大宗交易市场概况 - 10月10日A股市场共发生71只个股大宗交易 总成交金额为21.32亿元[1] - 成交额排名前三的个股分别为新泉股份(3.19亿元) 光启技术(2.96亿元) 天山铝业(2.85亿元)[1] - 市场以折价交易为主 共47只股票折价成交 23只股票平价成交 仅1只股票溢价成交[1] 个股交易价格分析 - 天山铝业为当日唯一溢价成交个股 溢价率为0.51%[1] - 折价率排名前三的个股为梓橦宫(折价30.72%) 晨曦航空(折价23.13%) 强瑞技术(折价21.83%)[1] 机构资金动向 - 机构专用席位买入额最高的个股为新泉股份 买入金额达3.19亿元[2] - 机构买入额排名第二和第三的个股为天山铝业(2.85亿元)和锦龙股份(1.04亿元)[2] - 机构买入金额超过4000万元的个股还包括天力锂能(4232.2万元)和双杰电气(3990万元)[2]

可转债情况 - 2021年8月6日发行581.19万张可转换公司债券，总额58119万元[3] - “富瀚转债”转股期为2022年2月14日至2027年8月5日，最新转股价91.69元/股[3] - 2025年第三季度260张“富瀚转债”转股，转成275股“富瀚微”[3] - 截至2025年第三季度末，剩余“富瀚转债”5802533张，金额580253300元[3] - 富瀚转债初始转股价177.04元/股，经调整至91.69元/股[6][9] - 2025年第三季度可转债因转股减少260张，转股数量275股[10] 股份情况 - 2025年6月30日，有限售条件股份13205026股，占比5.68%[10] - 2025年6月30日，无限售条件股份219079458股，占比94.32%[10] - 2025年9月30日，股份总数232505668股[10] - 本期因可转债转股增加275股，因股票期权自主行权增加220909股[10]

会议时间 - 2025年第一次临时股东会现场会议10月16日14:30开始，会期半天[2][9] - 网络投票时间为10月16日[2] - 股权登记日为2025年10月9日[4] - 会议登记时间为2025年10月10日9:00 - 12:00、13:30 - 17:00[7] 会议投票 - 深交所交易系统投票时间为10月16日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[13] - 深交所互联网投票系统投票时间为10月16日9:15至15:00[14] - 网络投票代码为350613，简称富瀚投票[12] 议案内容 - 《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所主板上市方案的议案》有11项子议案[4][16] - 《关于修订及制定公司H股发行上市后适用的内部治理制度的议案》有5项子议案[5][17] 会议其他信息 - 议案1 - 7、9、15为特别表决事项，需三分之二以上有效表决权通过[6] - 会议登记地点为上海市徐汇区宜山路717号2号楼6楼公司证券部[7] - 可授权委托他人出席2025年第一次临时股东会[16]

公司重大资本运作 - 公司第五届第四次董事会会议于2025年9月26日召开，审议关于发行H股股票并在香港联交所主板上市方案的议案 [1] - 公司计划发行H股并在香港联合交易所有限公司主板上市 [1] 公司财务与业务概况 - 公司2024年1至12月份营业收入100%来源于集成电路设计业务 [1] - 公司当前市值为119亿元 [2]

公司人事变动 - 公司董事会提名赵岩为第五届董事会独立董事候选人 [1]

