上海富瀚微电子股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工 作制度》等有关规定，作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本着勤勉尽责的态度，客观公正的原则，我们现就公司第四届董事会 第十五次会议审议的相关事项，基于独立判断发表如下独立意见： 一、关于注销部分股票期权的独立意见 二、关于股票期权激励计划符合行权条件的独立意见 本次行权条件成就事项符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法 规、规范性文件及公司2021年、2022年股票期权激励计划的相关规定。公司2022 年度业绩已达到考核目标，激励对象绩效考核均达到考核要求，2021年股票期权 激励计划预留授予股票期权第二个行权期、2022年股票期权激励计划预留授予股 票期权第一个行权期均已满足行权条件，行权条件已经成就，未发生激励计划中 规定的不得行权的情形。本次行权的激励对象均满足激励计划规定的行权条件， 其作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。本次行权安排 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于股票期权激励计划符合行权条件的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2021 年股票期权激励计划预留符合行权条件的激励对象 38 名，可行权的 股票期权数量为 193,467 份，行权价格为 88.71 元/份。 2022 年股票期权激励计划预留符合行权条件的激励对象 4 名，可行权的股票 期权数量为 13,100 份，行权价格为 65.04 元/份。 2、本次可本次可行权的股票期权数量合计 206,567 份，占目前总股本的 0.09%； 3、本次行权选择自主行权方式，且需公司在深圳证券交易所及中国证券登记 结算有限责任公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将发布提示性公 告，敬请投资者注意。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 10 月 25 日召开第 四届董事会第十五次会议和第四届监事 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，华泰联合证券对富瀚微开展外汇套期 保值业务的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、交易业务情况概述 1、交易目的 随着公司业务规模的发展，公司外币结算业务增加，为有效规避和防范汇率 大幅波动对公司经营造成的不利影响，控制外汇风险，公司及子公司拟与银行等 金融机构开展外汇套期保值业务，提高公司应对外汇波动风险的能力。 2、交易金额及期限 公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值交易业务额度为人民币 4 亿元或 等值外币，额度使用期限自公司第四届董事会第十五次会议审议批准之日起 12 个月。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终 止时止。上述额度在期限内可循环滚动使用，但期限内任一 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五次 会议通知已于 2023 年 10 月 18 日以书面、电子邮件、电话等形式向全体董事发 出。本次董事会于 2023 年 10 月 25 日以现场及通讯表决方式召开，由董事长杨 小奇先生召集和主持，会议应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名。会议 的召集、召开、表决符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 2、审议通过《关于注销部分股票期权的议案》 鉴于部分员工因个人原因离职，不再符合激励对象资格，分别注销 2020 年 股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 24,360 份；注销 ...

励计划注销，与 2020年激励计划注销、2021年激励计划注销合称本次注销）所涉 及的相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见，本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，收集了相关证据材 料，查阅了按规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其他文件。在公司保 证提供了本所为出具本法律意见所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复 印材料、说明与承诺或证明，提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有 效的，并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其 与原件一致和相符的基础上，本所合理、充分地运用了包括但不限于书面审查、 复核等方式进行了查验，对有关事实进行了查证和确认。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 2020 年 4 月 24 日，公司召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关 修订《员工购房借款管理办法》的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，华泰联合证券对富瀚微修订后的《员 工购房借款管理办法》进行了审慎核查，具体情况如下： 一、《员工购房借款管理办法》的主要修订情况 鉴于公司《员工购房借款管理办法》有效期即将于 2023 年 12 月 31 日到期， 该办法自运行以来，有效缓解了员工购房压力，为了更好地吸引和留住关键岗位 核心人才，公司拟继续实施，现对该办法的有效期进行修订完善。 修订前： 本办法经董事会审议通过后实施，有效期自公司董事会审议通过之日起至 2023 年 12 月 31 日止。到期后由公司根据具体情况决定是否继续实施或调整。 修订 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 | 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司拟开展外 汇套期保值交易业务，产品类型包括即期交易、远期交易、外汇掉期、利率掉期及 期权等相关组合产品。 2、公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值交易业务额度为人民币4亿元或等 值外币，额度使用期限自董事会审议批准之日起12个月。 3、特别风险提示：公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机 和套利为目的的外汇交易，但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险。敬请 投资者注意投资风险。 一、交易业务情况概述 1、交易目的 随着公司业务规模的发展，公司外币结算业务增加，为有效规避和防范汇率大 幅波动对公司经营造成的不利影响，控制外汇风险，公司及子公司拟与银行等金融 机构开展外汇套期保值业务 ...

交易金额及期限 公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值交易业务额度为人民币4亿元或 等值外币，使用期限自本次董事会审议批准之日起12个月。如单笔交易的存续期 超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。上述额度在期限内 可循环滚动使用，但期限内任一时点的投资余额（含前述交易的收益进行再交易 的相关金额）不超过人民币4亿元或等值外币。 交易方式及类型 公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值交易业务只限于与生产经营所使 用的主要结算货币相同的币种，交易对手方为具有期货及衍生品交易业务经营资 格、经营稳健且资信良好的国内和国际性金融机构。外汇套期交易业务品种具体 包括即期交易、远期交易、外汇掉期、利率掉期及期权等相关组合产品。 交易资金来源 上海富瀚微电子股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的背景 随着公司业务的快速发展，公司及子公司的部分业务涉及美元等外币结算。 受国际政治、经济形势、金融环境波动和其他不确定性事项等多重因素影响，近 年来本外币汇率波动的不确定性增强，为防范汇率波动风险，降低市场波动对公 司经营及损益带来的影响，公司拟开展与日常经营相关的外汇套期保 ...

第四届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300613 | 证券简称： | 富瀚微 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称： | 富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司 2021 年、2022 年股权期权激励 计划的相关规定，公司 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期、2022 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件均已经成就，本次可行权的 激励对象均已满足行权条件。 一、监事会会议召开情况 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十次会议 通知已于 2023 年 10 月 18 日以书面、邮件等方式发出。本次监事会于 2023 年 10 月 25 日以现场表决方式召开。本次监事会应参加表决 3 人，实际参加表决 3 人。本次监事会会议由监事会主席陈晓春主持，会议的召集、召开、表决符合《公 司法》等法律、法规及《公司章程》的规定。 二、 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 员工购房借款管理办法 上海富瀚微电子股份有限公司 员工购房借款管理办法 一、目的 为有效地吸引优秀人才，留住公司核心骨干员工及有潜力的员工，确保公司人才队伍的健康、稳 定发展，公司在不影响主营业务发展的前提下，投入部分闲置自有资金为部分员工提供首次购房的经 济支持，缓解员工首次购房时的经济困难。为规范员工借款购房程序，并确保不损害公司及股东利益， 特制定本办法。 二、适用范围 本办法适用于上海富瀚微电子股份有限公司（下称 "公司"）及其下属分公司、全资或控股子公司 的所有符合申请条件的境内员工，但公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持有 公司 5%以上股份的股东，以及与前述主体关系密切的家庭成员等关联人除外。 三、相关定义 本办法所称购房借款，是指公司为解决员工购房困难问题，一次性支付给员工，并由员工分期偿 还的公司内部借款。 四、申请条件 4.1 申请购房借款的员工需同时满足以下条件： 4.1.1 必须在公司及其下属分公司、全资或控股子公司生产经营所在地购买首套自住商品房（不含 商铺、自建房和宅基地），若借款申请人已婚，配偶一方在该等地区已购房的，不视为购买首套自 ...