对外投资管理制度 （草案） 上海富瀚微电子股份有限公司 （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 保证公司科学、安全与高效地作出决策，明确公司股东会、董事会、总经理等组织机 构在公司对外投资决策方面的职责，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公 司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法 规、规章、规范性文件及《上海富瀚微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称公司对外投资事项是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资 活动，包括股权投资、委托理财、委托贷款、投资交易性金融资产、可供出售金融资 产等（设立或增资全资子公司除外）。 第三条 公司对外投资必须符合国家法律法规、产业政策、公司股票上市地证券监 管规则及《公司章程》等的规定，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决策的 质量，基于长期可持续发展理念的基础上完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《上海富瀚微电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范 性文件规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制订本工作细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机 构，对董事会负责，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向 董事会提出建议，积极履行公司在可持续经营发展过程中应当履行的环境 （Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义务。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员由 3 名董事组成。 第六条 战略与 ESG 委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连 选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2025-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于董事会战略委员会、审计与风险控制委员会更名暨 上述修订《公司章程》尚需提交公司股东会审议并自股东会审议通过后生效； 相关委员会工作细则自董事会审议通过后生效。 《公司章程》修订对照表详见附件，《股东会议事规则》《董事会议事规则》 及相关委员会工作细则详见公司同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 的相关公告。 特此公告。 上海富瀚微电子股份有限公司 2025 年 9 月 29 日 附件：《公司章程》修订对照表 修订《公司章程》及相关委员会工作细则的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 26 日召 开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于董事会战略委员会更名、董事会 审计与风险控制委员会更名暨修订<公司章程>及相关工作细则的议案》，现将 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的基本原则为： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展， 符合法律、法规、规章、公司股票上市地证券监管规则及规范性文件、行业规范和自律规 则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其 为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议， 及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范 运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规 范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟 通，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律法规及 公司章程等有 ...

股价表现 - 9月29日盘中股价上涨2.13%至51.89元/股 成交额达1.74亿元 换手率1.56% 总市值120.64亿元 [1] - 主力资金净流出1107.85万元 其中特大单净买入277.68万元(买入635.22万元/卖出357.54万元) 大单净流出1385.54万元(买入3088.92万元/卖出4474.46万元) [1] - 年内累计下跌11.12% 近5日上涨1.01% 近20日下跌4.79% 近60日上涨10.38% [1] 股东结构 - 股东户数达3.95万户 较上期增长3.76% 人均流通股5543股 较上期减少3.59% [2] - 香港中央结算有限公司位列第八大流通股东 持股229.15万股 较上期增持83.16万股 [3] 财务数据 - 2025年上半年营业收入6.88亿元 同比下降14.04% 归母净利润2302.34万元 同比大幅下降78.10% [2] - A股上市后累计现金分红1.78亿元 近三年累计派现9647.23万元 [3] 公司基本情况 - 公司成立于2004年4月16日 2017年2月20日上市 主营数字信号处理芯片研发销售及专业技术服务 [1] - 收入构成中商品销售占比96.84% 服务收入占比3.16% [1] - 所属申万行业为电子-半导体-数字芯片设计 概念板块涵盖ISP、人脸识别、无人机、华为鸿蒙、流媒体等 [1]

富瀚转债回售情况 - 2025年9月16 - 23日多次披露回售公告[4] - 代码123122，回售价100.241元/张[5] - 申报期为2025年9月19 - 25日[5] - 有效申报数量0张，回售金额0元[5] 后续影响及安排 - 无须办理支付回售资金业务[7] - 回售对财务无较大影响[7] - 未回售转债继续在深交所交易[8]

股价表现与资金流向 - 9月26日盘中下跌2.01%至51.09元/股 成交额2.58亿元 换手率2.27% 总市值118.78亿元 [1] - 主力资金净流出1193.38万元 特大单净卖出528.59万元(买入749.72万元/占比2.91% 卖出1278.31万元/占比4.96%) 大单净流出664.8万元(买入5443.45万元/占比21.13% 卖出6108.25万元/占比23.71%) [1] - 年内累计下跌12.49% 近5日上涨2.57% 近20日下跌5.37% 近60日上涨7.67% [1] 公司基本面 - 2025年上半年营业收入6.88亿元 同比下降14.04% 归母净利润2302.34万元 同比下降78.10% [2] - 主营业务收入构成：销售商品占比96.84% 提供服务占比3.16% [1] - A股上市后累计派现1.78亿元 近三年累计派现9647.23万元 [3] 股东结构变化 - 截至9月19日股东户数3.95万户 较上期增加3.76% 人均流通股5543股 较上期减少3.59% [2] - 香港中央结算有限公司为第八大流通股东 持股229.15万股 较上期增持83.16万股 [3] 行业属性与业务定位 - 所属申万行业：电子-半导体-数字芯片设计 [1] - 主营业务为数字信号处理芯片研发销售及专业技术服务 [1] - 概念板块涵盖ISP概念、人脸识别、无人机、华为鸿蒙、流媒体等 [1]

