28日召开第四届董事会第二十五次会议，决定9月23日召开第二次临时股东大会[5] - 8月29日在指定媒体刊登召开股东大会通知[5] - 9月23日下午14:30在上海徐汇区召开现场会议，由董事长杨小奇主持[6] 投票情况 - 网络投票时间为9月23日，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[6] - 现场7人代表84,429,425股，占36.9244%；网络221人代表37,619,069股，占16.4523%[7] - 中小投资者220人代表1,293,913股，占0.5659%；出席共228人代表122,048,494股，占53.3768%[8] 议案表决 - 《关于变更会计师事务所的议案》同意121,969,061股，占99.9349%等[11] - 《关于修订<募集资金管理制度>的议案》同意121,133,691股，占99.2505%等[12] 会议合规 - 股东大会召集人为董事会，资格符合规定[9] - 召集、召开、表决程序及结果合法有效[13][14]