担保审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需董事会、股东会审议批准[5] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保需相关审议[5] - 为资产负债率超70%对象担保需相关审议[5] - 连续12个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需相关审议[8] - 连续12个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且超5000万元需相关审议[8] - 对股东等关联人担保需相关审议[8] - 董事会审议对外担保需三分之二以上董事同意[10] 担保流程 - 被担保人应提交担保申请书及相关资料[7] - 担保合同订立后相关部门应通报并保管合同[14] 信息披露 - 公司应按规定履行对外担保信息披露义务[19] 责任追究 - 管理人员擅自越权签担保合同造成损害应追责[22] - 责任人擅自担保造成损失需赔偿[24] - 责任人怠于履职造成损失可视情节处分并赔偿[25] - 董事会有权视情况给责任人处分[26] - 责任人违反刑法规定移送司法机关追究刑事责任[27] 制度相关 - 内控审计部门检查担保业务控制制度执行情况[28] - 公司应完善担保内部控制薄弱环节[29] - 本制度“以上”等含本数，“过”等不含本数[24] - 本制度经批准后自H股上市之日起生效[24] - 本制度由董事会负责解释和修订[25]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，特定情形下董事会应在事实发生之日起2个月内召开[2] - 单独或合计持有公司有表决权股份总数10%以上股东请求等情形可触发临时股东会召开[2] 股东会审议 - 审议批准交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易事项（部分除外）[5] - 审议公司一年内单次或累计购买、出售资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[5] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[10] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[10] - 单独或合计持有公司10%以上有表决权股份股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[11] 自行召集 - 审计委员会未在规定期限发通知，连续90日以上单独或合计持有公司10%以上有表决权股份股东可自行召集主持[12] 提案相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案，可在股东会召开10日前提出临时提案[15] - 董事会、审计委员会以及单独或者合并持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案[15] - 召集人收到临时提案后2日内发出股东会补充通知[15] 通知时间 - 年度股东会召开21日前（不包括会议召开当日）通知各股东，临时股东会于会议召开15日前（不包括会议召开当日）通知[16] 延期取消 - 股东会出现延期或者取消的情形，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[17] 表决权限制 - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权[24] 董事提名与选举 - 董事候选人由董事会、审计委员会以及单独或者合并持有公司股份总额1%以上的股东提名[26] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上，选举董事表决时应采用累积投票制[26] - 股东会选举两名以上独立董事，应实行累积投票制[26] 决议通过 - 股东会作出普通决议，需出席股东所持表决权过半数通过；作出特别决议，需出席股东所持表决权的三分之二以上通过[27] 方案实施 - 公司在股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案后，2个月内实施具体方案，特殊情况可调整[31][32] 决议撤销 - 股东可在股东会决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违法违规或违反章程的决议（轻微瑕疵除外）[33] 规则生效 - 本规则自股东会审议通过，公司H股在港交所挂牌上市之日起生效[36]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人或自然人为公司关联人[3][5] - 公司主要股东是有权在公司股东会上行使或控制行使10%或以上投票权人士[5] - 基本关连人士联系人在信托中权益少于30%的雇员股份计划或职业退休保障计划，不在受托人范围内[5] - 基本关连人士本人等直接或间接持有30%受控公司或合营公司30%及以上权益时，相关对象为联系人[5][6] - 公司层面关连人士可在子公司股东会个别或共同行使10%或以上表决权的非全资子公司及旗下子公司为关连子公司[7] 子公司相关 - 非重大子公司最近三个财政年度有关百分比率每年均少于10% [7] - 非重大子公司最近一个财政年度有关百分比率少于5% [7] 关联人信息管理 - 公司董事等需及时告知并更新关联人情况并备案[12] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，出席不足三人提交股东会[15] - 股东会审议关联交易，特定股东需回避表决[17] 关联交易披露 - 公司与关联自然人交易金额超30万元应及时披露[18][19] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上应及时披露[19] - 公司与关联人交易（获赠现金和担保除外）金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，应及时披露、评估或审计并提交股东会[19] 关联担保 - 公司为关联人提供担保不论数额大小，董事会审议通过后提交股东会[19] 关联交易表决 - 股东会对关联交易表决，一般需非关联股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上[19] 关联交易计算 - “提供财务资助”等关联交易以发生额累计计算，达标准适用相应规定[20] - 连串关连交易按规定合并计算，若为连串资产收购构成反收购行动，合并计算期为24个月[21] 关联交易批准 - 需股东批准的关联交易，须获持有股东会表决权超50%的股东或有密切联系的股东批准[22] 关联交易定价与公告 - 关联交易定价应遵循公平合理等原则[25] - 关联交易公告应包括交易定价政策等内容[28] 关联交易文件提交 - 公司披露关联交易需向证券交易所提交公告文稿、协议书等文件[29] 日常关联交易 - 首次发生的日常关联交易，依协议金额提交董事会或股东会审议[30] - 已审议通过的日常关联交易协议，条款重大变化或期满续签时需重新审议[30] - 公司可预计当年度日常关联交易总金额并提交审议，超预计金额需重新审议[31] 非豁免关连交易 - 非豁免关连交易董事会批准后在香港联交所发布公告[32] - 非豁免关连交易经董事会批准并公告后，独立财务顾问发表意见，独立董事委员会确认交易情况[32] - 非豁免关连交易发布公告后，需将通函草稿送香港联交所审阅[32] 关连交易股东会审议 - 关连交易需提交股东会审议，重大利益关连人士放弃表决权，独立股东批准以投票进行，会议后首个工作日开市前公布表决结果[33] 持续关连交易 - 持续关连交易书面协议须载有付款计算基准，协议期限一般不超3年，特殊情况需委任独立财务顾问解释[34] - 持续关连交易需订立全年上限，参照公司以往交易及数据厘定或取得股东批准[34] - 独立董事每年审核持续关连交易，公司每年委聘核数师汇报持续关连交易[34] 持续关连交易异常处理 - 若独立董事及/或核数师未按规定确认事宜，公司需通知联交所并公告，可能重新遵守规定[35] - 预计交易金额超上限或更新、重大修订协议条款，公司须重新履行申报、公告及独立股东批准程序[35] 关联交易豁免 - 公司因公开招标等导致关连交易，可向上市地证券交易所申请豁免相关义务[37] - 公司与关连人进行特定交易可免予按上市地交易所规定履行相关义务[37] 办法生效与解释 - 本办法经董事会审议、股东会批准，自H股在港交所挂牌上市日起生效[40] - 本办法由公司董事会负责解释和修订[40]

委员会构成 - 战略与 ESG 委员会成员不少于 3 名董事，至少含 1 名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人 1 名，由公司董事长担任[5] 会议规则 - 每年至少召开 1 次会议，会前 3 日通知委员[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[12] - 表决方式为记名投票，临时会议可通讯表决[14] 其他 - 会议记录保管期限不少于 10 年[12] - 工作细则经董事会审议通过，H 股上市日起生效[16] - 战略投资小组负责前期准备，提供资料[9] - 委员会讨论结果提交董事会并反馈给小组[10]

审计委员会组成 - 由3名非高级管理人员董事组成，独立董事占多数且一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，须为会计专业独立董事[5] 会议相关 - 定期会议每季度至少一次，中期和年度财报公布前开，提前五日通知[14] - 召集人等可提议临时会议，提前三日通知，全体同意可豁免[14] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存，期限至少10年[15] - 事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] - 执行事务时有权聘顾问，公司提供财务保证[8] - 工作细则自董事会审议通过生效，修改亦同[21]