控股股东及一致行动人持股变动 - 控股股东杨小奇及其一致行动人（杰智控股 陈春梅 龚传军）合计持股比例因杰智控股减持及总股本增加而累计变动触及1%整数倍 [1] - 杰智控股于2025年8月25日至9月23日通过集中竞价和大宗交易减持246.6752万股 套现金额12992.38万元 减持均价52.67元/股 [1] - 本次权益变动不触及要约收购 不会导致控股股东及实际控制人变化 不影响公司治理结构和持续经营 [1] 股东减持历史 - 杰智控股于2024年10月29日至12月19日通过集中竞价减持168.6403万股（均价51.03元/股）及大宗交易减持60万股（均价43.52元/股） 合计套现11216.91万元 [3] - 上海朗瀚（员工持股平台）于2025年4月14日至6月16日通过集中竞价减持229万股（均价48.23元/股）及大宗交易减持145.35万股（均价45.85元/股） 合计套现17708.97万元 [4] - 上海朗瀚由实际控制人杨小奇实际控制 系有限责任公司性质的员工持股平台 [4][5] 经营业绩表现 - 2025年上半年营业收入6.88亿元 同比下降14.04% 归母净利润0.23亿元 同比下降78.10% 扣非净利润0.15亿元 同比下降84.29% [3] - 经营活动现金流量净额3.58亿元 同比增长81.51% [3] - 营业收入连续两年半下降：2022年21.11亿元 2023年18.22亿元 2024年17.90亿元 [3] H股发行计划 - 公司拟筹划境外发行H股并在香港联交所上市 以深化全球化战略布局 加快海外业务发展 提升国际化品牌形象 [2] - 具体方案尚未确定 需提交董事会和股东大会审议 并需取得中国证监会及香港联交所等监管机构批准 [2] - 本次发行H股能否通过审议和审核程序并最终实施具有较大不确定性 [2] 可转债发行情况 - 2021年向不特定对象发行可转换公司债券581.19万张（面值100元） 募集资金总额5.81亿元 [6] - 扣除发行费用1218.91万元后 实际募集资金净额为5.70亿元 [6] - 主承销商华泰联合证券于2021年8月12日将资金汇入公司账户 [6]

大宗交易总体情况 - 9月24日共有93只个股发生大宗交易 累计成交量2.39亿股 累计成交额36.12亿元[1] - 其中49只个股交易额超过1000万元[1] 个股成交额排名 - 紫金矿业大宗交易共2笔 成交额3.63亿元 成交价25.93元与收盘价持平[1] - 欧陆通大宗交易共59笔 成交额3.34亿元 成交价182.00元较收盘价折价17.49%[1] - 利亚德大宗交易3笔 成交额2.99亿元 成交价7.07元较收盘价折价3.42%[1] 显著折价交易个股 - 长川科技大宗交易12笔 成交额2.19亿元 成交价80.00元较收盘价折价16.94%[1] - 四方精创大宗交易1笔 成交额1.82亿元 成交价30.36元较收盘价折价20.44%[1] - 天宇股份大宗交易1笔 成交额4846.07万元 成交价20.48元较收盘价折价21.44%[1] 溢价与平价交易个股 - 恒力石化大宗交易1笔 成交额2.01亿元 成交价16.29元与收盘价持平[1] - 宁德时代大宗交易1笔 成交额1.48亿元 成交价379.93元与收盘价持平[1] - 红相股份大宗交易1笔 成交额5684.25万元 成交价5.84元与收盘价持平[1] 特殊价格变动个股 - 彤程新材当日涨幅10.01% 但大宗交易成交价34.00元较收盘价41.55元折价18.17%[1] - 杭钢股份当日涨幅10.02% 但大宗交易成交价8.54元较收盘价10.43元折价18.12%[1]

公司公告 - 富瀚转债自2025年9月26日起恢复转股 该日期为回售申报期结束的次一交易日[2]